严重刑事案件量刑指南之设计

选择字号:   本文共阅读 405 次 更新时间:2012-03-12 18:15:40

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马丁·瓦斯科   付强   高铭暄 (进入专栏)  

  

  【摘要】全世界有许多不同的量刑指南体系。大部分由各种形式的量刑委员会设立,也有些直接由立法设立。就“严重犯罪”而言,各量刑指南委员会近年来分别颁布了相关的量刑指南。对所有严重犯罪,特别是涉及暴力或性犯罪的严重犯罪,量刑指南应着眼于惩罚或威慑的必要性、同时还应该尽量减少社区面临的未来危险而设计。

  【关键词】严重刑事案件;量刑指南;设计

  

  一、概述

  

  全世界有许多不同的量刑指南体系。大部分由各种形式的量刑委员会设立,有些直接由立法设立。在英格兰,量刑指南由名为“量刑指南委员会”(SGC)的独立机构颁布,该机构专为执行此项任务依法成立。量刑指南委员会由另一个机构协助,称为“量刑顾问专家组”(Sen-tencing Advisory Panel),顾问专家组就指南应包括的内容提供广泛的建议,并进行实证研究,包括公众对量刑的态度调查。量刑指南委员会主要由量刑人员组成,根据其资历和经验予以任命。由首席大法官担任主席。成员中还有一些不是法官的人士,包括一位高级检察官和一位辩护律师,以及一位具有犯罪被害人工作经验的人士。量刑顾问专家组的构成则更为广泛,只有少数成员是法官。专家组包括法学和犯罪学学者和四位没有刑事司法系统职业经验的“非专业”成员。[1]

  就“严重犯罪”而言,量刑指南委员会近年来分别颁布了关于性犯罪(包括强奸)、被害人引发的杀人以及抢劫的量刑指南。对于谋杀罪,议会提出自行制定指南。[2]对所有严重犯罪,特别是涉及暴力或性犯罪的严重犯罪,指南反映了惩罚和威慑的必要性,同时也试图尽量减少社区面临的未来危险。在谋杀案中做出的判决永远是不定期刑(传统上称为“强制性无期徒刑”)。这意味着,受到这样判决的人原则上可能在监狱度过余生。然而,在所有此类案件(但数量极少)中均有这样的可能,犯人在服满规定年限的刑期(称为“最低刑期”的一段时间)后,将有资格被考虑释放回社区。最低刑期由量刑法官在公开宣判的法庭上确定。最低刑期的长度反映根据某个罪行的轻重有必要施加的惩罚和威慑等级。最低刑期的设置取决于量刑指南,详细解释见下文。

  一旦犯人已经服满最低刑期(不允许对最低刑期予以赦免或其他方式的减刑),这名犯人仍会留在监狱中,但其案件将由假释委员会定期审查。假释委员会的任务是决定犯人在服满最低刑期后予以释放是否安全。这是一项危险性评估工作,在这项工作中假释委员会要考虑犯人对社会仍然构成何种程度的危险(如果还构成危险的话)。如果假释委员会认为对该名犯人予以释放是安全的,可以随时下令释放。释放总是受一系列许可条件限制,如果获释的犯人没有遵守释放许可的某项要求,那么他将被重新收押。所有被判处终身监禁的犯人在余生中都可以获得特许释放。但是,如果最低刑期届满时假释委员会认为释放该名犯人仍然过于危险,那么这名犯人不会获得释放。如果这种危险一直存在,那么假释委员会可能会继续拒绝释放,导致该名犯人将永远不会获释。但是这种情况非常少见,因为随着时间的推进,大多数犯人危险性大大降低。

  量刑指南必须由司法机关在提交法院审理的每起案件中加以解释和适用。因为刑事案件的事实变化无穷,由指南规定强制性判决是不可取的,也不可能为可能发生的每种案件事实组合设定指令性判决。由于上述原因,量刑指南制定的方式是提供给量刑人员一个常规的“量刑范围”,并且可以认为其中包含绝大多数此类案件,同时也为这一范围内的典型案例提供一个“量刑起点”。量刑指南有时能够以文字描述一起典型案例,从而为量刑人员提供进一步协助。随后,指南将规定一个加重和减轻情节特点的列表。经验表明,这些情节往往会在对此类案件量刑时遇到。量刑人员首先选择适当的量刑起点,然后确定有关的案件加重和/或减轻情节特点,再决定应该在高于或低于量刑起点的多大范围内予以调整。可以采用各种不同的方式制定量刑指南。美国的量刑指南偏爱公开数值法,并制作了“坐标方格”,其中包含指导量刑人员做出适当判决的数字。在英格兰,首选的方法是以文字而不是数字指导量刑人员,但在严重犯罪领域,由于真正的量刑问题只有特定羁押期间的长度,因而数字总是指南的重要组成部分。

  

  二、谋杀罪量刑指南

  

  现在可以更详细地审视现行谋杀罪量刑指南。谋杀罪量刑指南在2003年《刑事司法法》附录21中予以规定,并在该法中称为“通则”。查看该表时应当记住,对谋杀罪的所有判决均为不定期刑(即强制性“无期徒刑”),并且该指南仅涉及法官在量刑审理时设定的最低刑期期限。[3]最低刑期届满后从监狱释放是假释委员会的事,而且尽管假释委员会可以了解法官在量刑审理中所做的说明,但法院此时不再发挥指导作用。

  2003年《刑事司法法》附录21,第4-11条

  谋杀罪的量刑起点

  4—(1)如有下列情况:

  (a)法院认为该项犯罪(或该项犯罪和一项或多项与其相关的其他犯罪的结合)异常严重,并且

  (b)犯罪人实施该项犯罪时年满21岁,

  则适当的量刑起点为终身监禁令。

  (2)通常属于第(1)款(a)项的案件包括—

  (a)谋杀两人或以上,且每项谋杀涉及下列情况之一:

  (i)在很大程度上经过预谋或策划,

  (ii)诱拐被害人,或

  (iii)有性行为或施虐行为,

  (b)谋杀儿童,如果涉及诱拐被害儿童或者性动机或施虐动机,

  (c)以推动政治、宗教或意识形态事业为目的的谋杀,或

  (d)由曾被判犯有谋杀罪的犯罪人实施的谋杀。

  5—(1)如有下列情况:

  (a)案件不属于第4条第(1)款规定的范围,但法院认为该项犯罪(或该项犯罪和一项或多项与其相关的其他犯罪的结合)特别严重,并且

  (b)犯罪人实施该项犯罪时年满18岁,

  则确定最低刑期时适当的量刑起点为30年。

  (2)通常属于第(1)款(a)项的案件(如果不属于第4条第(1)款规定的范围)包括—

  (a)谋杀执勤警务人员或监狱管理人员,

  (b)涉及使用枪支或爆炸物的谋杀,

  (c)为取得收益而实施的谋杀(如抢劫或入室行窃过程中的谋杀、为获得报酬而实施的谋杀或期待获得死亡导致的收益而实施的谋杀),

  (d)旨在妨碍或干扰司法公正的谋杀,

  (e)涉及性行为或施虐行为的谋杀,

  (f)谋杀两人或以上,

  (g)具有种族或宗教加重情节或性取向加重情节的谋杀,或

  (h)属于第4条第(2)款范围的谋杀,而犯罪人实施犯罪时不满21岁。

  6.如果犯罪人实施犯罪时年满18岁,且情况不属于第4条第(1)款或第5条第(1)款规定范围,则确定最低刑期时适当的量刑起点是15年。

  7.如果犯罪人实施犯罪时不满18岁,则确定最低刑期时适当的量刑起点是12年。

  加重和减轻因素

  8.选定量刑起点后,法院应该对选定量刑起点时未予考虑的任何加重或减轻因素予以考虑。

  9.详细审议加重和减轻因素可能会导致判处任何长度的最低刑期(不论量刑起点如何),或做出终身监禁判决。

  10.可能与谋杀罪相关的加重因素(除上述第4条第(2)款及第5条第(2)款所述外)包括—

  (a)在很大程度上经过策划或预谋,

  (b)有被害人由于年龄或残疾原因特别脆弱的事实,

  (c)被害人死亡前精神或身体上遭受痛苦,

  (d)滥用受人信任的地位,

  (e)对他人使用胁迫或威胁手段,使其为实施犯罪提供便利,

  (f)有被害人正在提供公共服务或履行公务职责的事实;

  (g)隐藏、损毁或肢解尸体。

  11.可能与谋杀罪相关的减轻因素包括—

  (a)意图造成严重伤害而非死亡,

  (b)没有预谋,

  (c)犯罪人患有任何精神障碍或精神残疾的事实(尽管不属于1957年《杀人法》第2条第(1)款规定范围)降低了其罪过程度,

  (d)有犯罪人被激怒(例如通过长期压力)的事实,但尚未构成激怒辩护理由,

  (e)有犯罪人在任何程度上为进行自卫实施行为的事实,

  (f)犯罪人认为所实施的谋杀是仁慈的行为,

  (g)犯罪人的年龄。

  我已经完整地讲述了谋杀罪量刑指南,从而使各位代表能够对法官在谋杀案中进行量刑工作时需要的材料有一个清晰的印象。总之,如果谋杀的严重程度是“异常严重”,则确定最低刑期时的量刑起点为“终身监禁”(事实上是终身监禁不得假释);如果是“特别严重”,则量刑起点为30年;在其他案件中,量刑起点为15年,如果犯罪人不满18岁则为12年。每起案件均根据加重和减轻因素予以调整。谋杀罪量刑指南在英格兰量刑体系中具有特别重要的意义,因为指南中规定的量刑起点对其他严重犯罪的适当量刑有明确的建议。谋杀这种最严重的犯罪提供了一种基准,其他指南自然要遵循这一基准。上诉法院曾经表示,在对谋杀未遂案量刑时,附录21规定的原则可能并不适用于每一起案件,但对谋杀未遂的判决应当与对谋杀的判决形成恰当的关系。[4]在对合谋谋杀[5]和减轻责任的杀人罪[6]进行量刑方面也提出了类似的论点。

  

  三、量刑指南的适用

  

  量刑指南看起来可能非常详细。这些指南有多严格?指令性有多大?对做出判决的法官形成多大的束缚?考察上诉法院2003年以来对谋杀案的判决,我们可以了解到很多这方面的情况。[7]尽管不得就对谋杀罪判处的无期徒刑提起上诉(因为这是一项强制性的判决),但被告人可以就法官确定最低刑期或判处终身刑期的命令提起上诉。公诉方还有权通过总检察长以谋杀案中判处的最低刑期“畸轻”为理由将其提交上诉法院审理。[8]目前已有大量上诉法院判例法从这些上诉中产生。上诉法院的判决帮助我们了解量刑指南在实践中是如何运用的。

  第一,量刑指南的地位或权威性问题。无论指南是由议会设立(如谋杀罪量刑指南)还是由量刑指南委员会设立(如其他严重犯罪的良性指南),法律只要求法院“考虑”指南[9],而不是一味遵循。在谋杀案[10]和其他严重犯罪案件的量刑上诉中,上诉法院多次强调了这一点。在程序上,法官应确保在量刑意见中援引附录21,并在公开法庭上用通俗的语言解释他如何决定了最低刑期的适当量刑起点,或者为何偏离了所需要的量刑起点。[11]他应该提及任何特定的加重或减轻情节,如果被告承认有罪,还应说明为反映有罪答辩而给予的减刑。辩护律师和公诉人将在这项工作中协助法官,以确保量刑指南得以适用,相关判例法不被忽视。至少在一起针对谋杀案量刑提起的上诉中,上诉法院对公诉人没有对法官予以协助提出严厉批评。[12]但是,由于检察官在量刑审理中不得主张判处某项特定刑罚,因而,在英格兰法中这是个微妙的问题。让法官注意到需要采用,比如说30年量刑起点的事项,与实际上主张采用这一量刑起点两者间有着细微的差别。

  第二,法官必须适当注意附录21的设计,其中具有相当大的灵活性,需要适当行使法官的自由裁量权。例如在琼斯案中[13],上诉法院指出了规定的不同量刑起点之间存在的“巨大差距”,并且表示,这些量刑起点很可能仅仅是为进行量刑提供“一个非常广泛的框架”。显然,由审理谋杀案的法官选择正确的量刑起点是为量刑判决所必需的第一步。谋杀事实清楚时,这可能不会造成问题[14]。然而在戴维斯案中[15],由于谋杀事实不确定,所以不清楚适当的最低刑期量刑起点是30年还是15年。女被害人的尸体被发现时赤身裸体,并且被埋在一座浅浅的墓穴中,在被告人的住处发现了被害人的衣物。问题在于,此起谋杀是否涉及“性行为或施虐行为”,而根据第5条第(2)款(e)项规定,涉及性行为或施虐行为的谋杀量刑起点为30年。上诉法院认为,对这一重要问题,公诉方应以刑事标准证明使该罪行列入更高级别的相关事实。这一判决无疑是正确的。但它意味着,如果被告就这起谋杀做有罪答辩,但犯罪情况并不完全清楚,法官就需要在量刑审理中就这一问题听取证据,以选择正确的量刑起点。

  有关的问题出现在海特、安德森案[16]的同案被告之间。该案中安德森雇佣海特谋杀安德森之妻。法官认为根据附录21的措辞应对海特适用30年量刑起点,因为从他的角度来看这是一起“为取得收益而实施的谋杀”(第5条第(2)款(c)项),而对安德森则适用了较低的量刑起点,因为他的动机不是取得收益,而只是为了除掉他的妻子。上诉法院表示,从字面上看,附录21第6条指出任何不属于规定标准范围的案件均适用15年量刑起点,但这一设计不应以此种方式解释。首席大法官表示,“很难想象在许多案件中对为获取收益而实施行为的被告人应该适用与支付或同意支付该被告人犯罪报酬的人不同的量刑起点。(点击此处阅读下一页)

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文章来源:《法学杂志》2011年第4期

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