熊光清:政治效能感——规范研究与实证研究的进展

选择字号:   本文共阅读 1036 次 更新时间:2016-01-07 13:36:27

熊光清 (进入专栏)  

   摘 要:政治效能感是研究政治态度与政治参与的重要指标,在政治科学研究议题中占有十分重要的地位。20世纪60年代以来,许多西方学者对政治效能感进行了深入研究。在理论上,对政治效能感的概念与内涵、主要影响、形成因素等进行了认真而系统的探讨。同时,对政治效能感的实证研究方法进行不断改进和完善,并在许多国家对不同社会群体进行了广泛的调查研究,取得了许多重要的研究成果。在政治效能感方面,国际学术界已经形成了比较成熟的理论和比较可行的实证研究方法。掌握关于政治效能感规范研究与实证研究的进展,并把相关成果运用到关于中国政治问题的实证研究中,对于拓展中国政治科学理论与实证研究的视野和方法,都具有重要意义。

   关键词:政治效能感;政治信任;政治态度;政治参与

  

   一、政治效能感的概念与内涵

   1954年,安格斯·坎贝尔(Angus Campbell)等人在对美国选举进行研究的过程中,首先提出了“政治效能感”(political efficacy)的概念。20世纪60年代以来,大批学者投入到政治效能感的理论与实证研究之中,政治效能感成为政治参与和民主治理理论中一个非常重要的研究领域。

   安格斯·坎贝尔认为,政治效能感是“个体政治行为对政治过程可以产生、或者能够产生影响力的感知,也就是值得个体去实践其公民责任的感知。这种感知就是,政治与社会变化的发生是可能的,并且个体能够在这种变化中发挥一定的作用。”[1]187后来,罗伯特·莱恩(Robert E. Lane)把政治效能感分为内在效能感和外在效能感两个方面。[2]

   149此后的研究大都遵循了这一划分方法,并从这两个方面对政治效能感展开实证研究。

   政治效能感还可从其他角度划分为三个层面,即:规范、心理倾向(或感受)和行为方式。第一,作为一种规范,它意含着政治理论的永恒主题,政治系统中的成员应当认识到,那些占有政治权利位置的人是政府机构回应民众要求的代表,而他们自身也有义务和责任参与到政治系统的运行过程之中。因此,政治效能感的规范意义包含着对政治国家的期待,那就是,政治系统中的成员会觉得自己能有效地参与政治过程。[3]第二,作为一种心理倾向或者感受,政治效能感是非常复杂的,它包含了一些相互交错的情感。作为一种效能,个体必须在政治认识方面认识到他自身的能力。他必须用清晰的线条勾勒出从自身到官场的政治世界的心理地图。他必须相信,当他演说时,其他政治参与者会洗耳恭听。他也必须拥有内化欲望的能力,他的政治信念不会轻易被他所参与的错误的、冷漠的政治过程中经常出现的诱惑因素所消蚀。第三,作为一种实际行为,意味着他可能或不能有效的实施某一行为。实际上,他能够影响事态的发展并能够参与塑造他的政治命运,这表明,他具有明显的政治行为能力,不论他是否认识到政治效能感的原则或是否认识到他具备的政治效能感。[3]

   简单地说,政治效能感指一定的个体或社会群体对自身影响政治体系的能力和对政治体系就其要求作出回应的心理认知。从个体心理认知的不同层面来划分,可以把政治效能感分为内在效能感和外在效能感。内在效能感是个体对自身拥有必要的影响政治过程的资源和能力的认知,而外在效能感则是个体对政府就外部要求和影响进行处理并能否做出回应的认知。

   二、政治效能感的主要影响

   政治效能感作为一种政治认知,它是政治态度、政治情感和政治信仰的一种表现,从而与政治行为有着十分密切的关系。认识和了解某一个体或者某一群体的政治效能感,对于把握和预知其政治行为可以起到重要作用。许多学者对政治效能感与政治信任、政治效能感与政治参与、政治效能感与选举行为的关系进行了深入研究,得出了一些令人信服和有启发意义的结论。

   1.政治效能感与政治信任

   政治效能感与政治信任之间存在密切的关系,一般而言,政治效能感越高,对政治体系的信任度就会越高;而政治效能感越低,对政治体系的信任度就会越低。史蒂芬·克雷格等人运用1987年美国全国选举研究(National Election Studies)试点调查的数据进行的研究表明,(1)内在效能感确实是独立于外在效能感的;(2)外在效能感独立于政治信任,至少当外在效能感是基于公平的政治过程和结果的测量,而不是基于精英对公众要求的回应来测量时;同时,也有理由相信:(3)以职责为基础的信任应当有别于以制度为基础的信任。[4]

   很多研究者认为,政治效能感和政治信任对政治参与的影响非常明显,并倾向于使用政治效能感或政治信任作为一种独立的变量来解释政治行为,如投票、竞选以及其他类似的活动。玛丽·安德森认为,尽管这些研究者重在从政治效能感或政治信任的角度来解释政治行为,但是,对社会参与影响政治效能感和政治信任的机制所知甚少。如果政治效能感和政治信任对政治参与是有影响的,那么重要的是,我们可以确定如何促进他们的发展,特别是他们的发展是否可以通过社会互动(如社区意识)来提高。[5]

   2.政治效能感与政治参与

   许多研究表明,政治效能感与政治参与具有明显的正相关性。拥有高水平政治效能感的个体会积极参与一系列政治活动,如投票,参与社会抗议活动,给报纸编辑写信,或签署请愿书。而政治效能感水平较低的个体会脱离政治权力的活动或者变得政治冷漠和政治不作为。政治效能感与许多因素相关,这些因素有:越来越多的投票以及其它类型的政治参与行为、团体成员资格、对政治体系合法性的积极态度、以及一些其他政治性相关因素。[3]谢图·艾扬嘉(Shanto Iyengar)的研究表明,政治“赢家”越来越具有政治效能感和政治信任意识,而“失败者”的政治效能感和政治信任意识会越来越低。[6]梅利莎·迈克逊(Melissa R .Michelson)在关于政治效能感和芝加哥拉丁裔人口选举参与的研究中发现,她的研究报告中涉及到的那些参与者都拥有较低水平的政治效能感,特别是内在效能感,他们把投票这种主动的政治参与活动看作是一种象征性行为,而不是一种影响性机制。该研究中没有参与投票的调查对象声称,他们不投票是因为他们认为,投票不会给他们的社区和/或他们的生活带来任何利益(较低的内在效能感)。[7]从这些研究可以看出,政治效能感的高低与政治参与的活跃度的联系是非常密切的。

   有学者对内在效能感与外在效能感对政治参与的不同影响进行了研究和分析。史蒂芬·克雷格(Stephen C. Craig)认为,内在效能感与外在效能感对个体政治行为的影响有相当大的区别。内在效能感对传统政治活动和社区政治活动的参与影响更加明显。并且,内在效能感与外在效能感对公民参与政治决策的角色也表现出不同的影响。[8]史蒂文·芬克尔(Steven E. Finkel)指出,当一个人参与政治活动时,并不是他/她的政治能力会提高;而是他/她对政府官员和机构作出回应的认知会有变化。他发现,政治参与主要是对外在效能感,或者说,个体对政治体系反应的认知起了积极作用。这些发现表明,从事政治活动确实影响了政治态度,一个应当注意的事实是,政治态度和政治行为具有互动关系。关于外在效能感的特定影响也会影响到重要的体制层面,如选举和竞选活动影响支持体制和体制规范的分布情况。[9]

   3.政治效能感与选举行为

   选举是公民政治参与非常重要的一种形式。哪些因素会影响选民的选举行为?选举过程和选举结果又会产生什么样的政治后果和社会影响?政治学者一直非常重视研究这些问题。作为一种典型的政治认知和政治态度的表现形式,政治效能感无疑对选举行为会产生重要影响,同时,选举活动的过程和结果又会反过来对选民的政治效能感产生新的影响。可以说,这二者之间具有明显的互动关系。

   从政治效能感对选举的影响来看,调查和研究选民的政治效能感,有助于把握选民的选举行为,特别是投票行为、投票动机和投票倾向,可以深入了解选民对政党的认同态度、对政治人物的信任程度以及对政治系统的认识,并能对选举结果进行有效的预测和分析。政治效能感的高低对于选民的投票行为会产生重要影响,并会直接影响到选举结果。选民如果认为投票是一个公民的责任,投票可以反应或表达自己的政治要求,或者认为投票是对民主制度与政府表示信心的一种行为,往往就会去投票。反之,则有可能不会去投票。密歇根大学的一些研究者认为,选民的政党认同是影响选民投票行为的长期因素,这种因素是情感性的、长期性的、稳定的;选民对候选人的认识和选民的政策立场属于短期因素,这类因素是认知性的、短期的、不太稳定的;并且,前者可能影响到后者。[10]159 而政党认同、对候选人和政策的倾向都与选民的政治效能感紧密相关,甚至是政治效能感的重要构成因素。

   从选举对政治效能感的影响来看,选举作为一种重要的政治参与活动,是公民政治社会化的重要渠道,他们可以从中获得政治经验和政治技能,并能增进对政治系统的认识。许多学者就选举对政治效能感的影响进行了研究,大致可以把他们的观点概括为以下三种。第一种观点认为,投票或竞选活动对外在政治效能感能够产生积极影响。这种纯参与影响的解释与选举活动如何动员政治支持有关。作为选民或者竞选者参加选举的人,都可能比非参与者更加能够在精神上支持某一政治体系或者接受某一政治体系的核心理念。第二种是因情况而定结果的假设。该假设认为,选举对政治效能感的影响是参与和结果两方面的产物。参与投票的选民无论通过投票给获胜者或积极的为某一个候选人拉票竞选都将促进内在效能感和外在效能感的增加。内在效能感会增加是因为,那些为获胜的候选人投票或竞选的人会倾向于认为他们可以影响政治进程。外在效能感会增加是因为,参与选举的人会认为,他们选出的官员会支持他们的利益和要求。同样,两种维度的政治效能感在选举失利的候选人的支持者中会降低。第三种是纯结果的假设,这一假设主要关注选举结果。无论一个人是否真的参加了选举活动,支持获胜的候选人的人,他们的外在效能感和内在效能感都会增加。这个假设的理论基础与第二种假设的理论是相似的,只是在这一假设中,它不要求个体参与到实际的选举过程中。外在效能感会增加是因为,支持获胜者的选民会认为,获胜者可能会对他的支持者的要求作出回应。

   三、政治效能感的形成因素

   每一个体或者群体的政治效能感都表现出一定的特征,这是研究个体或者群体政治效能感的重要原因之一。为什么不同个体或者群体的政治效能感会表现出一定的差异呢?西方学者从不同的角度进行了研究,揭示了年龄因素、社会环境因素、社会经济地位因素、种族因素和性别因素对于政治效能感的形成所产生的作用。

   1.政治效能感形成的年龄因素

人从什么时候开始形成政治效能感?戴维·伊斯顿(David Easton)和约克·丹尼斯(Jack Dennis)通过因子分析得出了如下结论:“三年级学生已经开始形成政治态度……我们可以称之为政治效能感。”他们特别声明,三年级学生只是形成了政治态度的基本框架,还没有形成关于政治生活的系统信念。[11]琳达·贝内特(Linda L. M. Bennett)等人的研究表明,小孩子确实已经具备了政治情感。(点击此处阅读下一页)

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