梁峰:规则与自发秩序:哈耶克社会理论的构建

选择字号:   本文共阅读 1763 次 更新时间:2008-10-19 20:00:58

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梁峰  

  

  内容提要:本文力图勾勒出哈耶克自发社会理论的建构过程。文章认为,哈耶克的社会理论由市场秩序到自发秩序观念的确立,再进展至自发秩序理论的完善,在这两大关键性步骤中,规则起了核心的作用。我们在梳理其自发秩序建构过程的同时,也力图使社会自发秩序的丰富内涵和构成要素得以展现出来。

  关键词:市场秩序 自发秩序 规则

  

  个人与社会,或者更具体地说个人行动与社会秩序的关系问题,是社会理论的基本问题。哈耶克以他的自发秩序的社会理论,对该问题作出了古典自由主义的解答,并由此构成了他对自由主义的主要贡献之一。本文的目的,不在于概述其自发秩序理论的内容,也不在于对其贡献作出评论,而毋宁是做一番思想理路的学术梳理工作。本文试图结合理论的逻辑演进和时间发展两个层面,读解出哈耶克自发秩序理论确立、发展的两大步骤,从而勾画出哈氏社会理论的构建历程。

  

  一

  

  哈耶克的理论发展经历了40年的漫长时期,而其社会理论,作为他的整个思想体系的重要一部分,也经历了漫长的时期,尤其是进展到他的最关键环节,即揭示人类由抽象规则达致抽象社会秩序的内在机制的成果,也有一个较长的过程。对于他的研究和思考所经历的这样一个艰辛与繁复的过程,哈耶克本人在1964年的演讲《理性主义的类型》中,有一段表述:

  

  “面对新的不可预见的生活环境,需要有抽象规则来协调持续性的行动。对于具体情境中许多不同个人的行动,就更需要有这种规则加以协调,因为每个人对此情势只知其部分,且唯有其出现时,才为人所知。在我个人的学术发展中,以上是我进行反思的出发点,这也或许可以解释,为何我这样一个一度专注于经济学狭窄领域的人,从专业经济学转向了通常被认为是哲学领域的研究。回顾此变化,大概始于30年前发表《经济学与知识》的论文。在文中我考察了被视为纯经济理论中的主要难题。我的主要结论是,经济学理论的任务,乃在于解释经济活动的整体秩序是如何实现的,这个过程运用的大量的知识,它们并非集中于任何一 人的头脑中,而是作为无数分立的个人知识而存在。但是,这认识到达致以下恰当洞见,还有很长的路要走;即个人行为所遵循的抽象规则与抽象的整体秩序之间,存在因果关系,并且在个人对当下具体情势作出回应时,受抽象规则限制,才使整体秩序得以生成。在对法治下的自由观、传统自由主义的基本理论和由此产生的法律哲学问题作了反复思考后,我才为自由主义经济学派长期讨论的自发秩序的性质,描绘出一幅差强人意的清晰图景”。[1]

  

  以上哈耶克的自述,除鲜明直接地告诉我们他的自发秩序理论之发展、完善经历一个漫长艰辛的时期外,还表达出以下三方面信息:其一,他对自发秩序的思考,乃以经济学理论之市场秩序(他后来称之为交换秩序catallaxy)的功能与机制的思考为出发点;其二,自发秩序理论的完成,是以作为核心的抽象规则之提出与思考成熟为标志的;其三,自发秩序理论乃是在全面性的自由主义政治哲学(包括法治下的自由观、自由主义法律哲学及各种自由主义基本理论等)的基础上进行思考和总结出来的,因而它必然也会是一个牵涉整个自由主义的理论主张。

  

  以上信息,可以说给我们的研究提供了相应的三个启示。首先,我们有必要勾勒出哈耶克从认识到市场秩序到主张整体性的社会秩序的思想发展过程;其次, 我们要把对自发秩序的研究,重点落实于对抽象规则的研究,核心是要说明“抽象规则与整体秩序间的因果关系”的动态过程。或者说,要揭示出哈耶克借助规则推进自发秩序理论而至完善的过程;再次,对于自发秩序的分析与探讨,必须始终把它放到哈耶克的整个思想背景中去考察,并把它作为汇聚与体现哈耶克之全面思想主张的中心概念予以考察,而且,该中心概念,经由各方面理论的反复参照、印证,乃是一个内涵极为丰富的概念。

  

  根据以上启示,我们下面对哈耶克之自发秩序思想演变的考察,分为以下两个步骤:第一步 ,说明其理论运思如何从市场秩序进展至社会整体秩序;第二步,说明作为内在机制和核心的抽象规则与整体秩序间,如何实现因果性的联系,换言之,规则如何达致秩序。第一步说明自发秩序理论如何确立,第二步说明自发秩序理论如何完善。在这样两 个步骤的探索中,其社会自发秩序的丰富内涵,也将逐渐呈现出来。

  

  我们发现,确定这两个考察步骤,不仅对应于哈耶克自发秩序理论构建的逻辑顺序,也对应于该理论发展演变的时间顺序。考察哈耶克的思想历程,可以看出,其自发秩序思想的发展呈现了两个阶段。第一阶段,从30年代到40年代中期,具体说表现为从1936年的《经济学与知识》到1945年的《知识在社会中的运用》和《真伪个人主义》。在这一阶段,哈耶克经由对市场秩序的认识推进到整体社会秩序的认识,实现了社会自发秩序观念的确立与形成; 第二阶段,从50年代到70年代,具体地说是从《自由秩序原理》到《法律、立法与自由》, 其间还有代表性的论文如1967年的《政治思想中的语言混乱》和1970年的《关于行为规则体系演化过程的若干说明》等。主要通过规则问题的深入思考,哈耶克经过20多年的反复探索,实现了自发秩序观念由确立到发展直至完善的过程,实现了自发秩序理论的完成。

  

  二

  

  我们先来看第一步骤或第一阶段的分析。我们认为,哈耶克由市场秩序而推进至自发秩序的认识,由以下三方面因素综合而实现:第一,是他对社会的理解的推进;第二,是他的知识论的演进;第三,是他的规则观念的提出与初步展开。

  

  有必要首要地强调一点的是,1936年的《经济学与知识》论文的发表,是哈耶克学术生涯的决定性事件。[2]从此开始,哈耶克为其整个自由主义政治哲学之思考构建,奠定了起点与基础,也从而标志着他学术生涯从专业经济学向全面性的自由主义体系理论的拓展。该论文是社会观念、知识论与规则推进、发展的起点。

  

  首先,我们来看哈耶克对社会理解的深化。哈耶克作为一个经济学家,且通过30 年代的社会主义计划问题的大论战,对市场机制有了深刻的理解。但是,他继承的奥地利学派传统,使之原本就拥有了比一般专业经济学家更广阔的视域。到了伦敦经济学院后,他更为坚持英国古典经济学家亚当•斯密和休谟等的主张,对社会也有更深刻的理解。在1936年的《 经济学与知识》中,哈耶克明确认识到,在市场经济条件下,“个人所采取的自发行动,将在我们能够加以定义的那些条件下,实现对资源的分配”。[3]通过在1936年奠定的、把经济问题落实为知识问题的决定性基础,在1945年的《知识在社会中的运用》中,哈耶克的视野就很自然地摆脱经济领域的限制而扩展至整个社会领域(从该文章的标题就可以看出来)。他在文中指出,经济领域的错误,乃是来自对社会理解的错误,“我认为,当下发生的许多关于经济问题和经济政策的争论,实际上都源于人们对社会经济问题之性质的误解;而这种误解的产生,则是因为人们把自己处理自然现象时养成的习惯误置于社会现象所致”。[4] 并且,哈耶克还关键性的表明了他在此达致的一个洞见,即拥有分立知识的个人,可以实现更有效的知识的运用;社会的自发机制,能够比刻意控制更好地运用资源。在各种社会自发性机制中,市场机制,只是其中一个代表,此外还包括各种惯例和制度等体现的机制。而对这种自发性机制的解释,就构成了整个社会科学的核心问题。[5]由此进展,到1945年底的《真伪个人主义》演讲,哈耶克就已鲜明地确立了其社会自发秩序的观点。在文中,哈耶克把他主张的作为自由主义政治哲学代名称的“真个人主义”,明确界定为一种社会理论,并说明此社会理论乃即是一种社会自发秩序理论,“真个人主义是惟一一种旨在阐明自发社会产物的形成现象并使之得到人们理解的理论”。[6]当然,与之相对的伪个人 主义,则是主张社会由人有意的设计安排。由以上分析可见,哈耶克由市场秩序到社会秩序,乃是由其视域的拓展,对社会的理解深化而实现的。

  

  其次,我们可以进一步追问,其社会理解之推进,是源于何因素呢?以上分析,已较明显地表明,哈耶克对社会理解的推进,其观念背景,乃主要是知识论的演进。一方面,1936年的论文,已明确把经济学问题落实于知识分工的问题,这就决定性地开启了一个理论方面,使哈耶克由分立的个人知识之根本性的洞见出发,去思考整个人类社会之资源与知识的运用,且较之于刻意安排,自发的运用可实现更佳效率的问题。这一洞见必然使哈耶克的理论主题向整体性的社会秩序领域拓展。另一方面,哈耶克在此时,其知识论已由“分立的个人知识”开始向“无知”观的转化。[7]在分立的个人知识阶段,就已经使人们之间社会性的合作,实现知识的传播与互动成为必要,而在“无知”的阶段,社会秩序更成为必 然。哈耶克指出:“从整体上讲,任何一个个人对于所有其他社会成员所知道的绝大多数事实都处于一种无知的状态”,但是,我们据以发现和改善这一点的“惟一途径便是一种社会过程,而在这个过程中,每个人都可以自由地去尝试和发现他自己所能够做的事情”。简言之,由于无知,我们必然要在互动合作的社会过程中生活,并且可由此更保有自由。[8]

  

  再次,社会秩序观念的确立,社会自发秩序理论的形成,关键性地是通过一个核心的观念“规则”之出现而达致的。如我们将要说明的,阐明这一点的重要性,不仅在于该概念是哈耶克由市场秩序推进至社会秩序藉以借助的核心观念,更是由于它是把社会自发秩序理论继续推进与完善而借助的核心概念。我们看到,规则之重要地位,在1945年就初露端倪。在该年的《知识在社会中的运用》一文中,哈耶克除重申《经济学与知识》中经济学问题根本上是知识运用问题的主张外,还指明,整个社会科学核心的问题,就在于解释人们如何运用个人知识与资源,自发地实现一种更具效率的整体秩序的问题。在社会生活中,人们会不断地学习和运用被证明为有助益的公式、符号和规则,它们体现为一些惯例和制度,而达致市场秩序的价格体制,只是其中之一。正是通过遵循它们,人们得到了作为个人并不拥有的知识的帮助,使文明社会得以成长。而且这些规则、惯例和制度绝非任何人所能设计,而是在人类社会生活中自发形成的。[9]那么,自然的结果就会是,作为自发的规则机制所达致的社会秩序,就必然是自发的社会秩序。可见,经由引进规则这一关键性概念,哈耶克不仅顺利地把论辩由市场秩序推进至整体性的社会秩序,实现了理论论域的拓展,而且通过说明规则的自发性质而说明了社会秩序的自发特性,使社会秩序之性质得以说明。在此基础上,到年底的 《真伪个人主义》,哈耶克就鲜明地界定了规则在社会自发秩序乃至个人主义理论中的作用。“个人主义制度赖以为基础的乃是这样一项最为一般的原则,即它把人们对一般性原则的普遍接受视作是它在社会事务中创造秩序的一种手段”。[10]简言之,一般性原则或规则,乃是达致整体性社会秩序的内在机制。

  

  当然,这里要说明的一个问题是:规则由何而来?在哈耶克的理论中,规则乃是源于人之无知的事实。换言之,正是通过在知识论中由“分立的个人知识”之向“无知”的推进,规则概念才得以浮现出来。[11]如哈耶克后来所一再强调的,规则,乃是我们应对不可避免的无知的一种调适手段或工具。这个观点,在《真伪个人主义》中,哈耶克就已经意识到,并明确指了出来。[12]

  

  更为重要的,我们发现,在《真伪个人主义》中,哈耶克不仅通过规则概念确立了社会自发秩序的观念,而且,以对规则的思考,开辟了社会自发秩序理论的潜在的发展方向,即隐含了他后期社会理论建构的理路。哈耶克指出:“需要强调的是,如果我们得出的结论仅仅认为,个人主义的秩序(an individualist order)必须以抽象原则(abstract principles)的实施为基础,而不得以具体命令的实施为基础,那么这依旧没有解决我们所需要的一般性原则究竟是何者原则的问题。个人主义秩序虽说把强制性权力的运用主要限制在一种方式上,但它还是在设计一套最有效的规则的方面为人的独创性留下了几乎无限广泛的领域;此外,尽管在大多数情形中,我们仍必须通过经验去发现解决具体问题的最佳办法,但就这些规 则的可欲性质和可欲内容而言,(点击此处阅读下一页)

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文章来源:《学海》2004年第2期

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