陈平:代谢增长论——市场份额竞争、 学习不确定性和技术小波

选择字号:   本文共阅读 330 次 更新时间:2021-02-23 00:53:58

进入专题: 增长理论     市场份额竞争     技术小波  

陈平 (进入专栏)  

   摘  要:新古典经济学的内生和外生增长理论都忽略了资源限制和技术发展的波样运动。人口动态学的逻辑斯蒂增长模型和物种竞争模型, 能够提供一个演化分析框架, 讨论市场份额竞争中技术小波所推进的经济增长。新古典经济学的干中学和知识积累模型忽略了技术进步的质变和间断性。知识的新陈代谢过程才能理解创造性毁灭。政策和制度在技术周期的不同阶段是共生演化过程 ( Co - evolution) 。劳动分工受市场范围、 资源种类和环境波动的限制。在生态 - 工业系统的稳定性与复杂性之间存在鱼和熊掌不可兼得的消长关系 ( Trade - off) 。面对学习不确定性时, 发展策略的多样性源于文化和环境的影响。西方的分工模式以劳动节约和资源密集型技术为特征, 而亚洲和中国的分工模式以资源节约和劳动密集型为特征。非线性人口动态学整合了斯密、 马尔萨斯和熊彼特的思想, 为经济增长和技术发展提供了一个统一的演化理论。

  

   关键词 :增长理论  市场份额竞争  技术小波  学习不确定性  知识代谢

  

   一  引言

   现有的两种技术发展观是互相矛盾的。新古典增长理论将技术进步视为完全预期下的平滑轨迹, 可以用以柯布 - 道格拉斯 ( Cobb - Douglas) 函数为基础的线性对数模型来描述 ( Solow,  1957;  Romer,  1986;  Aghion  and  Howitt,  1998;  Dasgupta,  2010; Kurz,  2012)。经济史学家则注意到工业经济的波样运动和革命性的质变 ( Schumpeter, 1939;  Toffler,  1980;  Ayres,  1989;  Rostow,  1990)。本文在市场份额竞争中引入非线性人口动态学来发展第二种研究的思路。

  

   均衡观点强调收敛 ( 资本积累的外生增长理论) 或发散 ( 知识积累的内生增长理论) 式经济增长的单向因果关系。与此不同的是, 生物演化和工业革命揭示出清晰和动态的新陈代谢过程, 以及双向演化的复杂形态。换言之, 不同地区和不同阶段往往显示发散或收敛的多样演化趋势, 我们看不到制度趋同的优化规律或普适价值。

  

   历史上, 是经济学家马尔萨斯关于资源约束和人口增长的理论, 激发了达尔文的生物进化论 ( Malthus,  1798;  Darwin,  1859 )。生物数学的逻辑斯蒂模型 ( Logistic Model) 和食饵 - 捕食者模型 ( Prey - predator Model) 都被引入经济周期理论 ( Good- win,  1967;  Samuelson,  1971;  Day,  1982 )。为理解世界史上不同文明的多种分工模式,  我们引入一个新的经济要素———学习不确定性。面对学习不确定性时,  不同文化有不同的学习战略 ( Chen,  1987)。

   我们在此提出经济增长的两个基本问题。

  

   第一, 知识的本质是什么? 内生增长理论用 “ 干中学” 效应提供了一个知识积累的静态图景 ( Arrow,  1962)。这一理论意味着富者 ( 技术革命的先行者)  和贫者 ( 技术革命的跟进者) 之间存在两极化的贫富分化趋势。这一图景与世界历史上常见的国家和文明的兴衰并不相符。

  

   第二, 如何理解全球暖化和生态危机的经济根源? 新古典经济学描写技术和知识进步的 AK 模型 ( 这里字母 A 表示技术, 字母 K 表示资本), 采用的柯布 - 道格拉斯生产函数隐含的条件是无限资源。①   这一分析框架不能讨论当代重大的生态危机和全球暖化问题。

  

   众所周知, 工业经济的发展来源于一系列新技术, 开发出新的资源, 如煤、 石油、电力和核能。技术进步这种波浪式运动, 可以用资源约束条件下的人口动态学描述, 包括著名的 S 形逻辑斯蒂曲线以及 Lotka - Volterra 物种竞争模型 ( Pianka,  1983;  Nico- lis and Prigogine,  1977) ②。熊彼特长波和创造性毁灭可以通过逻辑斯蒂小波的新陈代谢来描述。经济活动中, 文化在面临学习不确定性时扮演了战略性的角色。西方的分工模式以劳动节约和资源密集型技术为特征; 而中国模式主要由资源节约和劳动密集型技术主导。

  

   理论思维的范式变革是和数学表象的扩展分不开的。经典物理的数学表象是圆周运动和周期波, 它们成为机械运动论的基础。新古典经济学的数学表象是布朗运动和白噪声, 用来描写市场自发运动的均衡和无序。问题是, 周期波的震荡时间无穷长,白噪声的冲击时间无穷短, 两者都难以描述有限生命的有限周期。为此, 我们引入新的小波表象。小波可以看作波动的一个浪头或一个片段, 一系列的小波就构成生命延续的新陈代谢过程。每个小波相似而不相同, 代表生命和社会发展的每个阶段都有相似之处, 也有不同之处。逻辑斯蒂小波是生态系统产生的小波, 可以作为演化经济学的数学基础。我们认为经济发展的基本动力是波浪式发展的技术进步, 而非新古典经济学强调的随机性心理噪声或技术冲击。我们用混合经济条件下技术小波的序列发展, 来统一描述微观、 宏观、 金融、 制度的变革。这比新古典经济学用噪声驱动或随机游走来描写自由放任的市场机制, 更接近工业化经济的历史经验。

  

   本文由以下几部分构成。第2节讨论世界历史上挑战经济增长理论的基本事实, 如资源差异和非平衡增长。第3节, 发展资源约束条件下增长和技术竞争的逻辑斯蒂模型 ( Chen,  1987)。并在演化动态学的框架下,  讨论 S 形曲线和逻辑斯蒂小波模型非线性解的含义。第4节把斯密原理推广到更一般的情形。即当面临新的和不确定的资源和市场时, 引入学习策略中的文化因素。提出: 分工受市场规模、 资源种类和环境波动的三重限制。多样性和稳定性之间存在鱼和熊掌不可兼得的 “ 消长 ( Trade - off)” 关系 ( Chen,  2008、2010)。作为应用,  讨论了中国与西方文明分岔的历史之谜。第 5节讨论经济学方法论研究中有争议的问题。第6节是结论, 系统总结经济增长的均衡视角和演化视角在理论和政策上的根本差别。

  

   二  非平稳经济增长和新古典增长理论的局限

  

   索洛的外生增长模型基于规模报酬不变假设,  预言经济增长是趋势收敛的 ( Solow,1957)。罗默的内生增长模型则基于知识积累的规模报酬递增假设, 宣称经济增长有发散趋势。世界经济的历史表明, 实际情况要比新古典增长理论的两个极端模型复杂得多 ( 见表1、表2)。

  

  

  

  

   我们可以看到 1913 ~ 1950 年经济增长率美国全球最高, 1950 ~ 1970 年经济增长最快的是日本, 1970 ~ 2010 年经济增长最快的是中国。在每个地区的纵向比较及或跨国比较中, 我们都观察不到稳定的收敛或发散趋势。相反, 在大国兴衰的过程中我们看到的增长趋势是变化的。

   众所周知,  西方世界的兴起由殖民主义的资源扩张驱动 ( Pomeranz,  2000)。就人均可耕地面积而言, 东亚, 包括中国和日本, 其人均可耕地数量明显低于西方 ( 见表3)。

  

  

  

   亚洲的小型粮食农场与西方的谷物 - 畜牧业综合农业企业存在显著的区别。不言自明的是, 个人主义文化根植于资源密集的劳动节约型技术, 而集体主义文化的形成则与资源不足、 人口密集的环境有关。在第 4 节中, 我们将进一步研究文化和资源在现代化赶超博弈中的作用。我们对资源和人口规律的考察源于国家间的比较研究。只要存在相关的数据, 我们考虑资源人口关系的研究方法也可以推广到产业间的比较研究。

  

   三  有限增长的逻辑斯蒂模型和物种竞争模型

  

   新古典经济学的柯布 - 道格拉斯生产函数可以转换成对数线性函数, 这意味着新古典经济学的增长理论是没有资源限制和市场规模约束的无限增长。要研究有生态资源约束的增长必需发展非线性动态学。

  

   ( 一) 经济动态学的有限和无限增长

  

   亚当·斯密的 《国富论》  第三章的标题是 “ 分工受市场规模的限制”  ( Smith,1776)。施蒂格勒称之为 “ 斯密定理”  ( Stigler,  1951)。马尔萨斯 ( Malthus,  1798)  进一步指出人口增长受自然资源的限制。

  

   斯密的市场规模限制和马尔萨斯的资源约束可以统一描述为非线性生态模型的“ 承载力 ( Carrying Capacity)”  N∗ 。将生态模型引入经济学增长,  我们需要改变相关变量的名称。在后面的讨论中, 我们将把生态理论的原始名称用括号注明, 放在相应的经济学变量之后, 读者可以清楚地理解每个变量的生态学含义, 以及相应的经济学含义。

  

从需求方看, n 是买家的数量 ( 人口数), N∗ 是市场规模范围 ( 人口规模边界), 它是收入分配的函数。这里的市场规模与人口规模及可支配收入相关。(点击此处阅读下一页)

进入 陈平 的专栏     进入专题: 增长理论     市场份额竞争     技术小波  

本文责编:陈冬冬
发信站:爱思想(http://www.aisixiang.com),栏目:天益学术 > 经济学 > 宏观经济学
本文链接:http://www.aisixiang.com/data/125230.html

0 推荐

在方框中输入电子邮件地址,多个邮件之间用半角逗号(,)分隔。

爱思想(aisixiang.com)网站为公益纯学术网站,旨在推动学术繁荣、塑造社会精神。
凡本网首发及经作者授权但非首发的所有作品,版权归作者本人所有。网络转载请注明作者、出处并保持完整,纸媒转载请经本网或作者本人书面授权。
凡本网注明“来源:XXX(非爱思想网)”的作品,均转载自其它媒体,转载目的在于分享信息、助推思想传播,并不代表本网赞同其观点和对其真实性负责。若作者或版权人不愿被使用,请来函指出,本网即予改正。
Powered by aisixiang.com Copyright © 2021 by aisixiang.com All Rights Reserved 爱思想 京ICP备12007865号-1 京公网安备11010602120014号.
工业和信息化部备案管理系统