何新:我国经济改革指导理论的失误——新自由主义批判

——1991年6月12日
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何新  

  

  此文是何新1991年呈报国务院李鹏总理的一个经济研究报告。

  

  一、西方经济学与中国改革

  

  一个时期以来,有同志似乎相信这样一种假定:西方经济的发达是由于其经济理论的先进。由此引出的结论是:若引进西方现代经济理论,以之指导中国国家政策,不仅可以解决我国经济中的现实问题,而且可以快速致我国于现代化。

  这是一种幼稚的迷信。许多理论谬误,连带引入政策设计后导致的政策失误,均由此而生。

  50年代,许多发展中国家的经济学者,对西方经济学也曾抱有类似的迷信。他们也曾试图引入例如新古典主义学派或凯恩斯学派等等,试图以此作为制定经济政策的理论依据,指导解决本国的经济发展问题。但是,无一成功。他们后来不得不根据发展中国家的特殊条件,寻找新的理论工具,于是在六七十年代形成了不同于西方体系的“发展经济学”这一新的经济学派。

  近年对于西方经济学理论发生迷信的一个重要原因,是由于人们以为现代西方经济学似乎已是一种在理论体系和方法上接近于自然科学的客观科学。(与此相反,一些人之所以认为马克思经济学的“科学性低”,是因为其公然申明的党性、阶级性。)

  实际上,如果说在其他社会科学领域,由于理论内容未必直接关系到人的利益问题,而党性、阶级性还可能比较薄弱的话,那么,确实没有任何社会科学,比经济学更直接地关联着各种社会利益集团的切身经济利益问题。经济理论的构造和取舍,价值与是非的判断,不管经济学家是不是自觉地意识到,都极其强烈地受到各种既得利益的牵制。19世纪以来,在世界经济中关于经济意识形态以及经济政策的争论,实际上还往往反映了民族利益与跨国资本利益的尖锐争夺(例如19世纪英、美、德、法等国关于保护主义与自由贸易的争论)。对于这一点,诚实的西方经济学家并不掩饰。例如凯恩斯即说过:“至于我,我的学说,当然是站在有教养的资产阶级一边的。”

  实际上,即使在西方,经济学理论也仍然被看作是当代社会科学中最具有歧义和存在复杂争论的学科,是一种社会意识形态,而不纯粹是客观的科学。现代西方经济学中流派极其繁多复杂。但近年在我国流行的却主要是两种学派,一是凯恩斯主义,一是新古典主义的微观经济学。我们有根据指出,西方发达国家把这两种学派,特别是后者推荐给中国人,试图影响决策,是有目的的,是从属于国际资本要把中国国家经济拆散,然后有选择地以发达国家最大资本利益为核心,完成亚太经济和世界经济的结构重组这一根本战略目标的。在这里,经济学理论和若干政策建议,确实成为实施这一目标的工具,只是人们未必觉察而已。

  多数西方学者承认,当代西方经济学,距离成为一个具有公认规范和精确结果的理论科学,距离还相当遥远(西方人有一个著名的幽默:两个经济学家在一起会有三种经济学)。

  一些西方经济学著作中往往引用各种数据和数学符号、公式。在经济学中大量运用数学是有意义的,但是却并不意味着有了数学,就具有了客观的科学性关于这个问题的详细讨论,伦敦麦克伦出版公司出版的《为什么经济学还不是一门科学》一书中有详细论述。书中指出,数学在许多经济理论中的运用是脱离实际和意义甚微小的,计量经济的模型的运用是过分早熟的。。1973年诺贝尔经济奖获得者列昂节夫(W.Lenotief)指出:“尽管专业经济杂志中数学公式连篇,实际结果却往往是尽管计算精确而与经济实际并无关连,徒然引导读者由貌似合理的假设走向似是而非的结论。”(《经济学家》1984.9,第64页)

  凯恩斯认为:经济学对于国计民生至关重要--“经济学的思想,无论其正确与否,其力量之大往往出乎常人意料。实际上统治世界者,也就是这些思想而已。许多实干家自以为不接受任何观念形态的影响,却往往早已当了某个已故经济学家的奴隶”(凯恩斯:《通论》,第383页)。但正由于其重要,对于将其理论假设付储政策实践就更需要慎重:“对于社会最有威胁的并非经济既得利益,而是错误的经济思想”。(凯恩斯:《通论》,第383页)

  这些看法,不是不谦虚,不是不尊重经济学,而是由于从18世纪重商主义经济学家罗爵士误导法国政府政策,演化出法国大革命(马克思有此看法)约翰·罗,英国重商主义经济学家。1705年出版《论货币与贸易,为国家供应货币的建议》一书。法国国王接受他的建议,允许他在法国建立纸币发行银行(1716年)。这在初期刺激了法国商业繁荣。但随之发生大规模投机和通货膨胀,导致银行破产(1720年)。罗逃离法国。马克思认为罗的重商主义政策是法国革命的诱因之一。,到本世纪30年代席卷西方的大萧条,直到最近东欧国家制度的倾覆与苏联的社会动乱,以错误经济理论导致错误经济和社会政策,诱导出社会动乱的前车之鉴,在近代经济史上比比皆是。

  孙子曰:“兵者,国之大事,死生之地,存亡之道,不可不察也。”所谓“兵”是指军事、战争。但战争毕竟不是每日都发生,而经济却无一日可以无之。国民经济,才真正是“国之大事,死生之地,存亡之道,不可不察也”。若察之不以其道,则国本动摇,民生困竭,甚至政权倾覆。古今中外,其先例不可胜数!

  由此引出的结论是:制订关系于国计民生的重大经济决策,不可不审慎。不可从西方经济教产书本中设计描绘的理念出发,而必须从中国的经济现实、社会实际出发。

  谬误的理论之所以坏,不是由于在理论上一定讲不通,而是由于将其原则付诸实践,必会导致恶劣的结果。而好的理论之所以好,则并非因为它不会遭受非议,而是因为它在引导实践改善经济状况上行之有效。

  在经济学中,实践、实证、实效,也应该是检验真理的唯一标准。

  

  二、市场自动调节理论的幼稚性

  

  近年在中国流行的一部分是萨缪尔森的《经济学》,此书也是当代美国经济学中最有代表性的一种理论。我们许多人通过这本书,接受了自由市场经济是社会主义改革天然方向的意识形态假设。“新古典主义”的经济理论,主要就是这本书在我国普及的。萨缪尔森在该书第三段称此书是“全部新古典学派的综合”。(据《剑桥经济杂志》1986.3)此书于1948年问世,于1965年印行12版。代表了美国二次大战后主流派经济理论。

  在这本书第一章中,阐述了著名的市场自动调节理论--即所谓“看不见的手”理论:在理想的市场关系中,供给、需求,能通过价格涨落机制而得到灵活调节和自然平衡。

  就是说,当供给不足时,物品价格即上涨,高利润通过价格信号刺激投资者,促使其将资源、劳力、技术调入缺短品部门,于是供给增多,价格随之下落,社会需求得到满足。当供给超过需求时,物品价格即下跌,低利润、低价格信号将促使投资者转移资源、劳力和技术,于是供给再度实现平衡。同时,由于来自消费者选择的压力,促使市场竞争激烈,可以淘汰低效益的投资者,从而推进经济的高效率。类似的理论,更简括地被概括在所谓“科思定理”中:“假定市场交易费用为零,只要权利初始界定清晰,则资源配置便可通过市场交易达到最优。”国内宣传这一定理论的文章,可参看《经济研究》1991年第1期第27页。反驳的理论,可参看《经济研究》1991年第4期高鸿业文。

  看起来,这的确是一个非常美妙的经济“模型”。市场仿佛是一种美妙的自动机装置,而“企业家像是自动机那样地进行活动”。可惜,这只是一个美妙的神话,就连许多西方经济学家也并不完全相信。然而,近30年来这个市场自动机神话,却一直被推荐给所有的社会主义国家,用来和社会主义的计划体制作比较,并且由此得出如下两个重大的政策性结论:

  1、据说社会主义体制下的商品短缺,根源主要是由于缺乏市场的自动机功能。由于价格机制的无效,供给部门依靠集中的指令性决策,不能根据价格信号对市场需求做出及时、灵活的反应,从而导致了资源配置的浪费,人力投入的低效等种种弊端。

  2、因此,社会主义改革的根本目标是自由市场化。而作为市场经济的前提,是资源及主要生产部门必须全面完成私有化。

  以上的市场理论和两点政策,构成1953年自南斯拉夫首发经济改革以来,几乎所有社会主义国家经济改革的共同指导原则。但是现在,通过数十年以来所有社会主义的经济改革实践,这一改革方案已充分受到检验。我们看到,在取得初期某种令人印象深刻的成就后,社会主义经济几乎无一不随之陷入经济紊乱,继发社会动乱而崩溃,迄今无一国改革(除中国外)获得具有决定意义的成功。

  这不能不令人怀疑,以上的指导理论和方案实际是有问题的。

  实际上,我们应当惊讶上述这个市场理论模型的构想,竟是如此简单和幼稚。上述理论的核心观念是通过价格和利润机制牵引投资方向。但是美国哈佛商校有两个学生在一篇论文中指出:“投资行为的理论和测定,是职业经济研究中最有争论的领域之一”(《宏观经济分析》,J.Shapiro,第252页)。他们的疑问是有道理的。

  以上关于市场通过价格调节供求的模型,在抽象理论的意义上似乎是完美的,但在现实中却是不可能构造的。因为,如果这个市场模型要在现实中成立,至少必须存在四个条件:

  (1)生产者根据价格信号,及时进行投资的转移,是无需支付成本的;

  (2)既成的社会生产力结构(资本存量)是非刚性的,因此随时可以自由转变或抛弃;

  (3)投资转移和生产力改造所必须的新资源、新技术要素是无限自由供给的;

  (4)生产能力的过剩是永远不发生的。

  然而,在任何现实的经济体制内,我们都根本不可能现成得到这四个条件一位日本经济学家把西方经济学中那种空想性的市场自动机理论,称作“充满合理预期的均衡论”。

  他讽刺地指出:“每年在1/4以上的学位论文被席卷到这一假说的潮流中。”(日本《经济学人》1988.11,盐泽田典文)。相反,在现实经济中必须考虑以下问题:即使市场需求通过价格和利润给投资者有诱惑力的巨大信号,他是否可能立即抛弃或改造他原已拥有的全部设备、技术、工人(即资本存量)。而把资金立即转向另一个有利可图的生产部门?这种转移在经济上的代价有多人?是否可保证必定获利?

  其次,投资转移适应需求是需要时差的。事实是,生产能力的改造往往落后于市场需求变化。自由市场经济的本性,即存在发生宏观失控即生产能力过剩和危机的可能性。

  例如,由于市场需求千变万化,而个别投资者购置设备,雇佣工人,引进技术专利建造新的生产线,当其具有了生产能力时,原来在市场上闪烁高利润的需求信号,可能已经改变。

  在这种情况下,他的整个生产配置、生产能力将成为社会性的过剩能力。在这种情况下,这种已经配置巨大资源、劳力的生产线,就会成为社会资源的浪费和必然导致另一形态的低效率。

  实际上,发生周期性经济危机的可能性,在上述市场自动机模型中已经隐涵。即:“当供给大于需求时,价格下跌,利润率下降,导致投资自动退出这个生产部门。”

  在上述的市场理论中,这一供求均衡的过程被轻描淡写地,甚至被颂扬为一种自动的控制阀、调节器。

  但是在市场经济的现实中,投资过旺、生产过剩,却意味着需要付出巨大代价的经济震荡和危机。工厂破产,商店、银行倒闭,工人失业,这就是经济中所谓价格信号下落,利润率下降而调节供求的必然相伴结果。

  自由市场经济的“天然”伴生物是周期性的经济危机,危机的职能,正是迫使经营者调整经济结构、调整比例失调的强制性手段。在自由市场经济中,“要使资本离开一个生产部门转移到另一个生产部门,这个部门就必须经过危机”(《资本论》第2卷)。

  这种情况,在我国今天的经济现实中,实际也已经有所表现了。

  目前之所以还能被控制,就是因为国家的宏观调控职能仍在发挥作用。而俄罗斯近年的国民经济瘫痪,则恰恰提供了向自由市场全面转移中发生宏观失控所致经济灾难的反面例证。

  

  三、影响我国经济改革方向的两种西方理论

  

  追溯80年代我国经济改革中一些方针设计,以及对一些改革方案、蓝图和目标发生影响的理论,使我们立刻联想到20世纪西方经济思想史存在的两条主线。

  第一条理论线索,是凯恩斯主义。第二条理论线索,是马歇尔的新古典主义。

  应当指出,尽管一些年轻的政策设计者对于凯恩斯学说究竟是否具有清晰全面的理解,是有疑问的。但是通过1985至1988年间以巨额政府赤字、信贷扩张、通货膨胀促进总需求,刺激经济高速增长的宏观经济政策,包括已被接受并推广的高消费政策,我们确实可以看到见诸实施的若干凯恩斯信条。

  凯恩斯主义以“总量分析”来观察供给、需求形势的方法,(点击此处阅读下一页)

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