约翰·考姆勒斯:过时的新古典经济学范式该改变了

选择字号:   本文共阅读 172 次 更新时间:2022-10-06 14:11:07

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约翰·考姆勒斯  

   内容提要:新古典经济学理论仍停留在19世纪形成的、对孤立的个人及其在市场中互动关系的探讨。作为其理论基础的“经济人”假说,本质上已被弗洛伊德和巴甫洛夫的理论所否定。经济学家需要摆脱不合时宜的假设,以适应21世纪的需要。为了了解真实市场的致命弱点,应对未来的巨大挑战,经济学必须从学习之初就明确,现实生活中的市场是如何运作的。这需要改变传统的经济学范式,采用新的研究范式。新范式关注人的行为影响,并汲取一些重要概念,包括非对称信息、相对收入、基本需求、抗衡特大企业权力的权力、过度全球化带来的威胁等。新范式须认识到持续环境污染和自然资源枯竭的危险,兼顾子孙后代的生存需求,旨在建设一个公正的社会。

   关 键 词:经济方法论  新古典经济学  新自由主义  社会经济学  异端经济学 

  

  

   即使在新冠肺炎疫情暴发前,人们也无法忽视发达国家民众对政治、经济和社会等问题普遍存在的不满情绪,其渊源在弗里德曼和哈耶克宣扬的极端新自由主义经济观。这些存在缺陷的理论,被撒切尔和里根运用于实践,推动了强大且路径依赖的社会经济与政治进程,导致社会契约体系严重受损,特朗普上台后,民粹主义运动遂在美国兴起。①

  

   依赖传统的经济学范式,②西方经济学家提出的政策建议,导致了以下方面一系列的系统性失败。(1)里根—撒切尔的减税政策,并未产生“涓流滴下”经济学预期效应惠及大众,反而加剧了社会的不平等状况,因为减税政策惠及的几乎全是收入最高的1%人群。③(2)根据贸易理论,全球化本应提高美国人的生活水平,但真实情况却是带来了严重的负面影响,涉及社会、政治和人口各方面,因为经济学家忽视了数量庞大的低技能工人。④(3)经济增长本应增加社会福利,但由于主流经济学家无视相对收入提高的重要性,经济增长反而引起了巨大的不满。⑤(4)放松管制本是为了提高效率,从而提高生活水平,但经济学家忽视了明斯基关于金融不稳定的警告,及其可能产生的系统性影响,反而导致了严重的金融危机。⑥(5)技术变革本应是人类进步的主力军,但它却使社会底层人群剧增;技术变革带来的脸书、网络暴民以及白人民族主义,导致政治制度不稳定。⑦(6)不平等问题本非十分紧要,但由于主流经济学家完全无视权力在经济和政治制度中的关键作用,以致片面的经济增长促成了寡头政治。⑧(7)旨在增加投资的2017年企业减税措施,实际并未如愿以偿。⑨美国主流经济学家对经济社会总体走势的模拟预测,对现实发展未产生重要影响。不顾新古典经济学与现实经济存在的严重冲突,主流经济学所谓的偏离原理的“异常现象”已经积累几十年,⑩模拟预测完全徒劳无功。

  

   2003年,诺贝尔经济学奖得主卢卡斯宣称,“从所有实际的情况来看,防范经济萧条的核心问题已经解决”。(11)但就在五年后的2008年,我们目击了1929年以来最大的金融危机,这充分说明他的狂妄自大。同样令人尴尬的是,普林斯顿大学的经济学家伯南克在2004年提出,随着“宏观经济波动性的大幅下降”,资本主义将迎来一个“大稳定”的新时代。(12)时任国际货币基金组织首席经济学家的布兰查德不仅支持这种毫无根据的想法,还在美国股市熔断前几分钟判定“宏观经济状况良好”。(13)问题不仅在于他们未能预测危机,“更重要的是,经济学家们对市场经济中极有可能发生的灾难性失败视而不见”。(14)诺贝尔奖经济学奖得主菲尔普斯说,“好的经济”应是可提供“美好生活”的经济,而现实经济没能实现预期目标,所以不能称其为“好的经济”。(15)这也难怪现实经济“引发了民粹主义的反弹”,“以及一种不加宽容的、复仇的民族主义”。(16)“西方经济的这种失败也是经济学的失败”。(17)这些问题已经毫无意外地引发了许多经济学家的关注,纷纷提出要改革经济学的原教旨。(18)

  

   本文探讨新古典经济学失败的三个基本原因。(1)它过分依赖演绎逻辑得出的原理,往往不切实际地基于人们在市场中应是如何互动的假设。(2)它狭隘地聚焦于具体研究问题,忽视现实世界的诸多方面,包括密切相关学科的重要研究成果。(3)它忽略与自己理论相矛盾的证据,不能从实际出发透彻地反驳对它的批评理论。

  

   一、新自由主义经济学的演绎逻辑基于不切实际的假设

  

   经典理论的最大错误是,假设人是理性的。但诺贝尔经济学奖先后四次被授予行为经济学家,他们的文献毫无疑问地说明,“人的认知是有限的”。(19)主流经济学基础概念中的约束性优化,也被弗洛伊德的理论否定。(20)弗洛伊德在1915年就证实,我们所做的很多事情并非由理性思维控制,而是在无意识下进行的,(21)引导人们决策的通常不是逻辑,而是情绪,因而这些决策并非完全理性。(22)

  

   此外,消费者需求并非外生的,外生假设显然是错误的。众所周知,生产者往往通过花费巨额资金影响消费者需求。消费者需求偏好还受社会规范、习惯、风俗、地位追求和群居行为的影响。(23)消费者的获得感(满意度或效用)仅取决于可支配的实际收入,这是另一个不恰当的假设。因为与取得该收入相关的压力也会影响获得感;可享用的政府公共服务水平,更对获得感的产生有着至关重要的影响。这个假设忽视了另一种观点,对于人类而言,除了基本需求之外,获得感主要是由相对收入而不是绝对收入产生的。(24)这意味着,如果每个人的收入都按比例增加,并没有人觉得自己的生活满意度有所提高。不理解这种关系,就不可能理解发达国家民众挫折感的积累,以及随之而来持续高涨的民粹主义。

  

   二、主流经济学家对现实视而不见

  

   现实情况是,人类一以婴儿身份进入市场,就成了消费者,同时又是受市场影响逐渐成长起来的个体。但经济学家完全无视这一事实,所有的分析都基于成年人这一前提假设。企业界不仅花费巨资为儿童和青少年塑造了符合企业利益的世界观,而且轻视日常生活中节俭或道德等无利可图的方面,强调符合企业利益的偏好,而不是自律的必要性。于是人们变得执念于生活中一时的物质享乐,心理道德的培育受到阻碍。民众并不愿意无选择地沉溺于即时满足,不愿意身负重荷,也不愿意成为一个负债累累国家的居民。(25)

  

   同时,经济学家拒绝考虑巴甫洛夫关于条件反射的经典理论。巴甫洛夫的研究证明,人们可以对刺激作出不由自主的反应。企业营销策略利用人性的这一特点,以奖励方式引导消费者作出某种选择,随后即使没有这一刺激(没有来自前额叶皮质的参与),他们也会不由自主地继续作出同样的选择。消费者的选择仿佛成了自由意志的表达,实则是营销策略潜移默化地诱导人们难以控制的原始欲望。美国企业界每年花费超过3000亿美元,以确保消费者的选择符合其利润目标。

  

   信息在经济学中起着至关重要的作用,而在传统的经济学模型中,它的作用被低估了。信息获取毕竟是昂贵的,有时甚至令人望而却步,这对于实现有效产出和人类繁荣构成了巨大障碍。对那些低收入人群尤为如此,他们无法获得足够的信息,以作出正确的决定,特别是当现实存在不确定性,且涉及连续复杂决策时。(26)在信息不完善或不对称的情况下,真实市场是低效的,经常会“导致严重的市场崩溃”。(27)这就是为何要将信息不对称的真实市场作为默认模型。诺贝尔经济学奖得主、耶鲁大学经济学家席勒认为,“所谓的有效市场假说,即市场能有效纳入所有信息并精确工作,是经济思想史上最明显的错误之一”。(28)市场上不仅有守法的企业,还有抱着机会主义的投机性企业,瞄准容易受骗的消费者,进行欺骗和操纵;更有掠夺性企业,利用不对称信息或不完整合同,从消费者的信息缺失中获利。这正是一个繁荣的社会需要政府监督,以保护消费者的原因之一。(29)

  

   交易成本是被现实市场忽视的重要因素,也是损及效率的另一类原因。消费者花费在产品搜索上的时间、精力和金钱都是有限的,尤其是当替代品很少、企业有意掩盖产品的真实质量时,情况更是如此。这种“市场摩擦”限制了消费者在最终选择前所能阅及的搜索量,甚至“看似很小的摩擦也会对结果产生很大影响”。(30)

  

   经济是嵌入在文化中的。(31)文化是一个社会中占主导地位的道德、规范和观念的集合,深刻影响着经济发展。文化决定了经济平稳运行所需的许多软技能,包含经济系统内的信任范围,并由此影响交易成本、职业道德、储蓄倾向、责任推诿、贪婪、投机行为和时间偏好。换句话说,文化是主导社会活动的重要方面,包括决策时对后人利害的考虑程度。在一个把贪婪当作人类一般属性的文化中,市场是无法良好运转的。

  

   空间在市场中发挥着至关重要的作用,贫困往往发生在教育水平较低和犯罪率较高的社区。包括自律在内的基本软技能,在现代知识经济时代至关重要,但贫困不利于儿童积累这些技能,阻碍儿童成长。(32)贫民窟是导致贫困永久化的重要因素。空间分布也会带来交易成本,限制穷人就业。交易和信息成本会因网络外部性而降低,但其收益取决于当地已存在的企业数量。网络外部性在经济学中具有放大机制,可以促进生产的区域集中。(33)在新贸易理论中,网络外部性与规模经济扮演着重要角色。它们带来的收益超过了传统比较优势理论,如比较禀赋或劳动力成本的作用。(34)这意味着,自由贸易可能并非在所有时期和所有地方都是最佳策略。(35)

  

   路径依赖和顺序决策,会在消费环节、资源配置、技术应用以及制度演进等方面导致效率低下。消费者和生产者交易时,都可能面临根本性的不确定性。双方既没有完美的彼此预见性,也无法知道技术、制度、法律、规章及其他经济特征,将如何随着时间的推移而演变。他们的决策以当前知识为基础,而这些最初选择可能将他们同经济绑定在一条次优的、不可逆转的发展路径上,以至最优的技术或最优的制度很难在未来实现。(36)简而言之,经济是一个不断发展的系统,其过程几乎不可逆,过去的选择会影响现在的决策以及经济的演变。跨期选择中存在另一个关键性错误,即无视现实中人们在作未来决策时,存在双曲贴现效应(Hyperbolic Discounting)。(37)这将时间不一致的情况引入了经济推理中,(38)个人的偏好可能随着时间的推移而改变。如个人可能会因为没有为退休储蓄足够资金而感到后悔。

  

   不确定性在市场决策中无处不在,但在主流经济学理论中,却被轻描淡写地简化为概率计算,(39)这是不合理的。因为在大多数重要决策中,各种经济状态的概率分布完全未知,需要加以判断。(40)卡尼曼(D.Kahneman)已经证明,人们估算概率的难度有多大,而基于经验的判断力,则是分析经济必须掌握的一项重要技能。(41)

  

很显然,经济活动通常被嵌入包含道德伦理体系的社会中,但经济学的方法论却未将道德和伦理问题考虑在内。这是一个严重的错误,现实中没有任何经济活动是由个人孤立地进行的。(42)主流经济学个人主义方法论背后的哲学根源具有误导性。(点击此处阅读下一页)

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本文责编:陈冬冬
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文章来源:《中国社会科学评价》2021年第2期

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