门洪华 李次园:国际关系中的大国竞争:一项战略研究议程

选择字号:   本文共阅读 732 次 更新时间:2022-05-15 01:25:26

进入专题: 大国竞争   中美关系   中国路径  

​门洪华   李次园  

  

   【摘要】:大国竞争是国家间互动的重要形态,也是推动世界历史进程的核心要素。当前,中美战略竞争的大幕正在拉开,并引起全球的广泛关注,如何认识和把握国际关系中的大国竞争成为一个迫切需要深入研究的重要议题。文章从历史、理论和现实三个维度剖析大国竞争现象,以中美竞争为主线,对大国竞争的内涵、类型、缘起、战略选择和战略效应等核心问题进行辩证分析。文章认为,大国竞争深刻影响国际格局和权力结构的演变,塑造了国际体系的风貌,对国际体系的稳定提出巨大挑战,给国家政策选择和外交取向带来重大影响。与此同时,大国竞争可能给其他行为主体带来正外部性,推动世界重大技术的变革与发展,随着时代的进步,大国间的竞合关系将更为普遍。既有研究聚焦大国竞争给国际社会带来的负面效应,忽视大国竞争的正面作用,因此,应采取辩证视角剖析大国竞争,秉持历史分析和国际比较的视角,构建富有中国特色的大国竞争理论;辩证看待大国竞争的战略效应,综合把握大国竞争的前景;关注大国竞争的内部机制运转,丰富大国竞争的分析要素;加强大国竞争的战略分析,形成大国竞争的综合评估框架。

   【关键词】:大国竞争  国际关系  中美关系  中国路径  战略研究

  

   竞争、合作与冲突是国际社会中最基本的政治现象和国家间常见的互动模式,国家间互动受到错综复杂的内外部因素影响,是一个动态的发展过程。相较于国际合作、冲突和战争,学界对国家间竞争尤其是大国竞争的关注明显不足。然而,竞争和人类一样古老悠久,无处不在。公司争夺市场、社会组织适应社会需求、国家应对全球化等均充斥着竞争。作为人类政治生活的一种“常态”,竞争贯穿于世界历史发展进程,国际关系史本身就是一部国家间的竞争史,大国竞争更是国际关系互动的核心内容。

   进入21世纪,冷战结束后短暂沉寂的大国竞争再度回归,尤其是在从印度洋到太平洋西部的广阔亚太地区,竞争态势最为明显。2008年全球性金融危机之后,美国调整其在全球和地区层面的国家战略,奥巴马政府提出“亚太再平衡”战略,围绕地区秩序构建和争夺主导权与中国展开竞争。2010年,中美关系呈现“竞大于合”的态势,两国在多领域的战略竞逐初见端倪。随着特朗普政府的上台,美国对华政策逐渐强硬,明确将中国定义为“战略竞争对手”,与中国展开大国竞争。拜登政府基本延续了对华竞争理念,并不断完善其大国竞争战略。以战略竞争为突出特征的中美竞争和博弈既呈现出传统大国竞争的延续性,又体现出21世纪国际秩序变革所具有的特殊性,成为现阶段国际政治的核心内容与新常态。中美战略互动引发了各界对大国竞争问题的深入探究。

   面对纷繁的大国竞争史以及现实发展,探寻和总结大国竞争的缘起,结合大国竞争的历史进行分析,有助于我们从理论和历史的双重视角更加深刻、全面地把握大国竞争的发展脉络和现实表现。综合理解大国竞争关系演化的基本原理和国家选择竞争战略的理论内涵,有利于我们寻找如何将大国竞争保持在一定限度之内,寻求竞合并存的战略路径,推动大国关系良性互动、稳定发展,维系国际体系的稳定。尤其是,中国正在逐渐崛起并不断融入、塑造国际秩序新格局,被动成为大国竞争的主要参与者,置身于世界大国竞争的舞台中央。如何看待、参与和应对大国竞争,对于中国深化与世界的良性互动、实现“第二个百年”目标的意义重大。

   在探讨大国竞争的相关主题上,学界主要围绕国家间竞争等方面展开,且将国家间竞争与冲突、战争行为等紧密联系在一起。斯科特·班尼特(Scott Bennett)运用讨价还价模型(Bargaining Model),分析了外部威胁、安全要素、国内政治因素、国家核心关切、民主等变量致使国家间竞争走向消亡的逻辑,并通过回归分析指出,国内政治因素和国家的核心关切是促使竞争终结最为关键的两个方面。戈尔茨·加里(Goertz Gary)将国家间竞争的开始与消亡视为一个“间断平衡”(Punctuated Equilibrium)的过程,即国家之间的竞争关系极有可能受到外部突发事件的冲击而立刻升级为对抗和冲突,这种高烈度的竞争关系可能持续较长时间。但当另一个外部事件再次冲击两国互动时,国家间的竞争关系也可能得到缓解。其中,领土争端、世界大战、内战和机制变革等都可能成为这样的外部冲击事件。威廉·汤普森(William Thompson)对战略竞争进行详细考察后指出,对威胁的预期、认知的固化与国内政治进程的结合使得国家间的战略竞争成为影响世界政治发展的关键因素,尤其是对国家间竞争的分析能够为理解国际冲突提供一个崭新的研究视角。迈克尔·科拉雷西(Michael Colaresi)等学者考察了国家间的战略竞争与空间、地位和冲突升级之间的联系,并从国内和国际两个层面搭建了分析国家间竞争的“动态双层次压力”模型。约翰·瓦斯克斯(John Vasquez)则深入研究了竞争与战争之间的关联性,指出国家间竞争最终是否走向战争的关键在于竞争是否涉及领土争端,以及竞争双方在领土上是否相邻。还有学者指出,大国竞争是国家间互动关系的固有现象,只要国际体系中存在着大国,它们之间就会进行竞争。其中,人性驱动(human dynamic)、科学技术(technology)和地理条件(geography)三个因素是影响大国竞争未来演化的关键变量。

   上述研究为本文提供了重要的学术借鉴,但缺憾在于整体性视角和综合性分析的相对匮乏。有鉴于此,本文将基于历史和现实、中国与世界关系的考量,聚焦大国竞争的回顾、评估与未来研究方向的探讨,结合当前的中美竞争进行深入分析。其主要内容是,从理性主义和冲突逻辑等视角剖析大国竞争的内涵,从性质、内容和利益结构三个维度对大国竞争进行类型划分,并从现实主义、自由主义等多视角探究大国竞争的起源,进而对东西方大国竞争的历史进行简要梳理,探寻两者的特殊性与普遍性经验,在此基础上,通过国际形势判断、竞争目标设定、竞争对手分析、外部威胁界定和竞争手段选择五个维度构建大国竞争战略框架,深入探究大国竞争给国家、地区和国际体系带来的战略冲击,进而总结既有大国竞争研究,对未来研究设计提出管见。

   一、大国竞争的内涵

   汉语中的“竞争”一词较早出现在《庄子·齐物论》中,即“有左,有右,有伦,有义,有分,有辩,有竞,有争,此之谓八德”。郭象注曰:“并逐曰竞,对辩曰争”。可见,竞与争原本是两个独立的音节词,“竞”重在行为,“争”重在言辞。古希腊时期,亚里士多德提出了“竞争”与“垄断”的概念,认为“垄断”是由于没有人“与之竞争”而产生的。当然,竞争并不局限于人类社会,达尔文将竞争的概念推广至自然界和其他物种之间,提出了“物竞天择,适者生存”的自然规律和演进原则。《新华大字典》将竞争界定为“为了自己或本集团的利益而与人比赛”。《韦氏词典》对竞争的定义是,“有意或无意地为了一个目标而进行斗争(比如职位、利益或者奖励)或处于敌对的状态”。从经济学的角度看,竞争主要是一个形成意见的过程,即通过传播信息,带来了经济体系的统一和连贯,竞争创造出我们对于什么是最好的和最便宜的看法。因此,竞争是一个涉及数据不断变化的过程。

   一直以来,竞争是经济学关切的重要议题与核心概念,其内涵延伸至国际关系领域。争夺利益的行为被称为竞争,竞争的过程则被称为博弈。大国竞争经常出现在国内外国际关系研究的各类文献当中,但对于其概念界定和内涵阐述的文献相对较少,学界主要是从国家间竞争的角度进行概念界定。如有学者从理性主义的角度出发,认为国家间竞争是追逐一定利益和实现特定目标的战略行为。乔治·施蒂格勒(George Stigler)认为,两个或多个个体、集团或国家为所有行为体不能共同获得的利益奋斗时,就会发生竞争。迈克尔·波特(Michael Porter)指出,任何竞争都包括五种因素——新加入者的威胁、供应商的谈判力量、客户的谈判力量、与现有竞争对手竞争、替代产品或服务的威胁。这一定义是从涉及的主体及其所带来的威胁展开的。罗伯特·吉尔平(Robert Gilpin)指出,为财富和实力而开拓疆界的重要性不断地给他们的奖赏就是国家间的竞争。海伦·米尔纳(Helen Milner)用竞争或冲突取代基欧汉(Robert Keohane)所说的纷争,指出竞争与冲突的含义是相同的,都暗示着行为体的行动目标就是想方设法减少他方的收益或者为他方需求的满足设置障碍。约瑟夫·奈(Joseph Nye, Jr.)和戴维·韦尔奇(David Welch)指出,自由主义者认为,在非霍布斯式的无政府状态下,竞争是国家和非国家行为体追求安全、财富与正义的主要互动过程之一。可以说,大国在理性主义理念指导下,增加自己的绝对收益、减少竞争对手的绝对收益,进而获得更多的相对收益是大国竞争的主导逻辑。

   从冲突与对抗的逻辑来考察国家间竞争的具体内涵也是一种重要视角。约翰·瓦斯克斯指出,国家间竞争是指权力大致相等的国家之间持续敌对的关系,通常表现为认知与实践上的敌对。斯科特·班尼特将国家间竞争定义为一种“二元局势”(dyadic situations),即各国对某一问题存在较长时间的分歧和争论,以至于它们卷入相对频繁的外交互动或面临直接的军事挑战。当竞争者不再威胁使用武力,或者在有争论的问题上折衷、放弃先前的主张时,竞争随之结束。保罗·亨塞尔(Paul Hensel)认为,国家间竞争具有三个关键要素,即双方对威胁和敌意的感知、时间维度的重视以及对未来互动的预期。他进一步指出,造就持久竞争(enduring rivalry)的核心要素包括,竞争对手在它们认为重要的一个或多个利害关系上建立竞争关系,双方都认为对方有敌对意图并构成重大安全威胁,在可预见的未来竞争关系将持续存在。迈克尔·科拉雷西和威廉·汤普森在对比长期冲突(protracted conflict)和竞争的概念后认为,二者都强调国家间竞争和冲突都随着时间而动态变化,但也具有明显差异。第一,旷日持久的冲突必须发生在“高”利害关系问题上,而竞争概念通常没有这样的标准;第二,处于竞争关系的两国之前并不一定经历过过战争,而界定持久冲突的一个标准便是处于冲突中的国家之前便经历过战争;第三,处于国家间的竞争关系并不必然演化为持久冲突。国家间竞争更多的是一种攀比、超越和追赶的状态,敌对国家之间存在竞争关系,非敌对国家或友好国家、联盟国家之间同样存在竞争关系。同时,竞争往往在一定条件下可能会发展成冲突。

伴随着大国竞争的演进,战略竞争作为大国竞争的特殊表现形式,是大国竞争的高阶状态。“战略竞争”一词在国际关系文献中有着特定内涵,具有三个构成要素:一是主体确定,即竞争对手具有稳定性与明确性,战略竞争状态下有一对角色定位明晰的竞争者;二是信号感知,即战略竞争对手可以释放、获取敌意或威胁等信号,以此作为战略互动的基础与前提;三是预期判断,即战略竞争者对彼此的预期有共同的判断,战略竞争的未来演变极有可能具有冲突性。战略竞争表现出四个特征。第一,战略竞争者围绕着不相容和难以协调的目标进行竞争,且未找到妥协的办法;第二,每一个竞争行为相互结合、彼此联系,不可完全分离,由此形成一系列竞争关系;第三,多样性竞争改变了人们对客观事件的看法,甚至增加了可能是无害事件升级为冲突的潜力,竞争对手相信它们有充分理由不信任对方;第四,随着时间推移,不同的战略竞争强度存在较大差异。传统意义上的大国战略竞争呈现大国对抗模式,是以战略扩张主义为核心的典型模式,其核心内容是彼此怀有敌意的大国公开争夺战略资产和战略资源,以削弱和排斥对手的经济、政治和战略存在为目标。战略竞争是一种高阶表现形式,竞争主体往往是地区或全球大国;竞争领域既包含政治、外交、科技、安全和人文等领域,(点击此处阅读下一页)

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