张跃国:社会主义市场经济下资本的内涵与性质

选择字号:   本文共阅读 238 次 更新时间:2022-09-29 00:09:36

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张跃国  

   【内容提要】 如何认识和对待资本,是中国特色社会主义全部议题中最为敏感的政治经济学命题。马克思按照从抽象上升到具体的逻辑方法,对资本主义生产方式下资本的特点、内涵和运动规律等具体规定作了深刻分析和辩证综合,为我们研究和认识资本范畴提供了科学方法和经典范例。遵循马克思的逻辑方法,资本作为生产工具,具有“过去的、客体化了的劳动”的一般规定,同时在不同的社会形式和社会发展阶段下,资本必然也呈现出历史条件限制下的本质差别。社会主义市场经济下,资本的存在和发展面对全新的社会形式和生产条件,在结构、内涵、性质、作用等方面已经发生和正在发生新的变化,需要对新的时代条件下资本的具体规定进行新的概括,书写新时代的资本论。

   【关键词】 资本,内涵与性质,社会形式,社会主义

  

   习近平总书记在中央政治局就依法规范和引导我国资本健康发展进行的集体学习时指出:“资本是社会主义市场经济的重要生产要素”,“在社会主义市场经济体制下,资本是带动各类生产要素集聚配置的重要纽带,是促进社会生产力发展的重要力量”。①这两个重要论断极其简要,但蕴含着资本的内涵、本质、作用及其发展变化等重大理论和实践问题。正确解决这些重大问题,直接体现社会主义基本经济制度的权威性和严肃性,也深刻彰显改革开放基本国策的稳定性和公信力。更进一步说,如何认识和对待资本,是中国特色社会主义全部议题中最敏感、最核心、最棘手的政治经济学命题,也是理论上不容易说清楚、实践中不好把握的战略性难题。尽管我们在事实上确立了社会主义基本经济制度,并且把“两个毫不动摇”写入了新时代坚持和发展中国特色社会主义的基本方略,作为党和国家的一项大政方针进一步确定下来,但是作为逻辑自洽、圆融无碍的理论说明还是很不充分的,学理化表达和理论表述还处于自说自话的尴尬境地。对资本的规定性及其与社会主义的关系缺乏彻底的理论诠释,不但已经形成和正在生成的中国故事讲起来感到吃力,长期来看也会影响我们未来宏大历史叙事的战略定力。

  

   资本作为一种普遍的经济现象,深度嵌入和塑造着人类社会。按照唯物史观的逻辑,资本是历史的产物,同时它也生产着历史,因此,资本是在与人类社会相互作用的过程中不断演进变化的有机体,把它视为坚实的、永恒的“结晶体”(马克思语),既不符合理论逻辑,也不具备事实依据。我们要探讨的是,资本在我国社会主义市场经济条件下内涵和性质发生了怎样的变化,以及这种变化在理论和实践上是如何达成的。而要使这个变化的过程得到比较科学的说明和再现,必须运用马克思构建政治经济学体系的逻辑方法——从抽象上升到具体,也即让简单的抽象规定在思维行程中进入历史条件和现实历史的进程,经过辩证综合引致具体规定和历史过程得以再现。②对于这种方法,马克思专门作过说明:“具体之所以具体,因为它是许多规定的综合,因而是多样性的统一。因此它在思维中表现为综合的过程,表现为结果,而不是表现为起点,虽然它是现实的起点,因而也是直观和表象的起点。”“从抽象上升到具体的方法,只是思维用来掌握具体、把它当做一个精神上的具体再现出来的方式。”③坚持这种方法,我们才敢断言,社会主义市场经济条件下资本的内涵和性质注定发生了变化,而不管它的表现形态如何。巧合而幸运的是,马克思不光为我们留下了科学方法,他对资本规定性的分析和结论,也正是我们的逻辑起点。

  

   一、马克思对资本内涵与本质的界说

  

   马克思关于资本问题的深刻分析,自然集中体现在《资本论》之中,《资本论》就是“论资本”。同时,对资本的内涵、本质、特征、运动规律的精辟论断,也层出叠见于《1844年经济学哲学手稿》《哲学的贫困》《雇佣劳动与资本》《共产党宣言》等著作以及一些重要的经济学手稿中。如上所述,由于马克思运用从抽象上升到具体的逻辑方法,同时又坚持以唯物史观为指导,以客观现实为依据,没有放弃历史叙事和历史过程的展现,所以这些著作体系庞大,内容繁富。我们无力也没有必要复述其全部内容和分析过程,而是希望通过简单归纳和简要综合马克思关于资本问题最关键、最紧要的结论,也即“许多规定的综合”,作为我们进一步分析的逻辑起点,“就好像是一个先验的结构”。④当然,在归纳和综合过程中难免加入我们的理解和判断,但是这种理解和判断的出发点在于谨慎地阐明“原意”,而不是有意无意地作扩张性或目的论(teleology)的解释。

  

   首先,马克思界定的资本范围和研究对象,具有独特的、严格的历史条件和社会形式,特指在资本主义生产方式下,也就是以资本主义所有制为基础的生产资料与劳动力相结合的方式下,以商品流通和雇佣劳动为前提和条件,以剩余价值的生产为直接目的和决定性动机,经过各个不同阶段的循环过程而自行增殖的一种运动。马克思在《资本论》第一卷1867年第一版序言中开宗明义:“我要在本书研究的,是资本主义生产方式以及和它相适应的生产关系和交换关系。”⑤而“资本主义生产方式是一种特殊的、具有独特历史规定性的生产方式;它和任何其他一定的生产方式一样,把社会生产力及其发展形式的一个既定的阶段作为自己的历史条件”。⑥这充分表明,马克思语境下的资本范畴(可能也是我们习焉不察而固化理解的“资本”的规定性),是有独特历史规定性和历史条件限制的,“具有一种独特的、历史的和暂时的性质”。⑦在这样的历史条件下,资本的本质不是物质的和生产出来的生产资料的总和,而是已经转化为“资本”的生产资料。“资本不是物,而是一定的、社会的、属于一定历史社会形态的生产关系,后者体现在一个物上,并赋予这个物以独特的社会性质。”⑧也就是说,“资本本质上是生产资本的”,⑨它体现了资本主义所特有的一种生产方式,集中反映出同这种独特的、历史地规定的生产方式相适应的生产关系。马克思一再强调,说到生产,总是指在一定社会发展阶段上的生产——社会个人的生产,“我们或者就要把历史发展过程在它的各个阶段上一一加以研究,或者一开始就要声明,我们指的是某个一定的历史时代,例如,是现代资产阶级生产——这种生产事实上是我们研究的本题”。⑩这就提醒我们,要准确认识和完整理解“资本”这个范畴及其变化,非但不能置历史规定性和历史条件于不顾,相反,还必须将其作为基本前提。马克思所处的时代尚未出现社会主义国家,缺乏关于社会主义社会资本的具体形态、运行机制等方面的实证材料,他设想的“重新建立个人所有制”也需要一系列的主客观条件,因此他并没有对社会主义社会的资本范畴进行分析,这是后人的历史任务。

  

   第二,马克思从未否定作为生产工具和生产要素意义上的资本的普遍存在和共同规定,也从未表示共产主义运动是要消灭生产资料意义上的资本。恰恰相反,他比任何学派都更强调生产力标准,对“资本的伟大的文明作用”的认识比任何人都更深刻。在分析“生产”这个范畴的一般规定时,他已明白指出,没有生产工具,哪怕这种生产工具不过是手,任何生产都不可能。“资本,别的不说,也是生产工具,也是过去的、客体化了的劳动。可见资本是一种一般的、永存的自然关系;这样说是因为恰好抛开了正是使‘生产工具’、‘积累的劳动’成为资本的那个特殊。”11在《共产党宣言》中,他强调:“资本是集体的产物,它只有通过社会许多成员的共同活动,而且归根到底只有通过社会全体成员的共同活动,才能运动起来。”“资本不是一种个人力量,而是一种社会力量。”“把资本变为公共的、属于社会全体成员的财产,这并不是把个人财产变为社会财产。这里所改变的只是财产的社会性质。它将失掉它的阶级性质。”“共产主义并不剥夺任何人占有社会产品的权力,它只剥夺利用这种占有去奴役他人劳动的权力。”12很明显,这些论述对资本的内涵和性质作了正本清源式的重新界定,站在人类道义制高点上对资本的“一般规定”(按照马克思指出的“不致因为有了统一而忘记本质的差别”,这个“一般规定”其实等同于共产主义时代的“具体规定”)进行了合理而美好的抽象。毋庸讳言,相对于一直存在且直到当下仍然争论不休的人性善恶、民族差别、文化偏好、国家竞争等思想议题,马克思对资本的期待和设想不得不接受诸多理论和现实的挑战。这些争论在思想层面可能永远没有结论,而他设想的通过“联合的行动,至少是各文明国家的联合的行动”以改变资本的社会性质,在现实中尚未实现(新中国没收官僚资本尚属局部事实),就可行性和可能性来说还缺乏足够的事实证明。但是无论如何,我们从马克思的论断中都看不出有丝毫的消灭资本的意思,他要表达的真实想法,无非是资本要为我所用。唯其如此,我们才要重新回到马克思自己的解读:“一切生产阶段所共有的、被思维当做一般规定而确定下来的规定,是存在的,但是所谓一切生产的一般条件,不过是这些抽象要素,用这些要素不可能理解任何一个现实的历史的生产阶段。”13

  

   第三,马克思充分肯定“资产阶级在历史上曾经起过非常革命的作用”,精辟分析了“资本的伟大的文明作用”。马克思以“人是人的最高本质”这个理论为出发点,以人的普遍的解放为立足点,14正确评价了以资本为基础的生产所创造的一个普遍利用自然属性和人的属性的体系,指出资本“创造了这样一个社会阶段,与这个社会阶段相比,一切以前的社会阶段都只表现为人类的地方性发展和对自然的崇拜”,15而“只有在资本主义制度下自然界才真正是人的对象,真正是有用物;它不再被认为是自为的力量”,“对自然界的独立规律的理论认识本身不过表现为狡猾,其目的是使自然界(不管是作为消费品,还是作为生产资料)服从于人的需要”。16除了占有、改造、利用自然界,马克思认为资本在克服旧有的、落后的社会关系上,也同样表现出强大的革命力量,“资本按照自己的这种趋势,既要克服把自然神化的现象,克服流传下来的、在一定界限内闭关自守地满足于现有需要和重复旧生活方式的状况,又要克服民族界限和民族偏见”。17资本是在运动中实现自己的历史使命的,也就内在地需要不断克服与它相矛盾的各种现实的、观念的限制,“资本破坏这一切并使之不断革命化,摧毁一切阻碍发展生产力、扩大需要、使生产多样化、利用和交换自然力量和精神力量的限制”。18历史事实表明,马克思对资本作用的分析和评价是理性的、辩证的、正确的,但是这部分内容很容易被他更为深刻而辛辣的批判和揭露所遮蔽,也易为深受资本困扰、侵害、压迫的人们因情感激荡而淹没,以至于一提到资本,不少人就会条件反射一般把它视作洪水猛兽,习惯性地把它与资本主义制度直接对应起来,进而与剥削、拜物教、虚伪、野蛮等等性格联系起来。事实上,资本的确具有多面性和复杂性,这种复杂性格表面上看属于资本的一般规定,实际上仍然脱离不了历史条件和一定的社会发展阶段,是资本主义社会形式下的具体规定。也就是说,“哪怕是最抽象的范畴,虽然正是由于它们的抽象而适用于一切时代,但是就这个抽象的规定性本身来说,同样是历史条件的产物,而且只有对于这些条件并在这些条件之内才具有充分的适用性”。19在此意义上,我们对资本的性质及其巨大作用还需要重新认识和评估。

  

第四,马克思认为,资本在形成循环运动和自我积累能力之前,存在一种原始积累(亚当·斯密称之为“预先积累”),这种原始积累采取的“所有这些方法都利用国家权力,也就是利用集中的、有组织的社会暴力,来大力促进从封建生产方式向资本主义生产方式的转化过程,缩短过渡时间”。20原始积累“在真正的历史上,征服、奴役、劫掠、杀戮,总之,暴力起着巨大的作用”。21他因此断定:“暴力是每一个孕育着新社会的旧社会的助产婆。暴力本身就是一种经济力。”22基于对历史发展过程特别是资本发展历史的科学分析,他进而明确提出了共产主义获取资本的方法和逻辑,(点击此处阅读下一页)

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本文责编:陈冬冬
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文章来源:《开放时代》2022年第5期

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