张旭:正确认识资本的特性与发挥资本要素的积极作用

选择字号:   本文共阅读 245 次 更新时间:2022-07-10 14:38:50

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张旭  

   张旭,中国社会科学院经济研究所教授、博士生导师,中国社会科学院习近平新时代中国特色社会主义思想研究中心研究员,全国马克思列宁主义经济学说史学会副会长、秘书长,中国社会科学院当代中国马克思主义政治经济学创新智库秘书长。主要从事马克思主义经济理论研究。

   摘要:随着我国社会主义市场经济体制的建立和不断完善,市场经济所固有的弊端也逐渐显露。其突出的表现就是资本的无序扩张和野蛮生长,对市场经济秩序带来了严重的冲击,给经济社会发展和人民生活造成了一系列的负面影响。如何从唯物史观和唯物辩证法的立场观点来认识资本的特性与行为规律,更好地发挥资本作为生产要素的有利方面,不仅是一个重大的理论问题,更是重大的政治问题和经济问题。在全面建设社会主义现代化国家新征程上,必须以马克思主义政治经济学为指导,深刻认识资本的作用、地位和历史趋势,防止社会经济和社会制度的资本主义化。

  

   关键词:资本特性;资本要素;约束和引导资本

  

   《中共中央关于党的百年奋斗重大成就和历史经验的决议》指出,新时代我党在经济建设上的重大成就上,“强化市场监管和反垄断规制,防止资本无序扩张,维护市场秩序”,[1]是完善宏观经济治理、保护广大劳动者和消费者权益的重要举措。2021年中央经济工作会议又指出,“要正确认识和把握资本的特性和行为规律。”提出要发挥资本作为生产要素的积极作用,同时有效控制其消极作用;要为资本设置“红绿灯”,依法加强对资本的有效监管,防止资本野蛮生长。同时,还“要支持和引导资本规范健康发展,坚持和完善社会主义基本经济制度,毫不动摇巩固和发展公有制经济,毫不动摇鼓励、支持、引导非公有制经济发展。”在已经开启的全面建设社会主义现代化国家新征程和以实现中华民族伟大复兴为目标任务的新发展阶段,正确认识资本的特性与行为规律,成为理论认识和政策选择中必须厘清的重大问题。

  

   —、资本的特性:资本是一种历史的生产关系

  

   1.资本是什么?

   显然,正确地认识资本的特性,首先必须明确什么是资本。这个问题之所以重要,在于资本总是以各种具体的形态存在,是以生产要素的形式存在着。不解释资本的本质,就不能区分资本和资本要素,从而也就无从谈起在什么意义上对资本设置红绿灯、进行监管以防止其野蛮生长,也就无从谈起在什么意义上支持和引导资本规范健康发展。

   资本在生产中而不是在流通中产生。对于资本,马克思在1861-1863年经济学手稿的《剩余价值理论》部分,有一个对诺思著作的评价:“在他的著作中,第一次出现关于stock①即资本的明确概念,或者更确切地说,关于不作为流通手段只作为资本的形式的货币的明确概念”[2]。马克思对诺思的认识所做出的正面的评价,源于马克思对古典经济学家在对待资本认识上的错误的纠正。“按照经济学家通常的理解,资本是以货币和商品形式存在的积累的,它像一切劳动条件(包括不花钱的自然力在内)一样,在劳动过程中,在使用价值的创造中,发挥生产性的作用,但他永远不会成为价值的源泉”。马克思指出:“资本只有作为一种关系,——从资本作为对雇佣劳动的强制力量,迫使雇佣劳动提供剩余劳动,或者促使劳动生产力去创造相对剩余价值这一点来说,——才生产价值”[3]71。显然,只有超越流通领域回到生产领域,才能真正地认识资本本身。“重农学派的功绩和特征在于,它不是从流通中而是从生产中引出价值和剩余价值,所以它同货币主义和重商主义相反,必然以这样的生产部门为起点”。[3]22,23所以,马克思说:“资本不能从流通中产生,又不能不从流通中产生。它必须既在流通中又不在流通中产生。”[4]193资本雇佣劳动是在流通领域进行的,而雇佣劳动的生产即劳动力的消费则是在生产过程中进行的,劳动力的消费就是商品和剩余价值的生产过程,只不过,雇佣劳动者生产的商品和剩余价值与劳动者本人无关。

   货币和商品转化为资本。马克思在《资本论》中阐述资本的原始积累时明确指出:“货币和商品,正如生产资料和生活资料一样,开始并不是资本。它们需要转化为资本。”如何实现这种转化呢?或者说,在什么样的情况下才能发生这种转化呢?这种情况就是“两种极不相同的商品占有者必须互相对立和发生接触……商品市场的这种两极分化,造成了资本主义生产的基本条件。资本关系以劳动者和劳动实现条件的所有权之间的分离为前提。资本主义生产一旦站稳脚跟,它就不仅保持这种分离,而且以不断扩大的规模再生产这种分离。因此,创造资本关系的过程,只能是劳动者和他的劳动条件的所有权分离的过程,这个过程一方面使社会的生活资料和生产资料转化为资本,另一方面使直接生产者转化为雇佣工人。”[4]821,822

   货币和商品取得资本形式需要相应的社会条件。“劳动者和劳动条件之间原有的统一〔我们不谈劳动者自身属于客体的劳动条件的奴隶关系〕有两种主要形式:亚洲村社(自然发生的共产主义)和这种或那种类型的小家庭农业(与此相结合的是家庭工业)。这两种形式都是幼稚的形式,都同样不适合于把劳动发展为社会劳动,不适合于发展社会劳动的生产力。因此,劳动和所有权(后者应理解为对于生产条件的所有权)之间的分离、破裂和对立就成为必要的了。这种破裂的最极端的形式(在这种形式下社会劳动的生产力同时会得到最有力的发展)就是资本的形式。原有的统一的恢复,只有在资本创造的物质基础上,并且只有通过工人阶级和整个社会在这个创造过程中经历的革命,才有可能实现。”[5]304

   资本不仅是历史的社会生产关系,而且是一种特殊的生产关系。“资本不是一种物,而是一种以物为中介的人和人之间的社会关系”,“资本是一种社会生产关系。它是一种历史的生产关系。”[4]877,878 “资本不是物,正像货币不是物一样。在资本中也像在货币中一样,人们的一定的社会生产关系表现为物对人的关系,或者说,一定的社会关系表现为物的天然的社会属性。”[6]91

   “资本不仅包括生活资料、劳动工具和原料,不仅包括物质产品,并且还包括交换价值。资本所包括的一切产品都是商品。所以,资本不仅是若干物质产品的总和,并且也是若干商品、若干交换价值、若干社会量的总和。”[7]725“因此,各个人借以进行生产的社会关系,即社会生产关系,是随着物质生产资料、生产力的变化和发展而变化和改变的。生产关系总合起来就构成所谓社会关系,构成所谓社会,并且是构成一个处于一定历史发展阶段上的社会,具有独特特征的社会。古典古代社会、封建社会和资产阶级社会都是这样的生产关系的总和,而其中每一个生产关系的总和同时又标志着人类历史发展中的一个特殊阶段。资本也是一种社会生产关系。这是资产阶级的生产关系,是资产阶级社会的生产关系”[7]724 “货币占有者和劳动力占有者的关系,并不是自然关系,也不是一切时代所共有的社会关系,而是历史的关系,是许多次经济变革的产物。前面所考察的经济范畴,也都带有自己的历史印记。要成为商品,产品就不应再作为直接的生存资料来生产。只有在一定的生产方式即资本主义生产方式内,大量的产品才会采取商品的形式”。相反,而“资本只有在上述条件下才产生,而这一条件包含着一部世界史”[8]。

   资本是生产剩余价值的价值。马克思对资本的考察,是从剩余价值的历史形成和发展来进行的。或如马克思所说,“经济学规律最先以怎样的历史上具有决定意义的形式被揭示出来并得到进一步发展。”[3]417所谓的“经济学规律”就是资本主义的基本经济规律——剩余价值规律。

   当资本还只是表现为它的元素形式即商品或货币的时候,资本家也只表现为商品或货币的占有者,这时的商品或货币还仅仅是可能性上是资本的商品、货币。当资本(或者说要由商品或货币转化生成的资本)进入到直接生产过程中,生产的使用价值目的就消失了,资本的最初的暂时的商品或货币形式就要实现交换价值必须用来创造更多的交换价值的目的,即“转化为一个等于原有价值额加上这个原有价值额的余额的货币额或价值额,转化为已知的货币量加上追加的货币,转化为既定的价值加上剩余价值。于是,剩余价值的生产(包括原预付价值的保存),表现为资本主义生产过程的决定目的、驱动利益和最终结果,表现为使原有价值转化为资本的那种东西”[6]58,59。“琼斯同其他经济学家(也许西斯蒙第除外)相比显得卓越之处,就在于他把资本的社会的形式规定性作为本质的东西强调出来,并把资本主义生产方式和其他生产方式之间的一切区别归结为这个形式规定性。资本的这个社会的形式规定性就是,劳动直接转化为资本,另一方面,这个资本购买劳动不是为了它的使用价值,而是为了自行增殖,为了创造剩余价值(更高的交换价值),‘用来获取利润’”[5]305。所以,资本主义生产方式的特征是“剩余价值的生产是生产的直接目的和决定动机。资本本质上是生产资本的,但只有生产剩余价值,它才生产资本”[9]997。“生产剩余价值或赚钱,是这个生产方式的绝对规律。”[10]

  

   2.资本的形态和特性是什么?

  

   资本是资本主义社会特有的范畴和特殊形态。资本可以以各种形式表现出来,比如货币、厂房、机器设备,但是,在资本主义生产方式出现以前的资本并不是严格意义上的资本。马克思指出,只有严格意义上的资本,才是资本主义生产方式的基础。或者说,体现资本主义生产关系的资本才是现代意义上的资本。资本产生的历史条件有两个:一个是商品生产和发达的商品流通,一个是劳动者与生产资料分离而成为“自由的”雇佣工人。但是,这两个条件“属于资本的形成史,但决不属于资本的现代史,也就是说,不属于受资本统治的生产方式的实际体系。”[11]108或如马克思在《资本论》中所指出的:“有了商品流通和货币流通,决不是就具备了资本存在的历史条件。只有当生产资料和生活资料的占有者在市场上找到出卖自己劳动力的自由工人的时候,资本才产生;而单是这一历史条件就包含着一部世界史。因此,资本一出现,就标志着社会生产过程的一个新时代。”“因此,资本主义时代的特点是,对工人本身来说,劳动力是归他所有的一种商品的形式,因而他的劳动具有雇佣劳动的形式。另一方面,正是从这时起,劳动产品的商品形式才普遍化。”[4]198显然,资本的形成是人类社会进入资本主义时代的最显著的标志,体现在社会关系上就是劳动力成为商品,劳动者成为雇佣工人。资本与雇佣工人的对抗,就是资产阶级和无产阶级的对抗,而资本雇佣工人进行劳动并占有雇佣工人所创造的剩余价值为目的的制度,就是资本主义制度。

   尽管资本可以以多种形态表现出来,但作为社会财富的生产资料与作为资本的生产资料是不同的。所以,马克思在《资本论》中明确指出:“资本不是物,而是一定的、社会的、属于一定历史社会形态的生产关系,后者体现在一个物上,并赋予这个物以独特的社会性质。”[9]922这种所谓的不同社会性质,就是资本是资产阶级社会中占统治地位的生产关系,它决定了其他一切关系的地位。“资本作为自行增殖的价值,不仅包含着阶级关系,包含着建立在劳动作为雇佣劳动而存在的基础上的一定的社会性质。”[12]121

资本的野蛮性和掠夺性。“资本来到世间,从头到脚,每个毛孔都滴着血和肮脏的东西。”马克思引用了《评论家季刊》的评述:“资本逃避动乱和纷争,它的本性是胆怯的。这是真的,但还不是全部真理。资本害怕没有利润或利润太少,就像自然界害怕真空一样。一旦有适当的利润,资本就胆大起来。如果有10%的利润,它就保证到处被使用;有20%的利润,它就活跃起来;有50%的利润,(点击此处阅读下一页)

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本文责编:陈冬冬
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