赵鼎新:解释的层次与诠释圈

选择字号:   本文共阅读 454 次 更新时间:2022-11-03 23:39:47

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赵鼎新 (进入专栏)  

  

   值此纪念著名体质人类学家吴定良先生之际,我准备围绕着“解释的层次与诠释圈” 这一题目介绍人类在面对各种自然和社会现象时所采取的七种解释范式、每一种解释范式的诠释圈、以及包括了人类学的自然科学和社会科学的各个学科在当前又各自偏重于哪个范式。在此基础上,报告的最后部分将针对以下三个问题作出讨论:人类学的性质,当前西方人类学的问题在哪儿,人类学在当前中国应该怎么发展。我这儿所说的七个解释范式分别是:相关性/魔术解释、法则解释、覆盖法则/机制解释、结构/机制解释、机制解释、特殊解释以及定性(作为)解释。

   诠释圈(hermeneutics circle)是现象学的一个核心概念。在社会科学中,诠释圈指的是通过文献、考古、观察、访谈、抽样和大数据等方法所得到的资料,对于我们所分析的某个案例或者对某一类所要研究的复杂社会现象而言总是局部信息,因此我们所建立的概念、叙事和理论都只是基于这些局部信息的提炼。问题是:如果说一个概念、叙事或理论只是建立在局部信息之上,我们如何保证该概念、叙事或理论是整体或者说整体的一个主要侧面的准确体现?或者,如果我们无法保证从局部信息中提炼出来的概念、叙事或理论是对整体或整体的一个主要侧面的准确刻画,我们是否有办法保证某一概念、叙事或理论在经验上更为可靠,或者说诠释圈要更小一些?

   一、相关/魔术解释 —一个前现代视角

   在前现代社会,“占卜”“算卦”“星相学”“神创”往往是人们解释各种自然和社会现象的依据,“天命”“先知”“卡里斯马”“神助”往往是人们解释成功的依据,而像“红豆补血”“芝麻补黑发”等等则是在各种文化中都很普遍的民间智慧。换句话说,神秘力量和关联逻辑在前现代社会往往是解释的依据。古希腊时期哲人的思维方式具有较强的因果性,但这在前现代只是一个例外。17世纪之前,相关/魔术解释一直是世界范围的主流解释范式。相关性/魔术解释与诠释圈的关系可以说是一个信仰和现实之间的张力问题:你对某种宗教或价值观的信仰越纯真,与你信仰有冲突的信息就越有可能被你的认知所屏蔽,你就越会认为你所信仰的某种宗教或者价值观能解释世界一切。简单说就是,你的信仰越纯真,对你而言,你的信仰的诠释圈就越小。一个“真信仰者”(true believer)会认为他所信仰的东西能解释一切,这时诠释圈就会归零。但是一旦该人失去了某一信仰,他也许马上就会发觉他所信仰的东西什么都不能解释。

   相关性/魔术解释在现代科学兴起后逐渐走向边缘。即使是现代统计学,虽然统计方法能找到的也只是各种“相关”,但是以统计方法做研究学者的目的则是寻求这些在经验层面可验证的“相关”背后的“因果”。在今天,我们许多人仍然会把一个人的成功归因于一种具有神秘性的超常能力,仍然会相信一个人的生辰与其性格和命运紧密相关。但是至少在科学界,相关性/魔术解释已经被彻底否定。我因此对这一前现代解释方法不加以进一步讨论。

   二、法则和覆盖法则/机制解释——两个自然科学视角

   (一)法则解释

   法则解释范式适合于如下一类经验现象:研究对象构成了遵循着某统一法则的系统,该系统中的其他各种规律都只是该统一法则的不同表达形式,或者说这些规律都能从该统一法则出发通过推理获得,而解释的任务就是在经验观察和理论建构的互动中找到该统一法则。法则解释在物理学中获得了巨大成功。比如在物理学中,对于任何宏观(大于基本粒子)、低速(不接近光速) 的物体,其运动规律都服从牛顿定律。其它物理学定律,比如自由落体定理(Free Fall Law)、胡克定理(Hooke’s Law)、伯努利定理(Bernoulli’s Theorem)、麦克斯韦方程组(Maxwell’s Equations)等等,都只是牛顿定律在不同条件下的体现。由于我们人类能直接感受到的物理现象大多数符合宏观/低速这一条件,牛顿定律就成了经典物理学中的统一法则。对于经典物理学现象来说,牛顿定律的诠释圈是零。

   法则解释是这个世界上出现的第一个科学解释范式。它在经典物理学的成功给科学发展带来了广泛的影响。自古以来,哲学家一直受到如下问题的困扰:通过经验归纳总结出来的“规律”完全可能是错误的,而通过演绎而得出的“规律”却又可能与完全现实不搭。但是,牛顿定律与我们能观察到的绝大多数物理现象完全相符 。这就是说,在经典物理学世界,演绎和归纳取得了统一。这为实证主义哲学,即一种认为任何合理的论断都可以通过科学方法(归纳)或者逻辑推理来加以论证的哲学观点,提供了基础。牛顿定律的普适性也给了一种强系统思想——即认为某一类自然或社会现象(比如物理现象、化学现象、生物现象、社会现象等等)所呈现的各种规律的背后总是存在着总体性规律;这总体规律一旦被揭示,原来已知的各种规律就会成为这总体规律的具体表现形式或组成部分——以很大的市场。该思想与基督教思想相结合就成了从马克思主义到自由主义等各种世俗进步主义线性史观的基础;而在中国这一具有法家传统的地方,再加上现代技术的诱惑,该思想促进了各种无缝隙政府管理方法在中国大力发展。从老子的《道德经》到贾谊的《过秦论》等名篇中所体现的中国古人的各种真知灼见不断被遗忘。可以说,中国这次对于冠状病毒防治的整个过程,既体现了这个体系的优势,但是同时也暴露了这个体系的许多短板。

   总之,牛顿力学的出现标记着现代科学的诞生,是一个了不起的事件。但是同时,直到今天,我们仍然在消化着这一遗产给我们所带来的各种在理论和社会实践层面的负面的、有些甚至是灾难性的后果。这是因为大多数自然现象及任何社会现象都不具有经典物理学系统的性质,因此也不能套用法则解释的框架。

   (二)覆盖法则/机制解释

   覆盖法则/机制解释范式针对的是以下一类经验现象:研究对象构成了遵循着统一法则的系统,但是该系统中同时存在着大量的机制性规律。虽然这些机制的作用原理都不违反该法则,但是它们并不是该统一法则的不同表达形式,也不能从该统一法则出发通过推理来获得。在这个时候,解释的任务不但是要从经验和理论出发来找到这一覆盖性法则,还同时要找到各个不同的机制。覆盖法则/机制解释范式在生物学中取得很大的成功。进化论(翻译成“演化论”会更准确)是生命系统中任何物种都得遵从的法则,但是进化论的性质与牛顿定律有着根本性的不同。在经典物理系统中,其他物理学定律与牛顿定律之间有着一种确定性的数学转换关系,或者说它们只是牛顿定律在不同领域的特殊体现;但是在生命系统中,大多数生物机制与进化论之间并没有确定性的数学转换关系,也不能从进化论原理出发通过推理获得,因为这些机制都是在具体生命现象中所产生的涌现性质。生命系统的这一性质使得对于生命现象中各个层次大量涌现机制的深入了解成了生物学研究的重心。

   我们之所以说进化论是生命系统中任何一个物种都得遵从的法则,是因为生物机制的作用方向都必须有利于该物种作为个体或者群体的存在和繁衍。例如,面对食物稀缺,动物世界形成了许多能减低物种种内竞争的机制,有些机制能使一个物种的幼虫和成虫吃不同食物,有些机制能促使一个物种在种群密度过高时进行迁徙,有的机制则能促使某一物种的个体在完成繁殖任务后马上就死亡(为子代提供更多的食物和空间),等等。再举一个例子:我们吃饭后血糖浓度就会随着提高,高到一定程度后体内就会产生胰岛素压低血糖浓度。一旦失去了这个机制,我们就会得糖尿病。广义的说,生命系统中大量负反馈机制的存在是任何一个生物物种得以生存和繁衍的必须。不符合进化原则的生物学机制一旦在某一物种的生存策略中取得主导,它们会迅速地把一个物种的演化带入死胡同。从这个意义上来说,进化论就像是一把大伞,把所有的生物学机制全都覆盖了,每个机制可以互不隶属,但是它们都必须符合进化论原则。

   我需要把法则和机制这两个概念做个介绍。关于这两个概念,西方学者多有探讨,但是却制造了大量的误区。在我的分析框架下,法则和机制指的都是一组关系固定的、原因清楚的因果关系,因此它们可以用同样的逻辑语言来表达:如果条件C1, C2, . . . Cn 成立, 总是E。在这儿,E既可以是法则,也可以是机制。这两个概念的区别仅仅在于C1, C2, . . . Cn 能否成立的程度。我们可以对牛顿第二定律做如下表述:如果宏观(C1)、低速(C2)两个条件得到满足, F=ma总是成立。我们也可以对刻画单种群增长的马尔萨斯方程Nt=N0 er(tn-t0)做如下表述:如果食物永不短缺(C1)、种内不存在密度制约竞争(density-dependent competition)(C2)、种间不存在密度制约竞争(C3)、不存在捕食者(C4)、不存在密度制约疾病(C5)、不存在迁徙(C6),马尔萨斯方程总是成立。显然,我们之所以把牛顿定律称之为法则是因为我们在日常生活中能感受到的绝大多数物理现象都满足宏观(大于基本粒子)和低速(低于光速)两个条件。我们之所以把马尔萨斯方程称之为机制,是因为让它能完全成立的6个条件在自然条件下一般都很难得到持续的满足。因此,牛顿定律是个法则,马尔萨斯方程则只是个机制。

   我们把“供需关系决定价格”这一价格规律称之为机制(price mechanism),而不是法则,也出于同样的原因。价格规律也可以做如下表述:如果运输没有成本(C1)、信息完全畅通(C2)、人完全理性(C3)、不存在任何提高交易成本的社会因素(C4),那么价格规律总是成立。显然,以上任何一个因素在现实世界中都不可能完全成立,因此价格规律只是诸多社会机制中的一个机制。从我的方法论出发,我们可以从两个方面来理解自由主义经济学:它首先是一个意识形态,其核心就是“一个以价格规律作为经济运作主体的社会将是一个较好的社会”这一论点。只有对这一意识形态有强大的信念,人们才会不遗余力的通过法律、制度、教育、基本建设和强制等多种手段来降低运输成本,提高信息流动,增强理性文化,并且对各种能提高交易成本的社会因素进行打击,以加强价格规律这一机制在社会中的重要性。其次,它还是一个介于“地心说”和“日心说”的学问。天体力学中出现日心说后,地心说就垮了。但是,即使经济社会学家对新自由主义经济学的批判再有力,以价格规律为核心的经济学仍然不会倒,因为价格规律毕竟是人类社会中的一个十分重要的机制,更何况人类还可以通过多种手段来维持价格规律在社会上的主宰地位。一般来说,市场经济运转的越好,新自由主义经济学就越像个“日心说”,而当市场经济出了问题时,新自由主义经济学就体现了其“地心说”的一面。

   我还需要介绍一下涌现机制(emergent property)这一概念:如果一些更低层级的现象在叠加后出现了叠加前所没有的性质,这种性质称之为涌现机制。一般来说,涌现机制产生是因为出现了叠加前所没有的机制,即一些只有在更高层面才会呈现的因果关系。生物学领域存在着大量的涌现机制。比如前文所提及的马尔萨斯方程就是一个涌现机制,因为这一规律只有在种群层面才会呈现。在社会科学领域,大量的机制是个体意识和行动的直接结果。比如说,某商品供不应求,大家就会抢着买,该商品就会涨价;反之,某商品供过于求就会滞销和跌价。社会科学领域也有许多机制,虽然与个体行为有紧密关联,但是却与个体行动时的意识没直接关系。比如,组织社会学中有如下一个机制:在其它条件相同的情况下,两个组织性质越接近,它们之间的竞争就越激烈,而长期竞争会使得同类组织在性质上逐渐趋于不同。这就是一个涌现机制,因为无论组织中个体怎么想和怎么做,这一机制都会存在。

由于大量涌现机制的存在,进化论在生物学中的重要性就要比牛顿定律在经典物理学中的重要性要小得多。(点击此处阅读下一页)

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