龙登高 温方方 邱永志:典田的性质与权益——基于清代与宋代的比较研究

选择字号:   本文共阅读 144 次 更新时间:2020-06-16 10:32:25

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龙登高 (进入专栏)   温方方   邱永志  

  

清代较之于宋代,其一,征税相对宽松;政府对基层经济的管制相对宽松;其二,地权交易规则相对成熟,其三,交易形式更为多样化,形成了地权交易体系。

   本文围绕典权交易的比较研究得出的观点,不是单一的孤立的差异,而是反映了清朝与宋朝的时代性特征。

——龙登高、温方方、邱永志《典田的性质与权益——基于清代与宋代的比较研究》,载《历史研究》2016年第5期

   【导读】

  

   1.缘起与思路:

  

   作为体现中国传统特色的土地产权与交易形态,典权的研究受到高度重视,同时争论纷纭。学者没有关注和解释的重要现象是,同一种类型的典权交易,为什么宋代不被许可而清代则广为接受与流行?相反,某些现象,清人的认识与解释置于宋代的规定之下则说不通?为什么清朝与宋朝的一些规定大异其趣?结合当今学界关于典权的争论,本文从宋代与清代的比较这一新视野进行探究,具体思路是:

  

   如果说宋代处于典权发育之初,其表现相对简单却能使人易于把握典之本原;那么,清代典权的发展衍生出复杂多样的形态与表现,其派生的权利逐渐显性化,不再像宋代那样被禁止,但也可能掩盖或曲解典之本原。两相对照与比较可以摆脱断代研究的认识局限与缺失,从而进一步强化对典田的性质与权益的把握和解释。

  

   2.主要创见:

  

   第一,典之本原。宋代的“典需离业”田地控制权与全部经营收益在约定期内的转让,这是典权的本原与核心。但清代由于表现形式的多样化与复杂化,反而易被掩盖或曲解。

  

   第二,典之派生权利与多样化表现,突出地表现在典田使用权的处置,宋代与清代各有不同的认识误区都与之相关。

  

   清代典田租佃关系的表现形式更为多样化,既可以维持原佃,也可以新招佃客,还可以租佃给出典方本人。其中,“出典自佃”在表象上看上去打破了宋代的“典需离业”规定,所以宋人或研究者视之为违规,实则合乎典权交易的规则。

  

   清代由于典契随处可见的“租息相抵”、“收租抵利”、“银不计利,田不计租”,看上去似乎是利息与地租的交易。但回到结论第一条时就会发现,这只不过是承典人将土地经营及其收益转让给佃农而已,与之分享全部收益,自己获得纯投资收益地租;承典方也可以还原其权利与收益。辅之以模型和计算,本文论证了典权的本质:利息与土地全部收益的交易,也表明田主、典主、佃农三者依托市场交易构筑的共享地权格局。这是本文的主要创新。

  

   第三, 以上认识误区的澄清表明典权不是一种所有权,也不使用权,而是一种限定性物权(他物权),包括用益物权和担保物权;典之担保物权功能也是第一项权利蕴涵和派生出来的,但它与抵押的区别也是明显的。

  

   综上,承典人可以根据自身的需求和偏好来处置典田,1)获取经营收益可以自己耕种,2)追求投资收益则可以出租获取地租,3)变现未来收益则可以转典或抵押。

  

   第四,宋、清两朝关于典权交易的政策和规定的不同,也是与上述规则相配合的。宋代典田交易需要过割田赋,纳交易税,典契形制也相应采取合同式以便回赎时“合契同约”。清代长期免除典税,不必办理田赋过割手续。合同式典田契约也多改为单契形制,也适应了清代典田后续交易或相关交易形式的增加,原契原约上就可以转典、添典、加典及加找等。

  

   凡此现象与差异,不是孤立的存在,而是相互关联与配合,可以彼此印证的,具有内在的逻辑,形成了解释框架,其价值体现于:1)不仅厘清相关认识误区,2)揭示了典权演进的阶段性差异与特征,3)而且更深入地把握和论证了典之性质与权益;4)从而更全面地理解传统中国的土地产权与交易形态。

  

  

   摘  要:宋代“典需离业”的规定表明了典之本原,但其派生的权益及其多样化表现却引发歧义。譬如承典人将土地租佃给出典人,宋代不被认可;而清代这种形式广为流行,却又在表象上造成“租息相抵”的错觉。事实上,承典人根据自身的偏好与需求,可选择典田的经营收益、投资收益,或变现未来收益,突出地反映了田主、典主、佃农三者依托市场交易构筑的共享地权格局。典权不是一种使用权,也不是所有权,而是一种限定性物权形态的财产权,与抵押也有明显的区别。典权的时代性差异在政府的规定上得到相应的反映,宋代典田需要赴官办理合同契,并过割田赋和纳交易税;清代中后期则免除了交易税,无需过割田赋,契约形制上多采用单契,使转典等相关后续交易更为便利。凡此阶段性差异与特征,揭示了在典权发育的过程中,交易规则与社会认识也经历了曲折的演变,纵贯比较有助于把握典权之本原与多样化形态,也有助于更全面地理解传统中国的土地产权与交易形态。

  

   关键词:典田  地权  土地收益  宋代  清代  

  


  

   同一种类型的典权交易,为什么在宋代不被许可而在清代被广为接受?同样,清人的很多认识与解释,置于宋代规定之下则说不通。在典契形制、典税及赋税过割等方面,为什么清朝与宋朝的规定大异其趣?是规则的不同,还是认识的差异,甚或是不同性质的典权?此类现象与当今学界关于典权的争论是否相关?

  

   作为体现中国传统土地产权特色的交易形态,典权引发学者的浓厚兴趣,研究成果甚多,争论也不少。但很少涉及上述问题,或从这一视角去考察。由于对不同时期的规则差异不加区分,对典权交易规则的演变过程缺乏比较研究,造成对典权性质与特征的把握时有混乱不清、陷入认识误区或引发争议的现象存在。这实质上牵涉到对典权本质的认识,如果将宋代和清代的不同情形加以比较,或许会豁然开朗。尽管目前的研究还不足以展现历宋元明清近千年演变的完整历史脉络与阶段性差异,然而典作为唐末五代开始成型的一项地权交易新形式,其形态的发育、社会的认识、规则的成熟必然经历一个演进过程。本文在原始契约(特别是“清华藏契约”)与司法档案的基础上,对宋代与清代进行经济史视野的比较(元代与明代也有所涉及),发现典权交易规则与表现形态处于动态变化中,反映了传统社会对典权特征认识的变化,可以从中进一步把握典权的实质,并澄清一些认识误区。具体研究思路如下:

  

   宋代处于典权发育之初,其表现相对简单却使人易于把握典之本原,但派生的权益可能还不太清晰;清代派生权益逐渐显性化,但其复杂多样的形态与表现也可能掩盖或曲解典之本原,形成其他认识误区。纵贯比较则可能摆脱断代研究的认识局限,既抓住其本原特征,又在此基础上对派生权益条分缕析,从而进一步强化对典权及其收益的理解。

  

   一、典田的租佃关系:地租与利息之辨

   田地典权交易,就是通过转让约定期限内全部的实际土地控制权、交易权与收益支配权获取贷款,以每年全部土地收益偿付利息,期满可以回赎。典田的租佃是一项重要的土地权利,但在宋代和清代,承典人对租佃的处置权利有所不同,其间的差异反映了对典权认识的变化。

  

   (一)宋代的“典需离业”及对典内租佃关系的限制

  

   “典需离业”,即在约定期限内田地转由承典人耕管,这是宋代典交易的基本规则,简单明晰地表达了典权的实质,已有成果不少,无需赘述。对出典人而言,这一规定明确其必须转让田地经营权与全部收益;但对承典人而言,其权益并没有被明确规定。譬如,承典人能否出租土地,特别是能否将土地租佃给出典人。

  

    宋代已存在出典自佃的现象。吴朝兴、吴复(五三)兄弟,“其父吴亚休以田五亩三角一十步,典与陈税院之父,涉岁深远。吴五三同兄弟就佃,递年还租无欠。”后来吴氏兄弟“复同共立契,将上项田根于嘉定八年并卖与陈税院之父,印契分明,吴朝兴等复立租劄佃种,亦二十余年矣。契内之兄弟商议,卖故父亚休所典之田,领钱尤分晓。父典于其先,子卖于其后”。 显然,同一块田地,陈税院无论是典入还是买入,都拥有出租权力,并且其对象可以是出典人身份的吴氏,也可以是原田主(出卖人);由典而卖,双方由典约改为租约。典与卖程序的差别在于对所有权凭证“田根”的处理,宋代出典人仍保留田根或田骨。

  

这反映了典田的权利。既然土地权益已然全部转让,那么承典人就能够自由支配,将土地出租给任何人,包括原来的出典人。但从出典人的角度来看,如果他出典田地又自己租回耕管,那么从形式上就违背了“典田离业”的规定。因此宋朝对此加以禁止,“应交易田宅,并要离业,虽割零典买亦不得自佃赁”。这一规定意味着承典人不能将土地再租佃给出典人,实际上是对承典人出租土地权利的剥夺——而这与典田的本质是相矛盾的。(点击此处阅读下一页)

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文章来源:《历史研究》2016年05期

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