高一飞 吕阳:俄罗斯陪审团:观察与展望

选择字号:   本文共阅读 267 次 更新时间:2015-03-31 20:23:13

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高一飞 (进入专栏)   吕阳  

  

   内容摘要:1864---1917年,俄罗斯曾经实行过53年的陪审团制度,10月革命后被人民陪审员制度取代。现行陪审团制度开始于1993年,至今已经过了20年。现行陪审团制度有法官主导刑事审判、陪审团可询问证人、陪审团解决定罪和部分量刑问题、一致裁决与多数表决相结合、陪审团无罪判决可上诉等特点,体现了职权主义的特征。当前,俄罗斯陪审团的遭遇以下的挑战:陪审团组成困难、无罪判决率较高、陪审团审判效率低下。通过历史与现实的观察,对俄罗斯陪审团的前景可以作出如下预测性展望:陪审团制度俄罗斯化、陪审团审理案件范围会缩小、职业法官的权力会加大、特别程序的适用范围将扩大。

   关键词:俄罗斯陪审团,对抗式审判,职权主义,特别程序

  

   19世纪中叶克里米亚战争失败后,沙皇亚历山大二世(1856-1881)推行了一系列的政治经济改革来改变俄国在国际社会上的被动落后的处境。在司法改革领域,改革最大的创新就是在吸取英、法等国司法实践经验的基础上确立了陪审团制度。1864年,沙皇亚历山大二世颁布了《法院宪章》,将陪审团制度化。1917年十月革命后,布尔什维克政党夺取政权,废除了陪审团制度,取而代之的是社会主义人民陪审员制度。1991年,俄罗斯最高苏维埃颁布了"司法改革的构想",为陪审团制度的重建奠定了基础。1993年12月,以追仿美国陪审团为主的新陪审团制度写入《俄罗斯联邦宪法》,在中断77年后,俄罗斯陪审团制度得以重新确立。这对于俄罗斯推行司法改革,实现司法独立,遏制司法腐败,实现司法公正,具有里程碑的意义。到2013年底,俄罗斯恢得实行陪审团制度正好20年,廿年不短,对于一个人而言正是刚刚成年,对于一项法律制度而言,也应当走向成熟了,因此正是值得总结的时候。

   源于英美法的程序公正的刑事诉讼原则,是从对抗式诉讼机制中发展而来的,并得到世界各国宪法及国际人权公约的一致认可,有学者认为其主要包括以下原则:(1)无罪推定原则;(2)反对自我归罪原则;(3)诉讼双方地位平等原则;(4)公开审判、直接言词原则;(5)控诉分离原则;(6)司法独立原则。  具有纠问式诉讼传统的大陆法系国家,承认上述刑事诉讼基本原则,但由于上述原则所依托的陪审团制度、对抗式诉讼与大陆法系纠问式诉讼的一些基本原则矛盾比较突出,陪审团制度和对抗式诉讼最终被抛弃或难以有效践行。  就陪审团而言,大陆法系国家注重对真相和实体公正的追求,既不能容忍陪审团因个人感情因素做出无罪判决,也不能容忍诉讼双方主导进行的辩诉交易。

   俄罗斯在传统上属于大陆法系国家,而其目前实施的陪审团制度却是英美法系的产物,法律文化背景的不同必然引发法律移植的不适症。按照俄罗斯改革者的观点,引进陪审团制度是整个司法改革的核心组成部分。 俄罗斯能否引进英美陪审团,能否实现司法改革的预期目标,值得认真观察。

   一、俄罗斯陪审团的由来

   (一)沙俄时期"有一定原创性"的陪审团(1864-1917)

   1864年,基于沙皇亚历山大二世对"快速、公正、仁慈"法庭的要求,近代俄国在吸取英、法等国司法实践经验的基础上确立了陪审团制度。正如俄国法学家弗尼茨基(Foinickii)所言:

   "1864年俄国司法改革引入的陪审团制度既不是英国模式,也不是法国模式,而是在借鉴二者基础上的创新,有一定原创性,是具有俄罗斯特色的陪审团。"

   根据1864年的《刑事诉讼规章》第201条规定,在区法院审理法定刑为剥夺或限制公权的危险犯罪案件,由3名职业法官和12名陪审员组成陪审团共同审理。与英美陪审团制度中陪审团和职业法院分别负责案件事实和适用法律做法不同,俄国陪审团在确定被告人是否有罪的同时,还要解决部分量刑问题。

   另外,英美国家由1名职业法官担任陪审团审判中程序上的主持人;而俄罗斯这个年代的陪审团由3名职业法官担任主持人,在人数上非常特殊。英美陪审团中的1名职业法官并不参与实质审判,而这时俄罗斯陪审团中的3名职业法官有权参与调查案件事实,以帮助12名陪审团了解案件事实,但这3名职业法官最终并不参与表决,因而没有裁判权。自陪审团制度产生以来至今,除俄罗斯之外的其他国家都未曾出现过职业法官这一"只审不判"的做法。也正因为职业法官并无裁判权,其审理中的调查和提问有代为陪审团提问的目的,因而俄罗斯陪审团本质上仍然与英美陪审团一样:职业法官只行使主持审判的权力。

   沙俄时期的俄罗斯陪审团与法国、日本目前的3名法官和9名陪审员共同组成的合议庭也是不同的,因为法国和日本的有陪审员参加的合议庭中,职业法官和陪审员都有审理和裁判的权利,不管陪审员的数量有多少,其本质仍是参审制,而不是纯粹由陪审员裁判的、英美普通法传统上的陪审团。

   1864年通过的《审判机关章程》对陪审员的资格进行了规定。凡是俄罗斯臣民,20-70周岁的男性,在所在地区居住2年以上,拥有不动产或者有固定收入,就可担任陪审员。  侵犯公民人身财产的案件,如谋杀罪、强奸罪、抢劫罪和盗窃罪,都必须交由陪审团进行审理。

   在普通法系国家,陪审团经过评议所做判决为概括性判决,即陪审团宣布诉讼结果即可,不必给出判决理由。沙俄在引入陪审团制度时,并没有借鉴英美陪审团的概括性裁决,而是引入法国的问题列表制度。经过法庭调查和法庭辩论后,由法官席上的三位职业法官共同讨论拟定出问题清单,交由陪审团回答。在对问题清单上的问题进行讨论后,陪审员应对问题清单上的所有问题做出"是"或"否"的回答,以多数表决形式做出判决。在英美法系国家,为保证陪审团所做裁判的公正性,要求相对严格,陪审团一般需要做出一致裁决。相比之下,沙俄陪审团裁决没有那么严苛。如果陪审图表决的票数恰好相等,则依照有利于被告人的原则,做出无罪判决。陪审团参与所做的刑事判决是具有拘束力的最终判决,对它不服只能向元老院提出上告。

   陪审团制度引入沙俄后,最初赢得民众的普遍认可。后来由于沙皇的高压专制统治,反对司法改革的呼声不断。1878年5月9日、1889年7月7日,沙俄政府相继颁布法令,缩小陪审团审理案件的范围。  陪审团所做裁判的高无罪判决率更是遭到保守派的反对,反对陪审团审理案件的呼声越来越高。自1864年引入陪审团制度,到十月革命之前,陪审团一直是司法改革正义的焦点。正如俄罗斯学者马利纳·尼姆提纳(Marina Nemytia)所言:

   "十月革命之前,对待陪审团的态度分为两种。支持者认为,陪审团代表民意,是理性判断的象征,是源自普通民众的真理。相反,反对的一方称其为'暴民审判',没有任何意义可言。陪审员们只是充当公诉机关的玩偶罢了。"

   沙俄时期的陪审团并没有直接照搬照抄英国做法或是法国做法,而是对二者进行融合,使陪审团制度俄罗斯化。陪审团制度在运行的过程中曲折多艰,但这并没能阻挡其发展的脚步。十月革命爆发前,作为民主社会象征的陪审团制度得到大多数民众的认可与支持,增强了庭审的对抗性,培养出了一大批杰出的出庭律师和刑法学者。最重要的是,在等级森严的沙皇统治时期,陪审团能够做到对贵族和贫民一视同仁。这对于司法平等的实现意义重大,得到不同阶层民众的大力支持。

   (二)苏联时期的社会主义人民陪审员制度(1917-2002)

   苏联统治时期,陪审团制度出现了断层。1917年11月22日,苏维埃人民委员会通过了《关于法院的第1号法令》,将包括陪审团制度在内的沙俄时期的立法全部废止。1922年5月25日通过《苏俄刑事诉讼法典》,改实行社会主义人民陪审员制度。人民陪审员制度由一名职业法官和两名人民陪审员组成合议庭。与沙俄时期的陪审团不同的是,在法庭审理过程中,人民陪审员与职业法官拥有同等的权力,其不仅要解决案件事实问题,还要解决法律适用问题。

   在大多数情况下,人民陪审员从属于职业法官,因而被戏称为"点头者"。在案件的侦查阶段,由于侦查人员多为布尔什维克党的党员,为了保证公诉质量,侦查人员多屈服于布尔什维克党的施压,采取非法手段进行侦查。而在案件审理阶段,作为"陪衬"的人民陪审员也不可能真正履行陪审职责,无罪判决率也极低(无罪判决率不到0.5%) 。人民陪审员制度大多流于形式。

   直到苏联后期,特别是20世纪50年代到70年代,人民陪审员制度的优越性才真正得到体现。苏联法院多选择接受过教育、在当地有声望的公民担任人民陪审员,甚至是刑法领域的著名学者也曾担任过人民陪审员。人民陪审员在案件的审理及对公民的普法教育中发挥了重大作用。人民陪审员制度不仅存在于苏联的司法制度之中,而且在苏联解体后继续运行了11年。2002年7月1日,新的《俄罗斯联邦刑事诉讼法典》正式生效,宣布废除人民陪审员制度,实行80余年的人民陪审员制度彻底终结。隶属大陆法系参审制的人民陪审员制度在全球影响深远,成为东欧各国、中国、越南等国效仿的典范。

   (三)美国影响下的俄罗斯现行陪审团制度(1993年至今)

   随着苏联的解体,俄罗斯原有国家机构和社会制度都在苏联解体中分崩离析。在政治体制方面,叶利钦总统一改苏联时期一党专政的社会主义政治体制,转而建立了以联邦制、多党制和三权分立为特征的资本主义总统共和制。政治体制的变革必然会引起司法体制的改革,俄罗斯司法系统也面临重建与改革的需要。20世纪90年代初期,司法改革与政治体制改革一同展开。司法改革的初衷是扭转苏联时期政治强权束缚司法、司法腐败、法官权力滥用的局面,从而使得司法决策更科学,重拾民众对司法的信心。

   1991年10月,俄罗斯最高苏维埃通过了《司法改革的构想》法案,主要目的在于改革法院与司法制度,并将刑事陪审团制度作为司法改革的核心。  1992年5月23日,《陪审团法》通过。1993年7月16日,《俄罗斯联邦刑事诉讼法典》通过,转换诉讼结构,采取当事人主义,确立了无罪推定、控辩双方辩论制、保障犯罪嫌疑人和刑事被告人辩护权等一系列刑事诉讼基本原则。陪审团制度也纳入《俄罗斯联邦刑事诉讼法典》,独立为一章,并逐步在萨拉维夫、伊万诺夫、阿尔泰等9个联邦地区试行。同年11月12日,《俄罗斯联邦宪法》通过,陪审团制度被宪法所确认。

   以美国为代表的西方国家对俄罗斯政治体制的重建施加过不少影响,联邦制、多党制、三权分立都体现出美国影响俄罗斯的痕迹。在司法改革领域,虽然美国国际发展署(USAID)和美国律师协会(ABA)就陪审团制度与俄罗斯同行进行过广泛的接触和讨论,甚至以美国刑事诉讼程序为模式,为俄罗斯起草了一部旨在帮助法官引导陪审团审判的法律手册,但这些在俄罗斯现行刑事诉讼法典中并没有明确的规定。 美国在俄罗斯陪审团制度的重建中提供了很大帮助,但是,两个国家的陪审团制度存在较大差异。从现行《俄罗斯联邦刑事诉讼法典》的规定中可以看出,现行陪审团制度与1864年司法改革引入的陪审团制度有较多的相似点。从某种程度而言,俄罗斯现行陪审团制度是在十月革命前沙俄陪审团制度基础上的制度重建。可以说,现行俄罗斯陪审团制度是150年前以英国和法国为蓝本的陪审团制度、美国陪审团制度、俄罗斯自己的司法传统三者结合的产物,是具有俄罗斯特色的陪审团制度。

   二、现行陪审团制度的立法设计

目前,主要有两部法律对俄罗斯陪审团制度进行系统的规定,分别是2004年的《俄罗斯联邦普通法院陪审员法》和《俄罗斯联邦刑事诉讼法典》。(点击此处阅读下一页)

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