张三保 唐应茂:怎样成为胜任的中国中基层法院院长?——基于38位优秀院长的实证追踪研究

选择字号:   本文共阅读 54 次 更新时间:2022-08-15 13:31:10

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张三保   唐应茂  

   摘要:法院院长既是审判机关的成员,又作为领导班子核心成员引领本单位的发展,是外部体制和法院内部管理制度的交汇点。对38位中基层法院院长典型的追踪研究表明,中基层法院院长具有八项通用胜任特征(成就导向、团队领导、客户服务导向、专业知识、信息搜集、分析式思考、主动性、人际理解)和两项特殊胜任特征(大局观念和人文关怀)。这十项胜任特征可聚合为管理家—政治家—法律家三种角色。这三种角色的胜任特征受到制度框架、组织目标、院长个体特征等多重因素影响。中国中基层法院院长胜任特征模型的建立,丰富了胜任特征理论和高阶理论,为推进中国司法机关负责人的正规化、专业化、职业化提供了依据。

  

  

   作为内部管理制度和外部体制的交汇点,法院院长对内承担维护法院组织运行的责任,且必须亲自办案,重点审理一些疑难、复杂、重大案件或新类型案件;对外则作为法院代表,与其他党政机关、传媒、公众等社会力量进行沟通联络。因此,其能力与素养,对所在法院和司法整体运行产生重要影响。目前,对法院院长的少量研究,多从现行制度角度出发,立足于讨论法院院长的产生机制、职权配置和角色定位等问题。对于具备怎样素质与能力的法院院长才能与现行制度相适应问题,尚未得到足够重视。鉴于此,本研究致力于结合胜任特征理论与高阶理论,运用实证方法,探索中国中基层法院院长的胜任特征模型,并在此基础上探索其角色的内涵与成因。

  

   一、概念界定与研究述评

  

  

   (一)胜任力研究述评

   哈佛大学教授McClelland首次提出胜任力(Competence)概念,认为它是“与工作绩效或生活中其他重要成果直接相关的知识、技能、能力、特质或动机”,并逐渐发展成多学科领域的研究热点。由于研究目的、角度的差异,胜任力的定义并不唯一。目前认可度较高的,是把胜任力界定为动机、特质、自我概念、态度或价值观、知识、认知、行为技能等可被可靠测量或计数,并能把高绩效员工与一般绩效员工区分出来的,任何个体的、潜在的、持久的特征。该定义把胜任力自上至下分为6个族群20项要素(如后文表1所示),从而构成《胜任特征辞典》(下称《辞典》)。《辞典》较为全面地反映了企业、政府机构及其他专业组织中从业人员的通用特征,为我们通过分析法院院长的行为,进而识别其胜任特征提供了前提。

   当前关于胜任力的研究,主要聚焦于企业中高层管理人员,偶有涉及高校领导或医院院长,以及党政干部等,尚缺乏对法院院长等司法机构领导者的探讨。法院区别于政府部门、企业和一般的事业单位,其院长既要参加案件审理工作,又要负责管理、监督办案,还要与党政部门、公众等进行互动。承担着多元角色期待的法院院长,在胜任力上的要求理应有所不同。

   (二)中国法院院长相关研究述评

   1.法院院长相关研究主题。目前,相关研究主要关注法院院长的产生、职权配置和角色定位。关于法院院长的产生,刘忠用“条条和块块”这一颇具中国特色的视角,分析了我国地方法院院长的产生机制。在院长的职权配置研究方面,孙北认为,法院院长的职权配置存在失衡、角色错位现象。李庆保和梁平指出,我国法院院长权力过分集中,产生了法院内部司法权运行行政化和院长权责分离两大弊病,他们建议将法院的司法权和行政权大体分离,并改革审判权运行模式。此外,高翔将中国法院院长职权划分为审判职权、司法行政职权。关于院长的角色定位,左卫民指出,中国法院院长大致扮演着“管理家—政治家—法律家”的角色。谢刚炬等提出“超载院长”概念,指出场域边界模糊是“超载院长”产生的根本原因。

   2.法院院长相关研究方法。尽管法律实证研究已经在目前中国法学界获得了一席之地,但以法院院长为对象的实证研究依然凤毛麟角。目前,仅有前述左卫民运用描述性统计方法,研究了中国法院院长的角色。未来中国的法律实证研究,要改变目前以描述性统计为主的初步量化研究,走出一条量化程度和规范化程度更高的实证研究路径。运用实证方法研究法学问题,可以帮助我们切实了解和发现中国的经验和问题,也为真正有创见的法学研究开拓了一条新的路径。

   基于胜任力和法院院长的上述研究,我们将结合《辞典》,运用文本分析法和比较研究法,从法院院长典型的纪事材料中,挖掘中国中基层法院院长的胜任特征并加以聚类,分析各类角色的内涵和成因,进而提出改革建议。

  

   二、研究方法与基本结论

  

  

   (一)研究方法

   1.样本来源。样本来源于《中国审判》杂志。该杂志由最高人民法院主管、人民法院出版社主办。其刊载的优秀法院院长的相关文章有两类:一类是记者对院长的访谈,重在介绍该法院的先进经验,称“院长访谈”;另一类则以第三人称纪事方式,重在介绍该院长(不含副院长)的典型事迹,称“院长纪事”。相比而言,对院长而非法院的宣介,更契合对法院院长胜任特征模型的研究;并且,“院长纪事”反映了官方认可的优秀特征。可见,杂志的主办方、第三人称的报道形式,保障了样本来源的权威性和内容的客观性。

   2.样本概况。我们查阅了2009年以来出版的《中国审判》杂志,从中获取40篇信息较为充分的“院长纪事”材料,报道时段为2009年1月至2014年5月。其中,2009年5篇,2010年8篇,2011年13篇,2012和2013年各6篇,2014年2篇。此外,我们运用百度搜索、电话咨询等多种渠道,对报道对象的后续去向进行了追踪调查。结果显示,截至2021年3月,样本去向包括:因年龄原因退休、获得擢升、到其他单位任职,仅有2人因腐败问题被处理。为了确保优秀院长样本的典型性,我们删去这2篇报道,获得了38人次最终样本。在最终样本中,包括中级法院院长15人,基层法院院长23人次(1位被报道2次)。其中,江苏8人次(1位被报道2次),黑龙江5人,山东和福建各4人,河南3人,重庆、四川和内蒙古各2人,辽宁、北京、湖北、湖南、广东、浙江、海南和云南各1人。38篇文本累计134129字,篇均3530字,每篇最长5040字,最短1769字。

   3.研究程序。基于38人次优秀法院院长的相关纪事资料,对照《辞典》,我们运用基于关键行为事件的文本分析法,对院长材料进行编码。应用文本分析法主要基于两个假设:其一,提供信息者列出的往往是他们认为的最重要信息;其二,在有限的信息中,某个关键词(意思)出现越频繁,说明越受到认可。

   具体编码程序如下:首先,由2名专业研究人员组成编码小组,分别对同一份材料进行试编码。编码不一致的地方,通过持续讨论,使得2人达成一致。对于《辞典》中无法反映的内容,还结合法院院长角色的特性进行修订和补充。其次,对于补充后的《辞典》,2人再分别对两份材料进行编码,使得两人对编码辞典的理解达成较高一致。之后,根据《辞典》,对38份文稿进行独立编码。编码完成之后,编码小组成员进一步讨论有异议的地方从而达成一致意见,形成最终编码结果。

   在此基础上,对最终编码结果进行汇总统计,获得各项胜任特征得分。此外,在编码过程中,由于《辞典》中的“重视品质、次序”(成就与行动族)和“关系建立”(冲击与影响族)等两项特征未在原始资料中体现,故予以删除。最终,我们获得了表1中的6项族群共18项胜任特征。

   (二)基本结论

   1.通用胜任特征。根据相关研究建议,在编码和统计处理时,既可采用胜任特征出现的频次,也可采用平均分数或最高分数。我们首先分别统计了中级和基层法院院长胜任特征的频次和平均分。随后,为了考察法院层级是否显著影响院长的各项胜任特征,我们对中级和基层两组样本胜任特征的频次和平均分进行了独立双样本T检验。结果表明,两组样本的各项胜任特征在频次和平均分上均无显著差异。因而,我们合并了中级和基层法院院长这两组样本,并分别计算了样本总体各项胜任特征的总频次和总平均分。此外,由于《辞典》中各项指标的总分不同,我们进一步运用每项总平均分除以该项满分,得到标准化平均分。所有结果如表1所示。

表1 中基层法院院长胜任特征统计

   2.特殊胜任特征。由于源自西方情境,《辞典》并不必然完全契合中国国情。并且,尽管它较为全面地反映了从业人员尤其是管理者的通用特征,但作为司法机构的法院仍具有一些独特性。这就要求法院院长具备一些难以反映在《辞典》通用条目中的某些特殊胜任特征。鉴于此,对于材料中已经出现、但难以依据《辞典》条目进行编码的要素,我们通过重新界定并编码,进行了进一步补充,最终识别出两项要素——大局观念和人文关怀。运用前述通用胜任特征的方法,对每篇“院长纪事”资料进行了编码,并统计了中级和基层法院院长胜任特征的频次。实证表明,两组样本的两项胜任特征在频次上无显著差异,并据此合并了中级和基层法院院长的频次得分。结果表明,38人次优秀法院院长纪事中,大局观念(20次)和人文关怀(14次)两项特征出现频率相对较高。

   3.整体胜任特征。为了确定法院院长的整体胜任特征,我们在表1的基础上,进一步对样本总体的总频次、总平均分和标准化平均分分别排序,以确认主要的胜任特征。

   首先,从图1通用胜任特征的总频次可以看出,优秀法院院长在以下九项胜任特征上表现较为突出(出现频次和标准化平均分排序均位于前九位):成就导向、团队领导、客户服务导向、专业知识、信息搜集、分析式思考、主动性、人际理解、自我控制。这九项特征是优秀法院院长纪事中经常出现的胜任特征。

图1 院长胜任特征总频次和标准化平均分排序

   其次,如图2所示法院院长通用胜任特征的总平均分中,排在前九位的依次是:成就导向(9.31分)、专业知识(7.82分)、团队领导(7.43分)、客户服务导向(4.99分)、分析式思考(2.29分)、主动性(1.97分)、人际理解(1.71分)、冲击与影响(1.66分)、信息搜集(1.47分)。不同得分反映出相应胜任特征的行为强度。

图2 院长胜任特征总平均分排序

再次,通过比较通用胜任特征在三个指标上的重合部分,可以确定两个事实:第一,(点击此处阅读下一页)

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本文责编:陈冬冬
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