卢周来:关于美国宪法神话的真相

选择字号:   本文共阅读 1501 次 更新时间:2011-01-20 12:52:03

进入专题: 美国宪法  

卢周来 (进入专栏)  

  

  这些大言所援用的资源主要有两个:一是美国如何如何;二是从理论上讲应该如何如何。并且最终构造了一个围绕美国宪法关于私产保护的神话。本文所要针对的就是大言所援用的资源,旨在通过点出真相达到为神话"祛魅'的目的。(一)

  围绕美国宪法的产生,历来就有一些"神话"般看法。而目前国内知识界那些对美国宪法推崇倍至的人士"继承"与着力营造的也仍是这些"神话"。

  第一种"观点",美国宪法史学家称之为"班克罗夫特派",或者叫"神祗派"。这一派的人士只要一谈到美国宪法,立即从内心的思想到形诸的文字都充满了神圣的意味,以为美国宪法"是由于一个在上帝领导下的民族所具有的特殊的精神秉赋的产物"。用班克罗夫特的话讲,美国宪法的产生,可以看出"神力的活动,这种力量使得宇宙获得统一,使种种事件获得秩序与关联。"而且,从美国宪法的产生,还证明了一条"神祗":"不管有多少人士力主在人类里面没有超越人类的力量,然而历史却证明了暴政与不义必归于灭亡,而自由与正义纵受猛烈的摧残,终是不可抗衡的......万国的救主是活着的。"

  第二种观点,史学家称之为"条顿派"。这一派的观点认为,条顿民族从来秉有独特的政治才能。这个民族先是侵入英格兰并已摧毁了旧罗马和不列颠文化的最后残余,然后便在"自由"政治的发展上给世界树立了一个楷模;这个优秀民族的后嗣后来殖民美利坚,又重新利用他们的政治天才制订了美国宪法。当下美国人的傲慢以及美国宪法的国外崇拜者们的"心仪"与此观点有关。

  在美国,构成宪法史虔诚的"神祗派"与"条顿派"的往往是一些文人,他们的文字被美国国内严肃的史学家嘲讽成"与其说他们在研究历史,勿宁说他们在写赞美诗或散文,而且你还无法与他们说明令他们很恼火的真相。"当然还有一些政客,同样用赞美诗般语言状叙美国宪法。但他们自己也不信他们自己所说的。如美国首任大法官马歇尔,在关于宪法的演讲中充满了神圣的字眼,但在其名作《乔治华盛顿生平》中,他终于承认美同宪法不过是世俗斗争的产物。

  那么,究竟应该用什么样的视角去审视美国宪法的历史呢?其实,没有其他人比美国宪法制定者、前联邦总统麦迪逊更清楚美国宪法的本质。麦迪逊在《联邦党人文集》中论述美国宪法时说:"人类的财产能力为财产权利的源泉这种能力的悬殊实是人类趋向利益 一致的一种不可超越的阻碍。保护这些能力是政府的首要目的。由于保护各种不平等的获得财产的能力,马上产生了程度不同和种类各别的财产所有;出于这些事情对于个别财产所有者的情感和认识的影响,社会遂分裂为不同的利益集团和党派......造成派别的最一般的经久的原因就是财产分配的差异与不均。拥有财产的人们与没有财产的人们总是形成了社会上对立的利益集团。调和这些不同的错综的利益成为现代立法的主要任务,并且渗透了参加必要的和寻常的政治活动的党派的精神。"

  按麦迪逊的观点,必须用利益集团之间斗争的视角来解释美国宪法的产生。美国著名史学家查尔斯比尔德正是抓住了麦迪逊这一思路,写作了《美国宪法的经济观》》。这本书致力于回答这样一个问题:"在美国宪法产生的背后,究竟有哪些利益集团在进行斗争?斗争的结果究竟增长了哪些利益集团的利益?"比尔德的研究成果如此之具有开拓性,以致于在美同宪法史研究中掀起了一场轩然大波。赞成者有之,反对者有之。无论是支持还是反对其观点的人,都承认这样一个事实,比尔德的成果使得对美国宪法史的研究从诸多"神话"中解脱出来,而真正回到了现实主义的立场。正如另外一位宪法史学家布鲁斯阿克曼在《新联邦党人》一文中所言:"在美国宪法史研究中,查尔斯比尔德与其他进步主义历史学家们投下了巨大的身影。因为比尔德告诉我们,'谁要在历史上或者公共问题的讨论中,撇开经济的压力,谁就要陷入致命的危险,那就是以神秘的理性代替真实,搅乱问题而不是清理问题。'"

  既然美国宪法是利益集团之间利益斗争的结果,因此,对财产权的规定自然是宪法的核心问题。而因为制宪者们均为当时的有产者,在一个"多数人终会变成无产者的国家里,有产者的财产权在本质上是脆弱的。"(麦迪逊语),"这种脆弱性成了制宪者们对多数人暴政威胁关注的焦点",于是,"制宪者的基本任务就是设计一种基于共和原则但又确保少数人的财产安全的政府形式"。因此,美国宪法的核心问题是如何保护有产者财产,这一点是任何真正的宪法研究者所不能否认的。对此,比尔德说:"美国宪法其实是一部经济文献,核心问题就是对财产权的规定。"詹妮弗内德尔斯基在《美国宪政与私有财产权的悖论》也说:"制宪者们对财产权的保护问题的专注,是他们的某些最深刻的见解的渊源,也是宪法的主要力量和最严重的弱点的渊源。"

  但一个有意思的事实是:美国宪法中并没有专门的"财产条款",而只有所谓的"充公条款"。在美国宪法中并没有当下中国知识界某些人士鼓吹的所谓"私有财产神圣不可侵犯的原则",只是在其宪法第五条中规定:"在任何刑事案件中不得强迫任何人自证有罪,未经正当法律手续不得剥夺任何人的生命、自由或财产;凡私有财产,非有相当补偿,不得占为公有。"因此,这一条款又被称为"补偿条款"。

  那么,"私有财产神圣不可侵犯"到底滥斛于何处呢?滥斛于 1789年法国大革命时发表的《人权和公民权宣言》,这一宣言将人权概括为"自由、财产、安全和反抗压迫的权利"。《宣言》第 17 条还宣布:"财产是神圣不可侵犯的权利"。在中国知识界某些人士批评中国因为"师法俄而拒欧美"走了"之"字形路线,并声称"法国革命的遗产为二十世纪中国一切罪恶的根源"时,他们在鼓吹私产保护入宪竟然继承的恰是法国革命的遗产。

  而法国人对这笔"遗产"也有修正。1793年 6月 24日,法国制定了新的宪法,史称"法国 1793年宪法"。这部宪法把将 1789年《人权和公民权宣言》改名为《人权宣言》,作为宪法总纲,成为"法国 1793年宪法"的一部分。但却删去了"财产神圣不可侵犯"这句话,改为"宪法第十九条",即"除非经合法认定的公共需要所必需时,且在公平而预先赔偿的条件下,任何人的财产的最小部分在未得其同意以前不得受到剥夺。" 颇有些类似于美国宪法中的"充公条款"。~还值得指出的是,美国宪法对财产权的保护条款的解释与应用也在不断变动之中。而这与条款本身有关。对此,詹妮弗内德尔斯基有着深刻的洞见。她写道:"在美国宪法制度中,财产权划定了受保护的个人自由与政府权力的合法范围之界线。但这一界线已在实践中表现为变化不断的可渗透性。财产权这一概念--作为稳定和安全的象征--已然发生了近乎解体的变化。尽管财产权仍然保留了它作为美国人自由之基础的核心价值,但它已丧失了其传统的宪法地位。"而造成财产权这一概念不断变化的根本原因,就在于宪法本身存在悖论:按联邦党人麦迪逊的理论,应该平等地保护人们的三种权利:即财产权利、人身权利与政治权利。"而财产的不可避免的不平等分配意味着,如果所有的人都平等地拥有政治权利,那么财产权和人权就不会受到平等的保护"。也正因为对政治权利平等即"公正原则"的追求,"私有财产的神圣性也不可避免地要受到侵犯"。而且,美国历史上关于侵犯财产权的宪法审判时,往往是社会矛盾越突出时,对私人财产权的概念会"更多地包括进公正的价值"。

  看来,在美国,私产保护原则与社会公正原则之间也不断存在斗争中的妥协。(二)

  为什么美国宪法没有私有财产保护权,而只有充公条款呢? 在美国独立革命期间,政府通过向有产者发行债券来筹措战争费用。据汉密尔顿的一份报告,至战争结束时,全部未偿还公债达7600多万美元之巨。但在当时的条件下,中央政府根本就没有能力还债。因为根据当时的"宪法"即《邦联条款》,13州仅有一种很松散的联系,中央政府仅有一个一院制的立法机关,没有执行机关,也没有司法机关。中央政府无权对商务活动进行任何约束,也无权直接征税。正因为中央政府缺乏权力,根本就没有可能筹措款项,用来支付债券持有人的本息。

  惟一的办法似乎只有中央政府能够直接征税以偿债。而在《邦联条款》下,这不仅于法无凭,而且与各州议会的利益相冲突。因为按照《邦联条款》,只有各州才有征税的权利。但各州显然又不愿意偿还国家公债即大陆债券,甚至对于应该由本州偿还的公债。因为州议会是由各州选举产生,因此,议员更关心的是选民的态度。如果因为偿还公债将负担转嫁给本州公民,使更多公民成为债务者,议员们将面临很严重的后果。

  眼看着手中持有的巨额债券将化为乌有,债券持有者很快组织成一个利益共同体。麦迪逊称其为"债权人集团"。这个利益集团意识到,致使他们的私人财产无法得到保障的关键问题在于没有一个强大的中央政府。而要建立一个强大的中央政府,就必须废除旧宪法即《邦联条款》。

  为了达到改宪的目的,这个巨大的利益集团开展了各种形式的游说与串联活动。他们中的独立战争时期的高级军官们甚至发起了一个组织即"辛辛那提社",这个组织进而威胁,如果不尽快改宪,他们将发动一次武力革命。

  债权集团同时还联合新崛起的工商业集团。这样做对双方都有利。对于新崛起的工商业集团来说,在原来的《邦联条款》下,因为中央政府的弱势,无法收取关税,因而也无法对新崛起的工商业集团在与英国工商业竞争中提供有效的保护,甚至他们的商船在海上航行都因为没有一个强大的政府军队保护而屡受抢掠,因此,工商业集团本身也盼望一个强大的中央政府;而对于债权集团来说,如果新宪法下的中央政府实行关税保护政策,关税势将成为中央政府的巨大财源之一,因而中央政府也更有能力偿还公债。

  值得一提的还有土地所有者阶级。他们中不少人本身就是原来的公债持有人,将公债换成了土地。而土地也因为《邦联条款》下的中央政府弱势而贬值,所以,土地所有者也希望通过改变宪法而建立一个强大的中央政府。

  在经过一系列酝酿后,其中不乏阴谋活动(此一点见后面叙述),以债权人集团为主的精英们终于成功地于1787年 2月在费城召开了制宪会议,后又再度通过"曲折"的手法,使新宪法获得通过。而新宪法果然反映了债权人的利益,将国家必须对征用的私人财产进行足额补偿的原则作为保护私产的核心原则写进了宪法,从而为新联邦中央政府对债权人进行足够补偿提供了最高的法律上的依据。这就是为什么美国宪法没有私产保护条款而只有充公补偿条款的由来。

  为了更能说明新宪法不过是反映了公债持有者集团及相关集团的利益,我们不妨将参加制宪会议的54名代表--这些人如今被称为"美国的立国者"--的利益背景做一列举:

  据比尔德考证,在参加费城制宪会议的54名代表中,目前有据可查持有公债的超过40人。其中持有巨额公债或者亲属持有巨额公债(超过5000美元)的有25人,拥有巨额数量地产的超过14人,新兴工商业巨子超过35人。他们中不少人兼有三重身份。

  制宪会议代表分布中一个有趣的事实是,每州都有一个以上的代表拥有巨额公债。因此,比德尔说:"所以他们可以痛切陈词,主张在宪法上面规定十足的偿还公债"。

  这里有必要提及美国宪法制订中另一关键人物麦迪逊。从已有的资料看,这个联邦政体的极力鼓吹者,是惟一尚未发现持有公债或拥有土地与其他动产的制宪者。但具有讽刺意味的是,新宪法通过后成立的新政府中,"政治家与投机家的巧取豪夺使麦迪逊对执政的党派表示痛恶,并最终把他赶到了反对派的立场上去"。在1791年7月致总统杰斐逊的一封信中,麦迪逊愤怒地写道:"这是非常明白的,国家公债所依赖的一班人物,也就是掌握国家的一流角色,而美国的人民也就是要受他们的统治的。极尽人间羞耻之事,就是那一班最积极推动这项计划的议员,却也公然攫取它的利润。"

  制宪者们的努力没有白费,他们不仅仅如愿获得了新宪法下联邦政府对他们的公债券的足够补偿,而且因为他们利用对新宪法的预期进行公债券买卖而大发其财。据美国财政部一项统计,"由于宪法的通过与稳固的金融制度的建立,公债持有者最少赚到了4000万美元,这还不曾计及在政府成立后,尤其在 1792年纽约证券交易所成立之后,由于操纵证券所获的厚利。"

  由以上的陈述,我们不难看出,美国的制宪者们并没有令天中国知识界某些人士口中的所谓崇高,甚至连有远见都难说。他们最关注的是政府当初向私人借的债必须连本带息足额偿还,因此提出了"充公条款"。(点击此处阅读下一页)

进入 卢周来 的专栏     进入专题: 美国宪法  

本文责编:xiaolu
发信站:爱思想(http://www.aisixiang.com),栏目:天益学术 > 法学
本文链接:http://www.aisixiang.com/data/38517.html
文章来源:中国思想论坛

0 推荐

在方框中输入电子邮件地址,多个邮件之间用半角逗号(,)分隔。

爱思想(aisixiang.com)网站为公益纯学术网站,旨在推动学术繁荣、塑造社会精神。
凡本网首发及经作者授权但非首发的所有作品,版权归作者本人所有。网络转载请注明作者、出处并保持完整,纸媒转载请经本网或作者本人书面授权。
凡本网注明“来源:XXX(非爱思想网)”的作品,均转载自其它媒体,转载目的在于分享信息、助推思想传播,并不代表本网赞同其观点和对其真实性负责。若作者或版权人不愿被使用,请来函指出,本网即予改正。
Powered by aisixiang.com Copyright © 2018 by aisixiang.com All Rights Reserved 爱思想 京ICP备12007865号 京公网安备11010602120014号.
易康网