付美榕:红色警戒:美国科学界的涉外审查运动

选择字号:   本文共阅读 375 次 更新时间:2021-09-25 15:26:54

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付美榕  

   内容提要:随着特朗普政府对中国科技产业的打压不断升级,美国司法机构以排查科研领域的“外国影响”为由,推动美国国立卫生研究院、国家科学基金会、能源部等联邦科研管理机构对其资助的研究机构掀起了一场涉外审查运动,中国的人才招募计划成为重点审查目标。大规模的调查导致上百位科学家被解职、逮捕、指控或判刑,其中大部分为华裔。各个机构高度认同政府保护知识产权与国家安全的战略,但在行动力度、审查程序和应对策略上存在差异,这与机构的定位和决策者的理念有关。总体而言,拉网式的调查和对涉案科学家的指控与判决缺乏公正性,主要表现为预设观点、种族标签、小题大做、手段强硬。美国科研界涉外审查运动背后的原因包括:中国的科技崛起对美国的全球霸主地位以及特朗普的“美国优先”战略构成巨大挑战,并引发了美国人的焦虑感;美国政府执意认为中国的人才招募计划通过知识产权窃取为美国的国家安全带来严重威胁;自身利益和经费压力促使美国的科研界屈从于联邦政府的政治主张。这场史无前例的审查运动,不仅对很多科学家以及美国华裔群体造成了重创,而且损害了美国的科研环境以及中美两国的科技合作关系。在权力政治极端强势和意识形态偏见甚嚣尘上的当下美国,马克斯·韦伯式“以学术为业”的情怀和万尼瓦尔·布什倡导的科学研究的自主性难以为继,科研界的创造力和竞争力因而逐渐减弱。

  

  

  

   关 键 词:美国军事与外交  中美关系  科技  涉外审查  华裔科学家  学术间谍

  

   特朗普在任期间,美国政府对中国科技领域的打压不断升级,并蔓延至美国的科学界。自2018年年中开始,美国联邦调查局(Federal Bureau of Investigation,FBI)以排查外国影响和保护知识产权为由,极力推动美国国立卫生研究院(National Institutes of Health,NIH)、国家科学基金会(National Science Foundation,NSF)、能源部(Department of Energy,DOE)等科研管理部门对美国知名大学和研究机构展开大规模的审查,与中国有关联的科研人员成为重点审查对象。根据联邦调查局发布的公告,已有上百位科学家因“未如实披露与中国的合作关系”被调查起诉或判刑,其中大部分为华裔,少部分为非华裔,包括美国科学院院士、哈佛大学化学与化学生物学系主任查尔斯·利伯(Charles Lieber)和洛斯·阿拉莫斯国家实验室(Los Alamos National Laboratory,LANL)的印度裔物理学家图拉伯·鲁克曼(Turab Lookman)。美国司法部门在科学界展开的拉网式涉外审查,使在美国的中国留学生和华人学者普遍感到恐惧以及自身处境的艰难,也阻挠了中美两国的科技交流与合作。《自然》(Nature)杂志认为,美国政府的举动正在伤害华人科学家以及整个美国学术界。①彭博社(Bloomberg)指出,美国正在发生一场“红色恐怖”“科学无国界”已沦为一个笑话。②这场在美国历史上前所未有的“清洗运动”也引发了学术界的关注,但鲜有学者对这场运动的前因后果进行深入细致的研究。在当今世界寻求协同发展与科技合作的大趋势下,美国政府极力清查科研领域的“外国影响”意欲何为?秉承不畏强权、远离政治理念的科学界是恪守原则,还是俯首听命?这场审查运动的效应、影响及走向如何?对中国有何启示?基于美国司法部门、参议院、联邦科研管理机构发布的文件,《自然》《科学》(Science)、《麻省理工科技评论》(MIT Technology Review)等科技类杂志上的文章以及《纽约时报》(New York Times)、《洛杉矶时报》(Los Angles Times)、《彭博商业周刊》(Bloomberg Buinessweek)等新闻媒体的报道,本文将考察美国国立卫生研究院、国家科学基金会、能源部及其资助的大学与研究机构在“涉外审查运动”中的表现与应对策略,以及科研人员被调查和指控的一系列事件,并从宏观和微观层面探究美国科研界清查运动的原因、影响与趋势,以期为各方人士及时把握美国对华科技遏制动向并制定应对策略提供参考。

   一、涉外审查运动的始末

   2018年2月13日,由特朗普新任命的联邦调查局局长克里斯托弗·雷(Christopher Wray)在美国参议院情报委员会的听证会上宣称,“中国间谍正遍布美国各地,甚至美国的学术机构。因此,我们(联邦调查局)正在尝试做的事情之一,便是把中国(间谍)威胁视为对美国政府的威胁,也是对整个社会的威胁。”③2018年8月8日,联邦调查局高级官员在休斯敦召集100多位学术和医疗机构的负责人参加报告会,敦促各个机构排查外国影响并打击知识产权窃取。④此次会议掀起了美国科学界的涉外清查风暴。

   (一)国立卫生研究院:“白色恐怖”阴云笼罩

   作为美国最大的生物医学研究管理机构,国立卫生研究院是这场清查运动的前锋。2018年8月20日,国立卫生研究院院长弗朗西斯·柯林斯(Francis Collins)发表了“关于保护美国生物医学研究诚信的声明”(Statement on Protecting the Integrity of U.S.Biomedical Research)。该声明指出,美国生物医学领域的知识产权安全性与同行评审的公正性正在遭受威胁,因此,国立卫生研究院将协助联邦调查机构采取相应措施,以降低风险。⑤2018年8月23日,柯林斯在美国参议院的听证会上表示,国立卫生研究院已致函全美生物医学界的一万多家研究机构,提醒这些机构确保获得国立卫生研究院资助的研究人员如实披露他们与外国机构的关联。⑥听证会结束后,柯林斯在评价外国政府企图获取美国知识产权的问题时指出,直到最近,人们都没有意识到这些不端行为不仅发生在国防、信息技术及工程领域,也发生在生物医药领域,并强调,中国的人才招募计划企图获得医药领域的专业技术。⑦2019年1月,国立卫生研究院致函多所美国大学,要求各校提供获得国立卫生研究院资助的部分学者的信息,因为这些学者在申请国立卫生研究院资助时未如实披露他们与外国的合作关系。⑧

   国立卫生研究院的大规模审查进展如何?根据《纽约时报》2019年11月4日的报道,受国立卫生研究院资助的71家研究机构正在调查180起涉嫌知识产权窃取的案件;国立卫生研究院已将24个可能有犯罪活动证据的案件移交美国卫生与公众服务部(Department of Health and Human Services,DHH)的监察长办公室,之后由卫生与公众服务部提交司法部门。⑨截至2020年6月18日,国立卫生研究院资助的研究机构至少有54人被解职,24人被起诉,77人被取消资助资格。⑩作为对两年来清查工作的总结,2020年6月12日,国立卫生研究院副院长迈克尔·劳尔(Michael Lauer)发布了一份报告。(11)该报告显示,在国立卫生研究院联合联邦调查局对美国生物医学领域的清查行动中,共计189位研究人员被调查,其中82%为亚裔;被审查者来自87个学术机构,涉及国立卫生研究院资助的研究项目285个,项目资助总金额为1.64亿美元。在被调查的189人中,175人未披露从中国获得科研经费的情况,4%的人涉嫌知识产权泄露,另有9%的人隐藏了在国外设立公司的情况(但并非全都涉及知识产权问题)。国立卫生研究院的调查导致54名科学家被迫辞职或被开除,另有多位学者被起诉和判刑。(12)以下案例是国立卫生研究院涉外审查行动的缩影。

   2018年秋季,得克萨斯大学(University of Texas)MD安德森癌症中心(MD Anderson Cancer Center,以下简称MD安德森中心)被国立卫生研究院告知该中心的五名研究人员涉嫌违反了国立卫生研究院关于涉外合作的规定。MD安德森中心随即联合联邦调查局展开了调查,并于2019年4月19日解聘了三位华裔学者,理由是联邦调查局指控他们有涉及利益冲突、瞒报海外收入以及违反同行评审保密事项等行为。(13)其中一位被迫辞职的资深科学家被认定为“秘密协助和支持中国的癌症研究”,虽然没有证据表明她提供给中国任何保密信息。(14)第四位学者(15)在被调查的过程中还因涉嫌“儿童色情”罪于2019年8月20日被捕,法院最终于2019年11月28日判定“没有证据,不予起诉”。(16)第五位学者被联邦调查局认定违反了国立卫生研究院关于披露与外国合作情况的规定,但MD安德森中心未对其采取进一步行动,因为这位学者已于2019年初退休。(17)

   华裔科学家被解雇的事件也发生在位于亚特兰大的埃默里大学(Emory University)。2019年5月24日,埃默里大学突然关闭了人类遗传学系终身教授李晓江、李世华夫妇的实验室,同时解聘了他们及其实验室的部分中国科研人员,因为校方发现李晓江“未充分披露来自国外的基金以及与中国科研机构的合作范围”。根据亚特兰大地方法院的公告,李晓江在2014年至2015年“从国立卫生研究院资助亨廷顿舞蹈症蛋白的突触毒性研究的经费中获利超过一万美元,并故意滥用埃默里大学价值至少5000美元的资产”;2020年5月8日,李晓江因“未完全披露从中国的人才计划获得的个人收入”,被法院判处一年有期徒刑缓刑,并处罚金3.5089万美元。(18)值得注意的是,美国司法部门和埃默里大学起诉李晓江的理由与法院宣判的理由不一致,即起诉书提出的“隐瞒兼职”在判决书中并不存在。

   国立卫生研究院的调查对象也包括中美两国学术机构合作的参与者。隶属于南佛罗里达大学(University of South Florida)的莫菲特癌症中心和研究所(Moffitt Cancer Center and Research Institute,以下简称莫菲特中心)在收到国立卫生研究院质疑莫菲特中心与天津医科大学肿瘤研究所和医院合作关系的邮件后,便相应采取了行动。(19)2019年12月,莫菲特中心辞退了该机构的六名资深科学家,包括中心首席执行官艾伦·李斯特(Alan List)和研究项目主任托马斯·塞勒斯(Thomas Sellers),以及华裔免疫学研究员魏升(Sheng Wei)、临床科学项目主管丹尼尔·沙利文(Daniel Sullivan)、癌症生物学研究员佩尔丽·伯内特(Pearlie Burnette)和药物基因组药物学研究员霍华德·麦克劳德(Howard McLeod)。(20)根据莫菲特中心的官方声明,这些学者的错误包括:未披露从天津医科大学肿瘤研究所和医院获得的个人收入;未在国立卫生研究院经费申请中披露相关资助信息;未披露在中国用于接受经费的个人银行账户;麦克劳德和魏升有可能在中国运营“影子实验室”,用美国联邦科研经费在中国开展研究。该声明最后确定,“目前没有证据表明知识产权受到侵害,也没有证据表明研究质量或患者服务受到了损害。”(21)六名被解职人员中唯一的女性、59岁的伯内特向媒体讲述道,2019年12月19日,莫菲特中心通知她立即辞职,否则将被解雇;她认为自己并未违反联邦或机构政策,与中国的所有合作属于莫菲特中心与天津医科大学肿瘤研究所和医院长期合作的范围,一切都是在莫菲特中心知情和同意下进行的。(22)而莫菲特中心创始人H.李·莫菲特(H.Lee Moffitt)对此事的看法是,“这(要求莫菲特中心管理层辞职以及辞退其他四名研究人员)是我们应该做的,我们应遵守国立卫生研究院的指示,进行系统的审查,并坚决地执行。”(23)

同在休斯敦的贝勒医学院(Baylor College of Medicine,(点击此处阅读下一页)

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本文责编:陈冬冬
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文章来源:美国研究. 2021,35(01)

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