内容提要：本文在与美国主流社会与政治运动理论进行对话和点评的基础上, 全面而简要地介绍了西方社会与政治运动理论的基本分析框架、理论要点、研究方法和发展趋势, 尤其是西方社会运动理论和革命理论发展的内在逻辑, 以及作者本人基于多年学术研究实践基础上的反思。只有面对中国自己的真问题, 才能发展出一套与西方既有理论既能对话, 又有所超越的、中国学者自己的社会与政治运动理论。

关键词：社会与政治运动理论 政治行为研究 社会学研究方法

作者简介： 赵鼎新, 芝加哥大学社会学系教授

各类政治行为的界定和社会学研究方法

探讨社会与政治运动理论, 首先需要对集体行动、社会运动和革命做出界定。笔者认为, 可以从三个维度—— 组织化程度、制度化程度、改变现状的诉求程度——来界定各种不同的政治行为。革命的组织化程度很高, 要求改变现状的诉求也很高, 而且在体制外; 集体行动的组织化程度很低, 但要求改变现状的诉求不高; 社会运动要求改变现状的诉求不如革命高, 组织化程度比革命要低, 但比集体行动要高, 制度化程度则分化很大,有的社会运动完全在体制之外, 但今天在发达资本主义国家, 大多数社会运动已经被制度化了。比如在美国, 19 世纪80 年代以前的罢工基本上是不合法的, 是要受到镇压的, 但现在在美国罢工已经被合法化了, 甚至不再像是社会运动, 而是利益集团政治。

这种界定方法与今天美国主流教材对各种政治行为的定义不同。美国学者认为革命理论是革命理论, 集体行动理论是集体行动理论, 这种分化实际上是从上个世纪60 年代开始的, 对美国人来说, 大量的制度化的和半制度化的社会运动才是他们的主流。但是中国社会更像19 世纪末20 世纪初的美国社会, 革命还有可能, 集体行动很多,社会运动还没有制度化。所以, 笔者则把这三类政治行为看作是一个连续统。这种处理的好处是, 可以使社会特别是政府注意到这个事实: 现在中国的关键问题不是不让集体行动和社会运动出现,而是如何将其制度化。2005 年中国百人以上的集体事件就有4.7 万起, 而且呈逐年增加趋势。如果不能将它们制度化, 一旦政府控制力下降, 经济衰退, 又出现了大型的话语, 集体行动就很可能“跨过”社会运动, 转变成革命。

比如何界定概念更重要的, 是采用什么样的社会学研究方法去研究社会运动。方法论基础薄弱, 无论是在国内还是国外学术界, 都是普遍的现象, 尤其是, 社会科学家处理的现象要比自然科学复杂得多, 但是社会科学家的科学素养往往比自然科学家低。笔者认为, 社会科学研究方法的重心应该是解释而不是解读。解释和解读各有长短, 但解读方法的弱点是, 解读基本上不比较, 它得出的知识就缺乏这种方法论上的保障。詹姆斯•斯科特(James Scott) 、杜赞奇, 甚至福柯、布迪厄等人采用的都是以理论为核心的解读。他们往往创新出很好的大词( phrase) , 比如“道义经济”(moral economy)、“日常反抗”( everyday resistance) （注1）, 但是由于遵循的是一致性原则, 他们的理论就无法证伪。譬如, 同样是“磨洋工”这样的日常反抗, 为什么不同村庄、宗教的人“磨洋工”的方法不一样? 为什么有的人“磨洋工”会成功, 有的人会被老板开除? 再比如杜赞奇, 他说中国的民族主义是一个被构造出来的超级文本（注2）, 但为什么第三世界国家当时都在阐述超级文本, 中国的就能成功? 为什么清末民初中国的“超级文本”那么多种多样? 同样是“超级文本”, 梁启超、章炳麟、孙中山等人的“超级文本”是否是一样的? 为什么不管是国民党还是共产党, 最后实际上采用的都是梁启超的包容性的公民民族主义( civic nationalism) ?

其次, 由于没有比较, 解读往往会被发展成“滥读”。例如, 哥伦比亚大学的一位教授最近写了一本书, 讨论中国古代妇女小脚上的绣花鞋。她的主要观点是, 妇女缠小脚和穿绣花鞋增加了她们在家庭中的地位。她是怎么得出这个匪夷所思的结论的呢? 原来, 她认为, 女人穿上绣花鞋的病态会唤起男人的怜爱, 绣花鞋上的花纹会男人十分欣赏, 于是绣花鞋变成了一种权力的载体来控制男人。的确, 是有女人会这样算计, 但一个女人完全可以利用她的容貌和社会交际能力来控制男人, 为什么非要用绣花鞋呢? 实际上, 我们都知道,缠小脚和绣花鞋反映的是男人对女人的集体性压迫。

最后, 由于以理论为导向, 这种解读往往很难做出纵向的学术积累。比如萨义德的“他者化”( the other) , 一开始的时候是很好的词, 发展到最后, 结果变成了一个标准解读范式, 被当作公式千篇一律地使用, 结果不仅发达国家看待发展中国家戴着有色眼镜, 而且发展中国家看待发达国家也戴着有色眼镜, 这就又成了一个他者化。这就好像女孩子的时装一样, 今天是红裙子流行, 明天是蓝裙子流行, 大家都在跟风。

社会与政治运动理论应该基于解释传统进行讨论。社会科学方法内存在两个本体论性质的问题, 第一, 什么是人, 第二, 什么是结构。对于人和结构这两个维度, 我们均可以建立经验性的或形式性的假设。两者交叉结合, 于是社会科学就有了四种解释方法( 表1) :

这四种社会科学的解释方法都有自己的特点。以纯粹的形式方法为例, 奥尔森的搭便车理论就是一个重要的形式模型。然而, 多数形式模型由于建立在比较简单的假设基础上, 并且一般不能预测一个复杂社会事务的发展, 因而备受批判, 许多学者试图指出奥尔森理论在经验上是错误的,或指出他忽视了其他的社会条件。但正如我在别的地方已经指出的那样, 除极少的情况外, 大量这样的批判在方法论上是没有意义的, 因为形式模型的目的本来就不在于精确预测事物的具体发展, 而在于抓住事物的重要本质, 因此, 对形式模型进行简单的经验性批判没有什么意义。（注3）

马克思主义理论就是第二种解释方法的经典案例。它并未对人的行为模式做出详细界定( 人既可以是理性的, 也可以是情感的) , 但它对社会结构做出了形式性的假设。现在流行的国家中心理论, 也可以被看作这样一种半形式化的理论, 在这种理论中, 国家是社会机构的核心, 社会行动者则是由兼具理性和情感的真实的人组成的。

第三种方法是对人的行为做出形式性的假设, 但对结构的理解是经验性的。目前盛行的各种资本理论、政治机会理论和新制度主义理论都可以被视为这方面的例子。最后一种方法对人和结构的假设都是经验性的。韦伯的理论是典型的代表。我们做社会科学研究时, 应当非常清醒地认识到这四种方法各自的优缺点, 以及我们的研究工作应当采取何种方法。

西方社会运动与革命理论的发展

西方的许多社会运动理论, 都希望总结出一套充要条件来, 而这些充要条件之间有一种特殊的、较为固定的逻辑关系, 以此为基础, 可以构造一个能对任何政治行为进行指导性解释的模型。比如, 斯梅尔塞( Smelser) 就认为, 社会运动、集体行动和革命的产生, 都是由这六个因素决定的: 有利于社会运动产生的结构性诱因、剥夺感或压迫感、一般化信念的产生、触发社会的因素或事件、有效的运动动员、社会控制能力的下降。随着这六个因素自上而下地形成, 发生集体行动的可能性也在增加。（注4）可是, 这种先后的顺序并不是固定的。我们凭什么说“结构性的怨恨和剥夺感”就一定先于“一般化信念的产生”呢? 很可能在有的社会中,有的人天天受压迫, 都麻木了, 等到有一个意识形态产生, 告诉他这是压迫, 他才知道。所以在这里,怨恨感反而来自于一般化信念产生之后。这个例子只是想说明, 我们不可能把影响社会运动发生和发展的各种因素用逻辑关系贯穿起来, 形成一个放之四海而皆准的理论模型。

这并不是说社会运动没有规律。笔者认为, 影响和决定社会运动产生和发展的宏观结构, 可以概括为以下三个因素: 变迁、结构、话语。这三者不是变量, 而是考虑问题的出发点。变迁就是种种社会变化。结构包括两个方面, 一是国家的结构及其行为方式, 二是社会结构以及社会行动者的结构性行为。话语则包括社会运动的意识形态、口号或话语策略等。

但是这三者之间没有什么一成不变的逻辑关系。一场社会运动既可以肇始于一系列社会变迁,也可以发端于国家主导的改革, 进而引起国家和社会的结构性变化及挑战性话语的出现。另一方面, 这不是说它们之间没有任何有机的联系。尤其是在大规模社会运动中, 影响或决定其发生和发展的是国家与社会的关系。美国社会运动理论中的很多中层理论都可以用, 但中国学者要想在这一理论立有一席之地, 就必须有自己的问题意识。以国家与社会关系为核心实际上告诉大家, 中国要想走向良性循环, 就必须建立新型的国家与社会关系。

社会与政治运动理论中另一个需要注意的问题是集体行为理论及情感在社会运动中的作用。早期集体行为和社会运动理论在美国已经被“批臭”, 但是其中仍有一些有意义的东西值得我们注意。对早期集体行为和社会运动理论的批判误区是: 第一, 早期理论都是站在右派角度看待社会运动的, 把社会运动看作是一种病态, 这样一来, 社会运动就变成了非理性的、情感的, 后来有人从理性的角度对它们进行批判, 某种程度上是有道理的, 但是如果把早期理论中的“情感假设”同“非理性假设”一并扔掉的话, 那就不妥, 因为情感在社会运动中的作用是非常突出的。事实上, 自20 世纪70 年代资源动员理论和政治过程理论在美国兴起以来,“情感”这个词似乎从集体行为和社会运动研究视角中消失了, 直到90 年代中期以后,新一代学者才开始重新重视情感在社会运动参与中的重要性, 但他们的大多数研究还是赶不上一些早期的研究。因为他们往往流于给出种种情感行为在社会运动中的表现, 以及强调它们在社会运动中的作用, 却一般不去关心社会运动参与者情感行为背后的宏观结构和微观社会心理学机制。这样, 即使是一个充满情感的行为, 比如爱情、仇恨、剧院着火后观众惊惶逃跑等, 也被用理性逻辑来加以解释。其实, 现实生活中情感和理性是合而为一的, 泛泛强调情感在社会运动中的重要性,就像泛泛强调理性选择在社会运动中的重要性一样, 除了延续“先有鸡还是先有蛋”式的争论之外,很少能够真正推动学科的发展。

那到底应该如何研究社会运动中的情感呢?从生物学的角度来说, 似乎只要测量诸如荷尔蒙水平这样的指标就行了, 但人的情感无法做这样的事后测量。因此, 应该在结构中研究情感, 在不同的国家社会关系中, 在不同的结构条件下, 人的情感是不一样的: 比方说, 一个社会运动, 当其组织力量很弱的时候, 情感性行为往往会主宰该运动的发展。再比如, 还有一个命题是, 情感性行为在集体行为的发展过程中的作用, 比在社会运动中起的作用更为关键。阚伯尔(Kemper) 就写过一本叫做《社会结构和雄性激素》的书, 其核心思想是, 一个人的雄性激素分泌率与其所处的社会场合有着十分重要的关系, 在面对领导或权威人士时, 雄性激素分泌率就会降低, 说话的声音会变细, 而在面对社会地位低于自己的人的时候, 雄性激素的分泌率就会提高, 说话的声音会相应变粗。（注5）

变迁、结构、话语

如果说“情感”关注的是微观的社会心理学结构的话, 那么宏观的社会变迁在社会运动中的重要性更是显而易见。社会变迁导致了生活方式的变化, 导致了意义的重组, 导致了产生新的怨恨感、新的阶级的出现, 导致了社会的失衡和断裂。这种变化并不一定非得是社会在往坏的方向变,往往在社会变好的时候, 社会运动会大量涌现, 而一些大的社会革命恰恰就是发生在一些国家在往好变的时候, 伊朗革命、俄国革命, 甚至法国革命,都是如此。

变迁的视角实际上可以上溯到涂尔干学派,其中制度化( institutionalization) 更是其中的一个核心概念。如果很多社会变化能够制度化, 就能避免进入动乱高发区。有的学者批判说这是国家中心主义, 实际上是很虚伪的。当西方社会进入危机的时候, 西方学者都在说制度化, 当社会运动被高度制度化了, 变得和利益集团运动差不多了, 他们又开始反制度化了。所以“和谐社会”不是说没有社会运动, 而是加强社会运动的制度化能力, 是一种动态的和谐, 而不是压抑的和谐。

讨论社会和政治运动中的社会结构有三个视角, 一是公民社会的结构, 二是阶级结构, 三是政治结构。公民社会结构视角实际上讲的是发达的公民社会, 会让社会运动增多, 集体行动减少, 革命变得不可能。公民社会为社会内部成员的讨论,为中层组织之间以及中层组织与国家之间的对话提供了平台, 有利于缓解他们对社会的不满情绪,从而不会因为冲动而轻易加入某个大众运动。比如, 中央电视台曾直播了关于“春运”期间火车票涨价的听证会, 来宾中有政府官员、铁道部代表、经济学家和一般消费者, 政府部门说现在是市场经济, 政府部门要按市场规律办事, 铁道部就会说春运期间涨价是因为员工工作20 小时一天, 很辛苦, 经济学家则讲了很多理论和模型来证明这是供需关系发生变化后的正常结果, 消费者代表则肯定是反对涨价。最后的结果仍然是涨价。有意思的是, 节目播出后, 一些接受记者采访的民工竟然表示, 他们虽然仍然反对涨价, 但是看了听证会以后, 他们甚至也觉得涨价是有一定道理的。

公民社会还能促进认同感和利益多元化。如在最近的美国反伊拉克战争中, 就有形形色色的人: 有反对一切战争的和平主义者, 有认为伊拉克战争证据不足的人, 有认为战争至少需要获得联合国授权的人。有人说, 正如这种不同利益群体大联合的社会动员结构才使得一场较大规模的反战运动成为可能, 但同时这也使得这种联合结构松散, 根本不具备发动大众运动式社会运动的条件。

公民社会发达还可以防止政治精英的决策直接为大众压力所左右, 从而防止民粹主义的诞生,使程序政治变得可能, 同时可以保护民众免受政治精英的操纵和控制。

还有一个结构是阶级结构, 摩尔(Moor) 的理论是一个代表。摩尔要回答的是, 为什么在现代化的过程中, 英国、美国、法国走向了民主, 而日本和德国走向了法西斯主义, 中国和俄国选择了革命。摩尔的出发点是不同国家的生产关系以及与之对应的阶级矛盾, 尤其是农业的商业化程度, 决定了这些国家走向了不同的道路。（注6）

社会和政治运动中另一个重要的因素就是国家。为什么国家在社会运动中那么重要? 因为从某种意义上来说, 近代社会运动和革命都可以或多或少被看作是社会对现代国家建立进程的一种反应。对中国人而言, 在西方学者的相关研究中, 有一项研究尤其值得注意, 那就是迈克丹尼尔(Mc-Daniel) 对寡头整体现代化和革命关系的研究, （注7）他的《寡头政体、现代化及俄国和伊朗的革命》一书,旨在通过比较来解释1911 年俄国的革命和1979年伊朗的伊斯兰革命, 其中一个核心的观点就是在现代化成功的时候, 寡头政体没有办法把现代化导致的社会利益的复杂化制度化, 因为这样的国家的合法性建立于传统或神授, 法律在寡头政体下缺乏严肃性, 容易培养理想主义的知识分子煽动革命。虽然中国不是一个寡头政体的国家, 但这一研究对我们理解一个由威权主义国家领导的现代化如何避免革命性动乱这一问题有很大的启发意义, 尤其是国家的合法性应该建立在哪里, 值得我们深思。笔者的一个观点是, 国家的合法性不能建在实处, 而必须建在虚处。

谈论社会运动中的国家, 就不得不说国家和工人阶级的关系。马克思主义认为, 随着资本主义的发展, 工人阶级在数量上会增多, 会由一个自在的阶级变成一个自为的阶级, 会产生工人阶级运动。但一个问题是, 工人阶级运动在不同的国家表现得完全不一样: 美国几乎没有什么工人阶级运动, 也没有工人阶级政党; 俄国则发生了工人阶级革命。为什么会有这些不同? 现在的一个解释是工人阶级的意识是建构的, 代表人物是汤普森。但是工人阶级意识的建构结果不同, 则是国家处理工人阶级意识的方式不同造成的。西方工人阶级运动有六种形式( 表2) , 在现代工业国家, 工人阶级的利益和认同感已经被分割了, 但是如果国家处理工人阶级运动时不能将其制度化, 就会迫使工人逐步打破内部的认同感隔阂, 工人阶级的斗争策略因此逐渐由保守转为极端。这对今天的中国有很强的现实意义。

如果说前面我们讨论的都是结构主义的视角的话, 那么, 下面的讨论将转向行动理论。行动理论在社会运动研究中的一个经典应用就是“搭便车模型”, 由于笔者在别的地方已经对什么是一个好的形式模型做过详细的讨论, 在此不再赘述。（注8）本文只想介绍的是现在美国最时髦的理论: 资源动员理论和政治过程理论。这些理论都是对传统理论的批判。传统的理论强调社会运动是病态的,他们认为社会运动是受压迫者反抗的正常现象,是一个政治过程; 传统的理论认为社会运动中的行动者是非理性的, 他们则有理性假设来分析人;传统的理论强调怨恨感的重要性, 他们则强调利益、资源和机会的重要; 传统的理论强调社会运动会使得社会崩溃, 它们则强调社会运动会让社会组织起来。不过, 如前文所述, 这四点批判每一点都有误区。

随着政治过程理论的发展, 有一个理论叫“政治机会结构理论”( political opportunity structure theory) 一直占据主流地位, 笔者曾经花了很大的篇幅来批判这个理论。其中的关键症结就在于它把“机会”这个概念彻底主观化了。实际上, 任何把社会结构彻底主观化的理论( 比如社会资本、文化资本等等各种资本理论) 都存在着类似的问题, 理论变得不能证伪; 把这种理论推到极端, 整个社会学就会变成一种“机会学”或“资本学”。

社会运动理论对话语的讨论在某种意义上可以看作是在讨论文化问题。对文化的定义基本可以分为两大类, 一是广义定义, 这个时候文化实际上变得无所不包; 二是狭义定义, 文化包括了所有存在于我们头脑中以及人与人之间关系中的信息, 但是我们称之为社会结构的那些范畴则不算其中。本文遵从的是第二种规范。社会运动理论关于这个问题发展出了好几种理论, 比如框架分析理论、文本决定论等, 其中有一个问题, 回答的是文化如何作用于社会行动者的行为。我认为这方面有三种层面的机制。一是在策略层面上作用于行为, 第二是在价值观和意识形态层面上, 第三是在习惯和本能的层面上。人们可以把它们看作是韦伯意义上的理想型, 在实践中这三个层面往往同时发挥作用, 行动者会灵活运用策略, 会依据自己的信念办事, 也会做出本能性和习惯性反应。那么, 这三者如何分开呢? 我的一个建议是, 从国家和社会角度看, 在不同的结构情况下, 文化在这三个层面起作用是不同的。在此基础上, 我们可以得出几个推论: 当一个社会运动中组织的作用越大,这个社会运动的参加者就越有可能在策略层面上使用文化; 当一个社会运动的组织性极差, 自发行为在社会运动中就会占有统治地位, 这个社会运动中的参与者的行为方式就会基于他们自己长期养成的习惯和本能; 在一个具有较强镇压力量的威权国家中, 一个社会运动即使有很好的组织力量, 也会在组织原则和行动策略上重袭和延续威权国家的文化。总之我想强调的是, 不同的结构中, 文化的不同层面的重要性是不一样的。

另一问题是社会运动的动员结构, 也就是社会运动的参与者是怎么被动员起来的? 社会运动动员具有三种不同机制、网络机制、空间—网络机制、空间机制, 其中第三种是笔者的一个新发现。通过研究学生运动, 笔者发现空间不仅能导致一种组织网络和特殊的动员结构, 而且空间能直接导致特殊的动员结构的形成。这就好比半夜打雷,同时惊醒了同一个地区的许多人, 我们就不能说这是通过社会关系网络而得知打雷的; 但是, 如果一个人没有被雷声惊醒, 第二天有朋友告诉他才知道, 那么这个人是通过社会关系网获得这一信息的。游行的信息也一样, 并不是都通过关系网络传递的, 而是通过自然而然的直接接触传递的。所以空间既有间接作用, 也有直接作用。当然, 在不同的国家和社会结构中, 这三种动员机制的作用存在有区别。

最后一个问题, 该如何看待新闻、公共舆论和社会运动的关系? 我认为有两大问题尤其需要引起注意, 一是传媒特性本身与社会运动的关系。比如印刷书、电视和英特网的出现, 都改变了社会运动的面貌, 这个时候传播方式就是信息。第二个是新闻内容才是信息。西方的新闻在报道社会运动的时候往往是保守的, 基本上是负面的, 一个人甚至写了一本书研究美国的新闻报道是如何歪曲和破坏了美国的新左派运动的; （注9）而中国一旦允许报道, 往往是正面报道, 支持和同情的多。我在书中解释了为什么会有这样的差异, 最后的落脚点还是回到了国家合法性问题上。（注10）

总之, 作为一个简短的结论, 我认为, 西方的昨天也许是中国的今天, 西方的今天也许是中国的明天, 所以把握社会运动发展的趋势非常重要。笔者将这种趋势概括为三点: 一是新社会运动的出现, 二是社会运动社会的出现, 三是全球性社会运动的出现。接下来的一个问题, 就是中国集体行动的现实和未来。中国目前处理集体行动的方法是有效的, 但还不够, 尤其是民粹主义一旦兴起,是非常危险的, 所以关键还是要把社会矛盾用制度化的方式处理。作为中国学者, 我们不能把西方理论当作圣旨, 我之所以反对固定模型, 反对把集体行动和社会运动分开, 强调情感、文化、空间环境等因素的作用, 这些都受益于我对中国真问题的思索。研究中国, 必须提出中国自己的问题和理论, 也许我们能走出一条不同的路来。

注释：

* 本文系作者2006 年3 月24 日在社会科学文献出版社与清华大学社会学系共同主办的“《清华社会学讲义》研习班”上的演讲修改而成。全文由清华大学社会学系博士研究生吕鹏整理。

注1：Scott, James.Weapons of the Weak: Everyday Forms of Peasant Resistance. Yale University Press. 1985.

注2：Duara, Prasenjit.Rescusing History from the Nation. Chicago: University of Chicago Press. 1995.

注3、注8：参见赵鼎新,《集体行动、搭便车理论与形式社会学方法》, 载《社会学研究》2006 年第1 期。

注4：Smelser, Neil.Theory of Collective Behavior.New York: Free Press.1962.

注5：Kemper, Theodore.Social Structure and Testosterone: Explorations of the Sociobio- social Chain. New Brunswick: Rutgers University Press. 1990.

注6：Moor, Barrington, Social Origins of Dictatorship and Democracy.Boston: Beacon Press. 1966.

注7：McDaniel, Autocracy, Modernization and Revolution in Russia and Iran. Princeton: Princeton University Press. 1991.

注9：Gitlin, Todd, The Whole World is Watching: Mass Media in the Making and Unmaking of the New Left. Berkeley: University of Canifornia Press. 1980.

注10：赵鼎新:《清华社会学讲义》, 社会科学文献出版社2006 年。

《学海》2006年第2期