张耀铭:欧美同行评议的历史演进与发展趋势

选择字号:   本文共阅读 1816 次 更新时间:2023-03-13 08:50

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张耀铭 (进入专栏)  

学术共同体是印刷媒介时代建构传播秩序的主角,因学术交流的需要创办了学术期刊,因专业研究的需要划定了学者和“门外汉”之间的明显边界,因学术质量的需要制定了同行评议的规则等。学术共同体与学术期刊结下了不解之缘,两者相辅相成互为促进。因此,“一个有生命力的学术期刊背后一定站着一个思想活跃的学术团体,而这个学术团体应该是一个世界性的学术共同体的有机组成部分。”


同行评议在欧美国家确立3个多世纪以来,被广泛应用于论文评审、基金遴选、职称评定、学术荣誉等众多科学评价活动之中,甚至扮演了学术界普遍意义上的“黄金准则”和“高品质守门人”的角色。但是同行评议也存在制度缺陷和技术漏洞,一直处于学术界的质疑和批评当中。


同行评议的起源


关于同行评议的起源,目前国内外主要有3种说法:第一种说法,起源于9世纪末的叙利亚。当时的地区性医疗委员会为确保行医符合行业道德规范,对自由流动医生的诊断报告建立了一种类似同行评议的复核制度。第二种说法,起源于1416年威尼斯共和国实行的专利授权。确定是否给发明者授予新发明、新工艺的专利权时,采用的做法类似于后来的同行评议方法。第三种说法,起源于1666年英国皇家学会采用同行评议方法审核《哲学汇刊》论文手稿的机制。从历史维度看,同行评议的操作多种多样,但是否建立起学术共同体内部有组织地进行学术交流和质量控制的有效制度才是关键。从理论维度看,英国皇家学会是一个独立的社团,其基本功能就是增进本学科或相关学科之间的学术交流。学会、学术期刊与学术年会,构成了“三位一体”的学术体制。所以说,《哲学汇刊》开启了同行评议的最早实践,英国皇家学会才是同行评议真正意义上的始作俑者。


英国是同行评议制度的发源地,最早可以追溯到英国皇家学会。英国皇家学会早期只是有大约12名科学家的小团体,他们经常会在格雷沙姆学院和其他不固定的地方聚会,所以被称之为“无形学院”。1660年11月某日,他们正式提出成立一个促进物理-数学实验知识的学院。后查理二世正式批准成立“英国皇家学会”,布隆克尔勋爵当上第一任会长,其中著名的会员有克里斯托弗·雷恩、罗伯特·波义耳、约翰·威尔金斯、罗伯特·莫雷和威廉·布朗克等科学家。英国皇家学会以“促进自然知识进步”为目标,不涉及政治和宗教,因而得到了国王授予的印刷出版的特权,这就摆脱了当时严格的书报检查制度,为近代早期英国第一本学术期刊的诞生提供了契机。英国皇家学会成立之初就设置了一个专门的登记簿,用来记录学会会员更新的学术信息和时间、科学实验数据和过程、学术研究成果和争论。1665年2月底,为了将学会内部所登记的这些学术信息和成果,及时传播到社会并扩大影响,英国皇家学会理事会议决:“《哲学汇刊》由奥尔登伯格负责,在有充足稿件的条件下,每月第一个星期出版,稿件由学会理事会根据特许状的许可范围审定,并指定会员复审。”这本学术期刊最初的刊名为《哲学汇刊——总结世界各地有创造才能者当前的探索、研究和工作》,于1665年3月6日正式在英国伦敦出版,共16页。奥尔登伯格在“发刊词”中宣称:“促进哲学研究之提高所必需者,莫过于将他人已发现或已付诸实践的东西传播给那些在同一领域内进行研究或努力的人。因此宜用出版这一最合适的途径,以满足从事同类课题、乐于促进学术研究、推广有用的新发明,因而有权了解本王国及世界其他各地情况的人,使之时时了解科学的进展、了解博学好问的那些人的劳动和尝试及其全部发现和实践。为此,这些成果应得到明确和如实的传播,激励人们进一步追求扎实有用的知识,使得天才的努力和事业受到珍视,并引导和鼓励探索、试验、发现新事物,相互交流,对增长自然知识的宏伟规划做出贡献,完善哲学和自然科学。”早期《哲学汇刊》主要刊登科学家之间的通信摘录和皇家学会会员的科学实验报告,内容主要包括生物学、物理学和天文学以及木星黑点、冰山考察等领域。既然是由个人间的学术通信发展而来,《哲学汇刊》就明显地把私人性、礼仪性、口语化的表述方式保存在学术文本中,体现了“以作者为中心”的语言、特点和风格。


《哲学汇刊》从1665年到1750年近百年的编辑工作,由亨利·奥尔登伯格、纳希米阿·格鲁、罗伯特·波尔蒂、埃德·哈雷、理查德·沃克、汉斯·斯隆、詹姆斯·朱林、克伦威尔·莫迪默等人担任,他们曾称自己为“editor”,或从事 “edited”的工作。这些人有的是学会秘书,有的是著名科学家,编辑时间短者1~2年,长者21年。亨利·奥尔登伯格担任英国皇家学会秘书16年,编辑《哲学汇刊》12年,出版136期共12卷。他人脉广泛,与欧洲当时比较知名的科学家保持密切的交往和联系,以便了解他们的科研信息和研究成果,并有意识地搜集科学家之间的学术交流信件,从中选择适合刊登的文章,并且进行摘录、翻译、删改。这种“高度侵入型编辑”把关,使《哲学汇刊》成为欧洲最重要的自然科学出版物,亨利·奥尔登伯格也因此成为学术期刊史上的传奇人物之一。不过刊发什么文章,完全取决于编辑个人的兴趣和偏好,也大大影响了刊物的均衡发展。


早在1732年,爱丁堡皇家学会就在出版的《医学论文与观察》创刊号中明确规定: “邮寄投稿的研究报告按主题分配给精通该方向的学会会员审阅,其身份对作者隐匿,不印刷记录评审过程。”这种做法,或许给了英国学术共同体以启迪。因此,英国皇家学会理事麦克尔斯菲尔德于1752年初提出了改善《哲学汇刊》编辑方针的建议。理事会召开两次会议,通过决议: