郑磊:回归亚当·斯密古典传统

——经济与社会行为的统一理论模型
选择字号:   本文共阅读 431 次 更新时间:2022-09-26 00:22:13

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郑磊  

   内容提要:结合心理学和大脑神经科学、经济学、伦理学分析了亚当·斯密的古典经济学传统,介绍斯密的社会性理论与经济学的市场理论的统一建构。斯密理论从个人的非餍足偏好(自爱)出发,以共情和习得的社会规则为基础,依靠个体自律,解释了人的经济和社会行为,更完美地解决了博弈中出现的合作现象。斯密的理论是一个人类社会互动行为模型,不采用效用最大化原则,不要求信息完备,指出人与人之间的共情和个人自律是选择的基础,人们在互动过程中受到情境和主观判断对方意图的影响,这个理论在承认个体行为具有不确定性的同时,提高了对人类行为判断的确定性。

   关 键 词:社会性  共情  局部非餍足  自律  情境  sociality  empathy  partial non-satiation  self-discipline  context 

  

  

   一、引言

  

   哈耶克说:“我们必须学会同时在两个世界中生存。”这两个世界,一个是商业世界,一个是人际网络社会。现代人将它们分开看待,前者是经济学研究范畴,后者依靠道德伦理和法律法规。亚当·斯密在1759年的《道德情操论》和1776年的《国富论》中,对这两个平行世界的起源、实质、运作机制及其引发的冲突给出了解释。三个世纪之后,由弗农·史密斯和巴特·威尔逊完成了这项工作,并以Humanomics(人的经济学)命名①。

  

   斯密在《道德情操论》中写下在那个脑神经和行为科学不发达时代的洞见,很多在当下得到了心理学和大脑神经科学研究的支撑。在自由交易市场中,严格私人信息条件下的标准利己行为模型预测准确性很高;而在简单的最后通牒博弈与信任博弈中,采用同样行为的效用最大化模型是失效的。弗农·史密斯等人总结的斯密的社会行为模型,可以避免上述不一致问题。

  

   经济学界忽视了人与人之间相互吸引的同感共情,而且忽视了那些激发人们行动的情感,看不到人们如何评判自己和彼此的行为,对人类的社会性和经济性缺乏整体分析框架。研究亚当·斯密使我们对经济学的研究更加人性化,可以将现代(均衡)分析应用于人类(社会和经济)行为规则空间。

  

   主流经济学认为人是自私自利且以自身利益最大化为导向的人。其实,斯密用到的术语是own interest(自身利益),而不是self-interest(利己)或者selfish(自私自利)。自身利益与后两者不同之处在于其中蕴含了审慎态度,即“在他人容许的范围之内”要有所妥协,而不是完全不管不顾他人的自私自利。斯密指出人之所以遵从“自身利益”原则,在于人是“自爱的”(self-love),即在平等、自由和正义的基础上,每个人都用自己的方式追求自身利益。而且人有自我克制的能力,可以限制自利之心带来的欠考虑的追求。

  

   我们分两部分介绍斯密这个理论的基础以及与市场理论的统一建构。

  

   二、斯密的人类行为理论

  

   斯密在《道德情操论》中讨论了个人的利他行为是如何产生的,为什么会持续存在,以及怎样构成了人类社会的基础。这个理论的核心概念是有道德的情感(moral sentiments)。斯密在将爱、感激和厌恶作为情感提出时,将个人感受与思维认知结合起来,形成了一个由感觉—思考—理解这三个环节形成的过程。②

  

   (一)建立在共情基础上的自爱和自律

  

   斯密理论的核心是“社会化”,即指“每个人的自爱,足以让他判断自己的行为在社会意义上是否得体,从而追求自身利益”。这里包含了一个重要概念——合宜性。合宜性承担的角色是行为的协调者。斯密认为自爱(self-love)是人类生存的基本状态。自爱就是现代选择理论中的“非餍足偏好(non-satiated preferences)”,但是斯密并没有因此而将个人行为建立在某种形式的效用最大化理论之上。

  

   感觉环节的一个重要概念是共情,指的是无意识中在人们之间互相传递的感受,即情绪共情。③斯密认为人类社会秩序源自人与人相互体谅、相互理解的同感共情能力。④在不断成长的过程中,同感共情能力会引导人们学习与当时情境相适应的行为规则,而习得的社会秩序中的利他规则也会对个人行为进行塑造。这些规则指导人们该如何和睦相处。

  

   所谓一个人社会意义上的“成熟”,指的是要遵循符合规范的规则和一些传统,以关照他人的方式行动,是自律(self-command)的体现⑤。斯密认为人们的行为受到自律原则的约束,就像有一位公正无偏见的旁观者随时在审视我们的行为,我们能够与这位公正裁决者的赞许或责备产生同感共情。这种“自律”对于构建、服务和维持社会化资本十分必要。

  

   (二)人类社会互动行为模型

  

   弗农·史密斯等根据《道德情操论》整理出一个人类社会互动行为模型,这是一个关于人的经济学模型,其中包括5个公理,7项原则,并在此基础上提出了派生规则和命题。

  

   1.五个公理

  

   最基本公理(记作公理0):人类是非餍足的。斯密将自爱看作是一个输入条件,用来形成具有社会性的利他规则。对于每个人来说,拥有越多有价值的东西(金钱或可交换的物品)越好。然而,从出生时起,我们就被塑造成具有社会性的人。社会性就是利他,在多边共识范围内,要考虑其他人在回应我们的行为时的感激或怨恨情绪。这个公理决定了每个人知道什么行为是有益和有害的。行为规则保障了自身利益,也防止伤害他人,并鼓励对他人施以恩惠。

  

   公理1:人与人之间存在共情。

  

   公理2:人与人之间会互相判断对方的情感和激情。

  

   公理3:感恩和怨恨,分别是最直接、最快地促使人与人相互奖惩的情感。

  

   斯密理论的第4个公理也非常重要,此外还增加了1个假设和1个引理。

  

   假设:每个人会根据别人的行为来判断他们的道德立场。

  

   公理4:与平时的正常状态相比,人类在感觉良好(如快乐)和感觉糟糕(如悲伤)之间经历了不对称的变化。

  

   我们可以把以上公理总结为:人是利己的,同时也互相判断对方的情感,产生同感共情;感恩和怨恨是促使人做出奖惩的重要情感,而且人受到糟糕感觉的影响比良好感觉的影响更大。

  

   2.七项原则

  

   原则1:人们为了适应社会,要反省自己的情感,公正地判断自己的行为,并且回应其他人的看法,进行自我控制。

  

   同感共情使得我们对别人如何看待和回应我们变得非常敏感。我们看重自己留给别人的印象,因而会在行为中加以自我约束。斯密认为人们总会顾及旁人的感受,如果我们感受到了赞许,这种感觉会让大脑愉悦。

  

   原则2:人类从自己和他人行为中感受到的收益和损失是不对称的。

  

   通过深入研究人类欢乐和悲伤情感,可以推导出原则2。斯密所说的个人收益和损失具有更大的社会维度——声誉、地位和尊重,以及个人健康和财富(机会或概率)。通过比较个人对欢乐和悲伤的不对称体验,与我们对他人的快乐和悲伤的共情,可以发现一些重要的差别,将其归纳为另一个原则。

  

   原则3:人类更容易与一个感受适度良好或感受非常糟糕的朋友共情,而不是相反对于原则3,通过分别表述有关收益和损失两方面动机,可以得到以下两个子原则:

  

   原则4(a):人类行为动机来自希望获得赞扬和值得赞扬(收益角度);

  

   原则4(b):人类行为动机也来自不想受到责备和不应该受到责备(损失角度)。

  

   这个原则指明人类对社会性的另一个追求是寻求被爱,而且真心希望自己值得被人爱。所以,他们希望得到真诚的赞扬,而且希望自己确实值得赞扬,这是他们所追求的社会性情感的标志或指标。人们天生怕被人记恨和令人厌憎,人们害怕成为仇恨对象。

  

   行为发生时的环境和语境非常重要。我们对一个行为的合宜性的认识,取决于这个行为发生的时间和地点等情况,据此得到另外两个原则。

  

   原则5:在特定环境和语境下的人类行为是信号,表明了他们认为该行为是合宜的。

  

   原则6:行为的环境或语境之所以具有重要性,是因为它可以让人们了解对方意图,并发现对方行为的意义。

  

   对于一个行为的赞扬或责备,取决于对该行为背后意图的判断。

  

   原则7:如果说存在一个均衡概念的话,应该是建立在同感共情和规则空间的基础上。

  

   3.六个命题

  

   7项原则引导我们与他人互动,去做受人赞扬/值得赞扬的事情,避免那些会受到责备/该受责备的行为。在此基础上,可以推导出用于预测特定情境下的人的行为的6个具体命题。

  

   有4个命题反映了斯密关注的两个基本美德⑥——仁慈和公正。

  

   仁慈命题1:如果因为X想为Y做些好事而做了好事,那么X无须再做其他,就应该得到Y的回报。

  

由仁慈命题1不难得到一个推论:人类以善行回报善行,这样就会形成一个良性循环。互惠是《道德情操论》的一个必然推论,源于受益人对他人有意的善行的感恩之情。斯密的另一个说法,仁慈是不受约束和不能强迫的。仅仅是缺乏仁慈并不会受到惩罚。为了得出仁慈命题2,需要增加一个假设:如果某事应该受到Y的惩罚(奖励),(点击此处阅读下一页)

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本文责编:陈冬冬
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文章来源:经济与管理评论,2021年第5期

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