何勤华:法典化的早期史

选择字号:   本文共阅读 142 次 更新时间:2022-09-25 22:50:09

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何勤华 (进入专栏)  

   内容提要:“法典化”是近代以来出现于英美法系之外的大陆法系及其他各国法治建设的一场运动,即使以判例法为中心的英美法系也在这一场运动中逐步向大陆法系靠拢。但自第二次世界大战之后,法典化运动开始降温,并成为一个富有争议的话题。以民法典的编纂、实施为契机,是否将“法典化”推向其他部门法域,也在中国法律界引起了热议。从法典化的早期史可以得知,古代世界五大法律文明都有曾经编纂成文法律的历史,尤其是古代美索不达米亚、古代中国和古代希腊罗马,不仅出现了成文法律、出现了法典和法典化运动,而且其水准达到相当高的程度,成为近代以后法、德等大陆法系各国法典和法典化的基础。人类法典化的早期史证明,法典化是人类法治文明的最重要成果,也是现代国家走向法治之路的最佳选择之一。

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   自1804年法国民法典面世以来,制定一部优良的成文法典,以规范、调整民事主体的行为,保障民事主体的各项权益,防止他人和公权力的侵害,就成为人类建设法治国家的主要选择。在这样一种治国理政的思路下,“法典化”运动迅速成为大陆法系各个国家法治建设的基本路径,即使是英美法系的各个国家,在成文立法方面也发展很快,逐渐向大陆法系靠拢。但自第二次世界大战之后,法典化运动开始降温,甚至出现了“后法典化”“解法典化”等浪潮,“法典化”无论在法律实务还是法学研究方面,均成为一个富有争议的话题。尤其是2020年中华人民共和国民法典的成功编纂、2021年的顺利实施,在法律实务界和法学理论界进一步引起了“刑法法典化”“刑事诉讼法法典化”“行政法法典化”“经济法法典化”“环境法法典化”“商法法典化”和“教育法法典化”等的重大讨论。①笔者不是这些部门法的专家,对其并无深入研究,无法就此发表看法。笔者仅就法典化的早期史进行一番梳理,对法典化的内涵、外延及表现形式和本质特征的变迁作一些分析,以证明法典化是人类法治文明的最重要成果,也是现代国家走向法治之路的最佳选择之一。

  

   一、人类法典化的最早实验:古代美索不达米亚的法典

  

   在人类5000余年法治文明中,最早出现法典化的地区,就是人类最早出现文明的地区:古代美索不达米亚。公元前3000年前后,在该地区由苏美尔人建成了一批城市部落、城邦、王国,著名的有基什、伊新、尼普尔、舒鲁帕克、拉伽什、乌鲁克、拉尔萨、乌尔和埃利都等。与此同时,通过该地区所诞生的世界上最早的文字——楔形文字,将这些共同体原来就存在、经口耳相传一代代保留下来的习惯法规范记录下来,使其成为习惯法汇编,进而提升为成文法典。到目前为止,我们所知第一部成文法律,就是由当时拉伽什国王乌鲁卡基那颁布的“乌鲁卡基那立法”。从美索不达米亚出土的一块黏土铭文残片中,我们得知这一立法有14个法律条文,内容涉及氏族部落自由民土地的保护、债务奴隶的防止和刑法等三个领域。②立法的时间是公元前2378年。③

  

   过了300余年,乌尔第三王朝崛起,国王乌尔纳姆的统治年代约为公元前2113至前2096年。现考古发现的乌尔纳姆颁布的法典之泥板抄本为残片,仅有一个序言和由40多个条文组成的正文,它是迄今所知的人类历史上最早的法典。④据考古学家考证,乌尔纳姆法典可能是由乌尔纳姆本人颁布,由其儿子舒尔基(公元前2094年—前2047年)实施的。⑤乌尔纳姆法典的内容,以规范民事法律关系为主,具体涉及所有权及其他各项权利的保护、土地和财物(动产)的出租和劳务等方面的契约、侵权行为以及相应的责任、婚姻家庭和继承等关系的处理,等等。

  

   乌尔纳姆法典之后,公元前2050年-前1800年左右,美索不达米亚地区又出现了一部新的苏美尔法律——X法典。⑥该法典包括正文和结语两部分,结语比较简短,只有两段楔形文字,大致是对将来任何不遵从该法典的统治者的咒语。正文部分现残存近20多个法律条文,内容涉及房屋租赁、婚姻家庭、医生看病(共有4条)、纺织女工和洗衣女工、卖酒妇与啤酒买卖、金钱借贷、寄存或耕作者的服务费用、不动产的买卖等。⑦

  

   公元前1930年,美索不达米亚南部伊新王国颁行了李必特·伊丝达法典。它分为序言、结语和正文三部分,已经显示出较为成熟的法典形态。⑧现残存的9个楔形文字泥板断片,除序言、结语之外,正文部分是1952年摘译的俄译本,从第8条至第38条。学者魏琼根据1995年版的Law Collections from Mesopotamia and Asia Minor以及2000年版的Early Mesopotamian Law等相关资料,增译了正文第8条之前的P泥板第1a+f条的部分内容。⑨从整个法典内容来看,“大多是处理继承、不动产、租赁以及属于私人所有的奴隶等”民事方面的规范。⑩

  

   约公元前1800年的苏美尔法典,是楔形文字大泥板之一部分,(11)出自乌鲁克城,为位于美索不达米亚南部拉尔萨王国法律的一部分。(12)苏美尔法典残缺的原文大约自法典中间开始,仅存9条。其内容规定了对私有财产的保护,以金钱赔偿责任替代了同态复仇,确定了贵族“阿维鲁”和依附民“穆什根奴”两种自由民的民事主体资格以及具有自由民身份的被释放之奴隶的民事法律地位,等等。(13)与苏美尔法典同时,考古学家还发现了拉尔萨王国的另一部法典苏美尔亲属法。(14)该法现残存的条文共有7条,主要涉及家庭关系、家庭财产等民事方面的内容,核心是维护父权和夫权。(15)之后,约公元前1770年前后,在美索不达米亚东北部地区,埃什嫩那王国还颁布了俾拉拉马法典。(16)该法典抄本保存在今巴格达博物馆的两块泥板上,共有6个段落,分为序言和正文两部分,序言用苏美尔文写成,正文使用的是阿卡德文。(17)

  

   当然,在古代美索不达米亚的法典中,最伟大的是在公元前18世纪由古巴比伦第六代王汉穆拉比颁布的汉穆拉比法典,它继承了古代美索不达米亚法典化的成果及其智慧,是楔形文字法典中的集大成者。之后,古巴比伦王国日渐衰落,而美索不达米亚地区的北方国家亚述则日渐强盛,其颁布的中亚述法典(前16世纪)也构成了美索不达米亚法系的重要部分。其条文主要涉及社会生活中田园、债务、家庭三大方面,既吸收了古亚述人的重商主义,又混合了中亚述人的黩武精神,有着自己的特色。(18)公元前1 595年左右,赫梯王国穆尔什里一世率领远征军队攻陷了巴比伦城,这标志着汉穆拉比统治时期的古巴比伦王朝的结束。约公元前1650-前1500年期间,赫梯王国编纂了赫梯法典,一直施行至公元前12世纪左右。该法典保存基本完整,由三表组成,共241条。它避开残酷的刑罚,更强调金钱补偿而非刑事惩罚,这使得它有别于同一时代的其他法典。有学者因此认为,赫梯法典是古代美索不达米亚唯一一部“重民轻刑”的法典。(19)

  

   公元前605年左右面世的新巴比伦法典,是古代美索不达米亚法典化成果中最后的辉煌。该法典估计是尼布甲尼撒二世于其统治早期颁行的。(20)这一泥板首尾部分已遭破坏,仅留存了正文部分,约15至18个条文,涵盖了农事、灌溉、买卖代理、奴隶买卖、结婚、夫妻财产及继承、违规所为的巫术或仪规等方面。

  

   梳理世界法律文明史,我们发现,古代美索不达米亚是人类上古时代唯一一个保存下各成文法典的地区,也是人类最早进行法典化的地区。从上述拉伽什王国的“乌鲁卡基那立法”,到乌尔第三王朝的乌尔纳姆法典、伊新王国的李必特-伊什塔尔法典、埃什嫩那王国的俾拉拉马法典,到苏美尔其他城邦国家的X法典、租牛法典以及巴比伦第一王国的汉穆拉比法典、亚述王国的中亚述法典、赫梯王国的赫梯法典、新巴比伦王国的新巴比伦法典等。几乎每一个王朝建立,都会首先颁布一部法典,以宣告自己统治的合法性,宣称统治者的英明、伟大,强调其对人民的“关怀”和“保护”以及维持社会公平正义之使命。(21)在古代世界,美索不达米亚地区能够拥有如此众多的成文法典,真是让后人叹为观止。而在这众多法典之中,最为光辉灿烂的当然是汉穆拉比法典。汉穆拉比法典虽然诞生于上古时代,但它已经具备了成熟法典的特征。

  

   首先,它有引言,有正文,有结尾,具备了完整的法典体系。在引言中,制定法典的汉穆拉比就宣称,他的统治来自神的授权,是为了维持国家的公平正义,为了人民的幸福;作为神的仆人,他将按照神的旨意管理好国家;他是使人民欢悦的人、安全的人、富足的人和幸福的人,使社会有秩序、走上正轨的人。正文共282条,系统规定了国家治理和人民生产、生活的方方面面。按照汉穆拉比法典最新中文版译者杨炽的观点,法典从大的方面来说,可以分为三大板块:第1—25条为带有道德色彩的范畴,包括对欺骗、偷盗等行为的惩罚;第26—41条为国家治理的范畴,涉及与部分人耕种王室土地而服兵役、劳役有关的制度规定,为国家财源、兵源的根本问题;第42—282条为规范私人社会的范畴。这一部分又以个人(自由民)作为一个所有者为线索,按个人所能拥有财产的不同,组织法律条文的先后顺序,从法律角度有条有理地展示了古巴比伦社会的复杂经济生活情景。(22)而在结尾部分,汉穆拉比进一步宣称自己对国家统治的合法性,强调他是“能干的王”“高贵的王”,神把统治人民的权力交给了他,他不敢疏忽怠惰,因而他为人民解决了困难,带来了光明,带来了公平和正义,带来了安全和幸福。如果后人不遵循法典的规定,将会受到种种极其痛苦的折磨。

  

   其次,汉穆拉比法典的内容十分完备,规定周密细致,当时社会生产和生活中所发生的法律关系,几乎已经全部被纳入了法典调整的范围。如杀人、行巫术、作伪证、通奸、冒犯神明、法官修改判决、盗窃、窝藏、拐骗儿童和奴隶、抢劫、放火、逃避兵役、战场上作逃兵等各项犯罪,以及针对这些犯罪的处罚措施,如放逐、刺刑、火刑、淹死、杀头以及同态复仇的处罚,土地和果园等的出租,时效和代理,军人份地的保护,各类契约(买卖、租用、借贷、寄存、雇用、耕种、委托和合伙等)的保护、限制和竞合,拾得物的返还与报酬,对高利贷的限制和打击,对债务抵押的限制(防止债务奴隶的大量出现),食品安全的保证,婚姻契约,结婚程序,离婚条件,医生执业以及医疗事故的处理,理发师执业,建筑工和船工的执业,法定继承和遗嘱继承,社会等级的维护,等等,在法典中都有比较详细的规定。尤其是当时社会生活中一些重要的法律关系,如租牛(牛是农耕社会中重要的生产力)关系,共有19个法律条文予以规定;船的租赁和使用(古代美索不达米亚处于两河流域下游,沟河交错,船成为主要的交通工具和运输工具),法典用了10个条文;其他如收养关系、建筑工盖房之承揽关系、土地和果园之租佃关系、羊群和牛群的租用和放牧关系等,也都有详细的规定。

  

再次,法典已经发展出了一些抽象的原则和制度,有些一直适用(或影响)至今。如法典第5条规定了法官的责任制度:法官如果在审理案子中徇私枉法,他将“交出该官司所争议款项的十二倍,他们将使他(法官)离开他在集会里的法官席”。(23)又如,法典第1—3条规定了诬告反坐的基本原则:“如果一个人(自由民)控告另一个人以杀人罪而不能证实,控告者将被处死。(点击此处阅读下一页)

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本文责编:陈冬冬
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文章来源:东方法学,2021年6期

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