黎峰:经济全球化中的生产要素分工、流动与收益

选择字号:   本文共阅读 251 次 更新时间:2021-11-08 01:12:04

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黎峰  

   摘 要 要素禀赋、要素流动与要素收益分配在国际经济理论中占据重要地位。近年来,随着经济全球化进程不断深入,生产要素及其流动出现了一些新现象和新趋势,主要包括:要素的流动性与风险防范显著增强,要素流量比要素存量更加重要,要素空间集聚日益显著,要素的异质性特征突出,新兴生产要素不断涌现,数字化和人工智能改变要素流动结构,数字技术及COVID-19疫情增加要素流动的不确定性,要素收益分配问题重要性凸显,要素的国内调整与流动加快。当前,随着全球价值链分工的深化,国际要素分工与专业化越发重要, 因此,在促进中国经济高质量发展进程中,应更加重视国内要素收益分配、要素自由流动、要素的制度差异以及要素质量升级。

  

   关键词 经济全球化  生产要素 要素流动

  

   全球化是随着人类经济社会活动不断超越国界,各个国家和地区在贸易投资、社会文化、生活方式、价值观念等方面相互交流与融合的过程。经济全球化主要表现为全球性或区域性

  

   的商品、资本、技术和劳动力等的高度流动性与市场一体化进程,以及由此而导致的商品和要素的价格趋同、交易成本的降低以及国际生产体系的形成(ORourke, 2018)。因此,生产要素的国际流动是当代经济全球化最本质的特征,是影响和决定当代世界经济运行的微观基础。本文将深入研究生产要素在国际经济学理论中的角色及作用,剖析在经济全球化进程中生产要素及其流动出现的新现象、新特点与新趋势,探讨要素国际化条件下中国经济高质量发展与高水平开放的方略。

  

   一、国际贸易理论中的生产要素:禀赋、流动与收益分配

  

   随着全球范围内贸易分工的深入发展,围绕贸易动因、贸易模式、贸易收益分配、生产与贸易的空间定位及组织方式等命题,经济学家们先后提出和发展了以国家间相对生产率差异解释贸易现象的比较优势理论,关注各国要素禀赋差异对贸易形式影响的要素禀赋理论,基于垄断竞争、规模经济和产品差异化的新贸易理论,聚焦微观生产率差异下企业异质性行为的新新贸易理论等四代国际贸易理论。这些贸易理论均将生产要素作为影响贸易动因与形式的重要因素纳入理论分析框架。此外,生产要素除了可以通过商品或服务贸易进行间接流动外,还可以进行直接跨国流动,主要表现为资本流动,即国际直接投资(FDI),以及自然人流动,即移民。以下将对国际经济学理论中生产要素的作用与影响进行梳理和总结性分析。

  

   (一)比较优势理论和要素禀赋理论

  

   按照李嘉图的比较优势理论,一个国家倾向于生产并出口成本相对较低的产品,同时进口成本相对较高的产品,而各国的生产成本的比较取决于单一生产要素——劳动力的相对生产率与相对要素报酬(工资)的差异。Ohlin(1933)进一步将对贸易动因的解释扩展到多元要素(最基本的是资本与劳动力二元要素,后来又扩展到包括土地、人力资本等其他要素),建立了以生产要素为核心的国际贸易理论体系。该体系包括四个非常重要的原理。第一个也是最基础性的原理阐释了要素禀赋与贸易的关系,即一国通过出口相对充裕要素密集生产的产品,进口相对稀缺要素密集生产的产品,可以改进该国福利水平,这就是著名的“赫克歇尔-俄林定理”(H-O定理)。在此基础上,可以发现国际贸易实际上可以通过商品的交换与流动表现为各国相对充裕要素的净流出及相对稀缺要素的净流入(Vanek,1968)。

  

   第二个原理是关于贸易对国家间要素价格差异的影响,即“要素价格均等化定理”(“H-O-S定理”)。Ohlin(1933)认为贸易及要素流动能一定程度上缩小国家间商品价格的差异,进而平衡国家间的要素价格水平,由此出现价格均等化趋势。Samuelson(1948,1949)进一步指出贸易分工将通过其隐含的要素流动导致参与国家间商品的相对价格差异不断缩小,与此同时,要素价格也逐渐趋于均等化。

  

   第三个原理是关于贸易对要素收益的收入分配效应。這种影响取决于要素流动性的程度。Stolper和Samuelson(1941)证明,在长期内,当要素充分实现部门间自由流动时,专业化分工和国际贸易将提升本国丰裕要素所有者的实际收益,而同时降低稀缺要素所有者的实际收益。而在短期内,当部分要素不能在跨部门间自由流动时,国际贸易将提高本国具有比较优势的部门的“特定要素”(specific factors)的实际收益,而降低不具有比较优势的部门的“特定要素”的实际收益(Samuelson,1971;Jones,1971)。

  

   最后一个定理阐述了要素增长与产出的动态关系,即要素供给的相对变化将导致不同部门间的产量波动。在要素和商品相对价格不变的条件下,某种生产要素相对供给的增加会提升密集使用该要素的商品产量,而同时降低其他要素密集型商品的产量(Rybczynski,1955)。

  

   (二)要素禀赋理论的拓展

  

   基于要素分析视角,要素禀赋理论较好地解释了各国国际分工与贸易行为。然而,其基本模型与结论建立在一系列严格假设的前提之上,包括:只有两个国家,每个国家只生产两种商品,每种商品都使用两种生产要素;生产要素在国家内部可以自由流动,但在国家之间则不能流动;不存在贸易壁垒限制,不考虑运输成本;贸易平衡即出口恰好能够支付进口;所有市场均为完全竞争;生产要素无限可分且同质;两国生产函数相同且规模收益不变;两国需求偏好相同,不考虑需求因素对贸易的影响。以上假设前提显然与现实情况相悖,从而也为经济学家后续拓展研究提供了广阔空间。

  

   第一是放松国家间要素流动限制来考察商品贸易与要素流动的关系。一是商品贸易与要素流动相互替代。对商品贸易的限制(如进口关税和配额等)会促进要素的跨国流动,而要素流动限制(如对境外投资收益征税)很大程度上也会推动国际贸易的开展(Mundell,1957)。二是商品贸易与要素流动相互促进。各国生产技术差距、对生产征税、垄断、外部规模经济、要素市场扭曲等情况导致的要素价格差异很大程度上促进要素流动,由此形成的要素禀赋差异及专业化分工将显著推动国际贸易(Markusen,1983)。三是商品贸易与要素流动的关系不确定。如Norman和Venables(1995)基于H-O-S模型的拓展,发现贸易与要素流动是否相互促进很大程度上取决于一系列条件,包括要素流动成本大小及流动要素的收益是否汇回母国等。

  

   第二是放松生产要素同质的假设。对于20世纪40至50年代美国更多出口劳动密集型产品而进口资本密集型产品的“里昂惕夫之谜”,如果考虑到相对于其他国家劳动要素而言,美国劳动者生产效率更高的事实,该谜团将得以解开(Leontief,1953)。Leamer(1980)进一步建立了涵盖资本(分实物资本与人力资本)、劳动、土地、自然资源等在内的多要素分析框架,基于H-O-V模型的检验发现,如果将净出口与国内消费的资本劳动比率进行比较,“里昂惕夫之谜”并不存在。此外,对于现实中贸易流量隐含的要素规模显著小于预测值的“消失的贸易”(missing trade)现象(Trefler,1995),Davis和Weinstein(2001)利用OECD国家的数据进行实证检验,发现引入要素的国别生产率差异能一定程度上增强H-O理论的有效性。

  

   第三是考虑要素市场存在扭曲和低效配置的影响。要素市场常常存在不同程度的不完全竞争与价格扭曲现象,Bhagwati(1968,1969)关注了要素市场不完全竞争、工资差异、工资黏性等市场扭曲对贸易收益的影响,发现国内要素市场扭曲很大程度上降低了贸易收益水平,并可能导致贫困化增长。

  

   第四是研究全球价值链分工条件下的生产要素配置及收入分配。20世纪90年代以来,随着交通和通信成本的不断下降,跨国公司把产品生产链条进行细分并在全球范围内进行统一配置。在以贸易投资一体化与生产非一体化为特征的国际分工背景下,中间品贸易成为新兴国际生产与贸易体系的关键特征,而无论是不同“环节”的生产分割还是不同“任务”的服务外包,仍是以各国的要素禀赋结构特征为基础,同时在不同国家的贸易收益分配也体现出其他生产要素的技术与生产率水平差距(Jones and Kierzkowski,1990,2001;Grossman and Rossi-Hansberg,2008)。

  

   第五是国际贸易对国内要素流动和收益的影响。国际贸易流动以及贸易自由化政策短期内在不同程度上冲击进口竞争部门,而促进出口部门的发展,因此将导致生产要素的跨部门流动及调整。研究文献表明,贸易导致对高技能劳动力需求的增加和对低技能劳动力需求的减少,放大了技能溢价,从而加剧了国内收入分化,且这种影响随着时间发展而愈发明显(Feenstra and Hanson,1996;Cline, 1997;Bernard and Jensen,1997)。此外,研究还表明,当要素流动程度相对高时,容易形成以广泛的阶级或阶层(如政党和社会组织)为主要形式的政治冲突,而要素流动程度相对低时,往往形成以狭隘的行业利益集团为主要形式的政治冲突(希斯考克斯,2015),因此,要素市场的灵活性与调整速度在很大程度上决定了贸易的收入分配效应。

  

   (三)二(多)元要素世界的消失

  

   以各国要素禀赋结构差异解释比较优势来源,由此回答贸易动因、贸易模式及收益分配等核心命题。要素禀赋理论自提出以来,成为国际贸易理论的主流分析框架。然而,“二战”后尤其是20世纪70年代以来,实证研究发现相当规模的贸易是在要素禀赋相近国家之间进行,贸易形式也越发表现为产业内贸易而非产业间贸易,而以上现象并不能由要素禀赋理论得到充分合理的解释。

  

   鉴于此,以Krugman(1979,1980,1981)、Helpman(1981)等为代表的经济学家以垄断竞争、规模报酬递增和消费者多样化为主要内容构建了“新贸易理论”(即不完全竞争贸易理论),在理论与经验上诠释了不同国家之间进行差异化产品贸易的新格局,尤其是在贸易量(即贸易的“集约边际”)外引入了贸易种类(即贸易的“广延边际”)这个关键变量。与前两代贸易理论类似,新贸易理论仍以产业作为研究单位,并假定同一产业内部企业之间在规模与生产率等方面具有同质性。Melitz(2003)、Yeaple(2005)、Bernard等(2007)则在放松企业同质性假定的基础上将国际贸易垄断竞争模型与企业生存模型相嫁接,研究了生产率异质性对企业出口决策的影响,由此将贸易行为的研究维度深入微观企业层面,开创了“新新贸易理论”(即异质性企业贸易理论)。

  

与要素禀赋理论的二(多)元要素结构不同的是,后两代贸易理论的基础模型大多凸显出单要素特征,(点击此处阅读下一页)

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本文责编:陈冬冬
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文章来源:世界经济与政治论坛 2021年5期

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