顾炜:地区战略与大国崛起时对周边小国的争夺

——俄罗斯的经验教训及其对中国的启迪
选择字号:   本文共阅读 676 次 更新时间:2016-01-26 15:15:50

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顾炜  

   【内容提要】 为了确保崛起时的良好周边环境,大国需要争夺周边小国,使其采取不敌对政策,与大国合作,参与大国主导的地区机制甚至与大国结盟。因此,采取怎样的地区战略争夺周边小国成为大国在崛起过程中需要解决的核心问题之一。作者认为大国崛起时会让周边小国产生正负两方面的心态变化。正面心态的出现要求大国予以积极回应,而负面心态导致的不安全感会使周边小国采取投靠强者、加入其他地区集团或者彼此结盟的方式求得自身的安全和发展。大国的地区战略应当针对这些变化进行调整,实现良性的战略互动。大国的地区战略应包含四个基本构成要素,包括明示战略目标、分享崛起收益、提供安全承诺和供给地区机制等。大国还需努力减少外部干扰变量的影响,并谨慎使用武力。进入2l世纪以来,俄罗斯走上了重新崛起之路,为争夺周边小国采取了地区一体化战略,但俄罗斯的地区战略因目标模糊、连贯性不足和缺乏有效地区机制等问题,并未取得期待的效果。俄罗斯的经验教训为中国提供了借鉴。

   【关 键 词】周边外交/地区战略/大国崛起/地区一体化/俄罗斯对外战略

  

   一、问题的提出

   (一)对现实的观察与思考

   2014年,如果选一个国家的名字作为年度关键词的话,恐怕非“乌克兰”莫属。围绕亚努科维奇、季莫申科、克里米亚、顿涅茨克、卢甘斯克以及马航MH17客机坠毁的一幕幕,依然占据着人们的脑海、吸引着世界关注的目光。针对乌克兰危机和随后战事的起因,有着各种各样的解释,①但如果回到事件爆发的起点——乌克兰停止与欧盟签署联系国协定转而与俄罗斯签订150亿美元的大单,则问题的核心是欧盟与俄罗斯对乌克兰的争夺。这场争夺战依然在持续,俄罗斯尽管夺回了克里米亚,却在争夺乌克兰的较量中处于下风。继2014年3月与欧盟签署联系国协定的政治部分后,同年6月27日,乌克兰同欧盟正式签署了联系国协定的经济贸易部分,从而在“向西”的过程中迈出了重要一步。这对追求重新崛起的俄罗斯来说,无疑是一个重大的负面影响。②早在2011年10月,普京提出了建设欧亚联盟的战略方案,意在拉拢欧亚国家特别是独联体国家共同推动地区一体化,促进本国的经济发展和实现周边安全的稳固。这是普京领导下的俄罗斯在经历了21世纪前10年的快速恢复后,为继续推动本国崛起所提出的地区战略。作为最重要的“地缘政治支轴国家”,③乌克兰的“西去”沉重打击了俄罗斯的这一地区战略。

   视线离开俄罗斯,转回中国。2013年9月,中国国家主席习近平在访问哈萨克斯坦时发表了重要演讲,倡议用创新的合作模式,共同建设“丝绸之路经济带”。④之后,中国又提出了建设21世纪海上丝绸之路的构想。2014年3月,中国总理李克强在政府工作报告中强调,2014年的重点工作之一是抓紧规划建设丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路。⑤配合“一带一路”战略规划的提出,中国政府将周边外交工作提升到新的高度,“提出新形势下经略周边的重要战略思想”,其目的是“筑牢我国发展的周边战略依托”,⑥争取更多的周边国家与中国开展合作,以良好的周边环境为中国的继续崛起提供助力。

   对现实的观察与思考,促使笔者提出了本文试图进行初步探索的问题:大国为促进本国的持续崛起需要采取怎样的地区战略来争取周边小国的支持与合作,或者说,大国在崛起时为争夺周边小国应采取怎样的地区战略。对这一问题的回答有助于我们判断俄罗斯和中国等大国在崛起时所采取的地区战略的得失,有助于中国更好地规划和推动“一带一路”的建设进程,实现国家进一步发展的目标。

   (二)研究基础和研究意义

   在展开具体的讨论之前,有必要澄清几个基本概念,这是本文的研究基础,也体现了本文的研究意义。

   1.大国的崛起与周边小国

   尽管国际法的基本原则之一是国家无论大小一律平等,但也必须承认国家的能力及其影响力存在差别。人们通常按实力状况的不同将国家区分为大国和小国,但“大国”本身是一个历史性概念,不同的时代对大国的理解存在差别。⑦因此,对大国的等级加以区分是开展研究的重要基础。兰德尔•施韦勒(Randall L. Schweller)把大国从物质层面区分为极和第二等大国(或叫中等强国);⑧巴里•布赞(Barry Buzan)将身份这一社会性要素放入对大国概念的讨论中,更进一步将国家类型区分为超级大国、大国、地区大国和小国。⑨在全球化和地区化不断发展的今天,地区层次的影响日渐突出,于是大国通常被理解为能够在地区和全球层次均发挥影响作用的国家,或者说,大国是其国家实力排在世界前列,拥有公认的超出地区层次影响的国家。根据发展状态,⑩大国的崛起意味着大国的实力正在上升,处于快速发展时期,有能力成长为超级大国甚至是霸权国,它们面临着继续增强本国实力和国际地位的发展任务。

   大国之外,基本上是被定性为“小国”的国家。如果说成为大国需要天赋异禀且付出艰苦努力的话,那么小国的身份则几乎与生俱来,世界上近200个国家中,90%以上都可被视为小国,这是由其自身的领土面积、人口、资源和国际影响力等因素决定的。比较而言,有些国家的实力和影响力在地区内部也不容小觑,可以被视作地区大国,但地区大国相较大国依然存在差距,且因为地区大国拥有较强实力,同样是大国争夺的重点对象。因此,本文不再对地区大国和小国进行区分,统一使用小国的概念进行讨论。既然世界上大多数国家都是小国,那么学会与小国打交道自然是大国在崛起过程中必须具备的能力,更何况小国可能掌握重要资源或处于关键位置。为了使本国利益最大化,大国在崛起时需要处理好同小国的关系,将小国争取到对己有利的立场上。赢得更多国家的支持对本国发展是有利的,特别是在各种以“一国一票”为运行规则的国际组织中,当每一个小国都持有重要一票,可以以集体力量改变国际事务的发展走向和处理结果时,争取小国的支持就变得更加重要。中国对此记忆深刻。40余年前,正是一大批新独立的亚非拉小国对中国的鼎力支持,才使中国顺利冲破外交困局,恢复了在联合国的合法席位。因此,曾经受益于此的中国,十分明确小国对于大国崛起的重要意义。

   如果对小国进行分类,那么“周边小国”带有地缘性因素,意味着这些小国在地理上接近某一大国。“周边”的概念既包括某一大国的邻国,它们与大国或者陆路相连,或者隔海相望;也包括那些与大国地理位置较近,位于相同或邻近的次地区和地区范围内的国家。尽管略显宽泛,但周边国家意味着存在“地区”的限定,而大国的周边小国指的是大国周边那些与该国实力存在较大差距的国家。

   周边小国对大国的持续崛起意义重大,不仅可能给大国带来资源、市场等实际的经济收益,也不仅是在国际舞台上的投票支持,而是更加突出地表现在地缘方面。因地理邻近,小国原有的经济和安全方面的重要性被“周边”这个位置性界定放大了。第一,周边国家之间易于开展边境贸易,运输距离的减少降低了相关成本,有助于扩大彼此之间的经贸往来,促进各自的经济发展。第二,周边国家之间的安全问题尤为突出,因为“历史上安全的最大的隐患主要来自国家间地理位置的相邻或相近”,(11)即便技术发展到当今如此的高度,地理邻近造成的不安全感依然是最大的。虽然周边小国挑战邻近大国的可能性较低,(12)但敌意以及因大国崛起带来的恐惧和对大国称霸地区的担忧可能使小国采取投靠强者的政策,“引狼入室”,将更具威胁性的其他大国或国家集团的武器、人员等安置在本国,由此成倍放大了给邻近大国制造的安全隐忧。这是俄罗斯强烈反对北约东扩的重要原因,谁也不愿意自家门口正对着竞争对手或敌人的先进武器。而即便周边小国的立场比较倾向于大国,但如果周边小国自身出现问题,如内乱、贫困等,将有大量难民越过边境进入邻近大国,对大国自身的安全稳定与经济发展都会造成不利影响,例如吉尔吉斯斯坦曾出现内乱,当时对中国西部边境的安全构成了威胁。有时,周边小国拥有大规模杀伤性武器或者具有较高的地区抱负,也能对大国构成安全威胁。苏联解体后,俄罗斯联合美国迫使白俄罗斯、哈萨克斯坦和乌克兰放弃其境内的核武器,就是周边小国对大国具有突出的安全重要性的鲜明例证。第三,小国比较易变,其政策摇摆度较高。“船小好掉头”的中国俗语在国际关系中同样具有比喻意义。由于实力差距的存在和发展的迫切需要,小国更容易受到利益诱惑和驱使,且因其体量较小、资源较少,改变政策的成本较低,所以小国的政策容易变动。换句话说,周边小国更容易被其他大国“收买”,改变其对邻近大国的政策立场,从而对大国的安全构成威胁。特别是在大国崛起时,周边小国因为恐惧和对大国政策不确定性的担忧,更容易改变政策。乌克兰在21世纪头十余年间的政策摇摆已经足够让世界眼花缭乱,恰恰反映了小国政策的易变性。综上所述,周边小国对大国的重要性非常突出。周边小国的立场倾向及其自身的发展状况,对大国获得稳定安全的周边环境、经济贸易的持续发展和国际地位的提升都具有重要意义,特别是在大国向超级大国地位发展的崛起过程中,周边地区的稳定是关键要素之一。由此,争夺周边小国就成为大国在崛起过程中必须解决的一个核心课题。

   2.地区战略与争夺周边小国

   争夺周边小国在国际关系史上并不鲜见。冷战时期,美苏两个超级大国对古巴的争夺就是典型例证。但本文涉及的主体是大国,特别是处于崛起中的大国,由此,冷战时期仅有部分案例和研究成果具有参考价值。讨论崛起大国争夺小国的国内研究中,杨原的论文具有代表性。他认为,在大国无战争时代,蒂莫西•克劳福德(Timothy W. Crawford)的楔子战略、(13)斯蒂芬•希尔姆(Stefan A. Schirm)的利益让渡(14)和微观经济学中相关理论所强调的利益交换策略都无法帮助崛起国从霸权国手中争夺小国,而应当采用有效慑止霸权国、武力胁迫小国和展示自我克制三者相结合的策略争夺小国。(15)他的这篇论文是在更为宽泛的意义上讨论小国,而非本文限定的周边小国(尽管其选取的案例基本上都是崛起大国对周边小国的争夺),并且他所研究的是崛起国从霸权国手中争夺小国的问题,霸权国是崛起国的竞争对象,本文并未限定竞争对象,而是更多从周边小国与大国之间关系的角度讨论争夺周边小国的问题,所以杨原论文中所提出的策略仅具有部分参考价值。李开盛的论文以中国的东亚政策为例,认为地区国际主义包含三个方面的要求——平等参与、首先行动和必要的额外付出,在这三个方面做出努力的大国能够有效地与周边小国开展合作。正如中国在东亚地区的实践所显示的,地区国际主义具有重要的政策价值。(16)笔者赞同地区国际主义的重要性,但事实证明,随着中国崛起步伐的加快,周边小国的对华政策发生了变化,出现了“投靠强者”的政策选择,导致地区形势更加复杂,如南海问题所显示的。所以,仅以地区国际主义的姿态和措施无法确保实现争取小国合作的目标,中国以及其他处于崛起中的大国需要制定适应新形势的战略。

从实践上看,在大国争夺周边小国的过程中,不可避免地涉及竞争对象的问题。而且在理论上,周边的弱开放性以及地区作为次体系层次的非封闭性,(17)导致大国的竞争对象主要是强于自身的超级大国以及与自身实力相当的其他大国。例如,美国与欧盟是俄罗斯争夺乌克兰的主要竞争对象。从争夺小国的结果看,结盟是一个要求较高的目标,特别是在大国与周边小国存在较大实力差距的情况下,结盟需要大国单方面为联盟的运行付出成本,如提供安全保障、经济援助、信守承诺等,这并不是一个最经济的选择。同时,结盟也需要周边小国进行政策调整、规制自己的行为,周边小国是否有意愿参加存在疑问,且有相当多的国家奉行不结盟政策,因此,争夺周边小国的目标应该是以“不敌对”或不采取敌对性政策为最低标准,合作甚至结盟等方式都是更高要求的目标,(点击此处阅读下一页)

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本文责编:陈冬冬
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文章来源:《世界经济与政治》(京)2015年1期

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