近年来，人工智能已经成为国际科技竞争的新焦点。作为多学科交叉结果和通用型技术，人工智能技术同上下游的相关技术和应用一起形成了错综复杂的技术体系网络。这一网络目前初见雏形，但仍处于快速更新、剧烈变化的动态发展状态。经过多方资料的汇总和梳理，本文尝试从根技术、核心共性技术、智能应用技术、典型应用场景四个层面勾勒人工智能技术的整体技术体系和国内外发展情况。初步研判，目前人工智能产业的发展存在着两个主要趋势：一是不断拓展、深挖核心技术；二是积极寻求在传统产业的应用空间。

一

根技术：广泛融合，不断扩展

数学与工程学始终是人工智能发展过程中的重要基石。例如1956年达特茅斯会议以来，控制论曾长期处于人工智能研究的主导理论地位；机器学习算法的发展过程则可视为数学方法不断演进的过程。

80年代人工智能的主流理论逐渐演化为信息论，同期也诞生了深度学习算法。深度学习算法能够在近年获得成功除了得益于自身算法的不断完善，还应归因于三十年来信息学与计算机科学的快速发展。尤其是大数据技术的发展提供了前所未有的丰富数据，使得各类机器学习算法获得了充足的学习资源；而计算性能的提升也保证了其潜力的充分发挥。

出于对人类智能的追求，脑科学与认知科学在人工智能的各个发展阶段都是主要参与学科之一。例如人工神经网络的数学理论雏形就是在心理学家Warren Mcculloch的参与下产生的。当前类脑智能更被认为是人工智能的未来发展方向之一，因此对脑科学与认知科学的研究仍将受到广泛关注。相关研究可以分为关注基因、蛋白质、神经元、化学信号、电信号的“硬件研究”和关注认知、行为、心理的“软件研究”两大类。目前普遍认为后者对于类脑智能的研发更具指导意义。

多项不同根技术的广泛融合成就了当前人工智能技术的高速发展。同时这一融合范围还在不断扩大。例如随着智能芯片的发展，集成电路相关技术已经成为了人工智能技术体系的一部分；量子计算也被纳入人工智能的技术网络中。人工智能的多学科交叉特色将会越来越显著。

二

核心共性技术

核心共性技术大致可以分为人工智能芯片、基础算法和系统平台三类。在具体应用中，各种不同算法是系统平台的基础；人工智能芯片作为硬件是算法的基础。但在实际的创新链中，人工智能芯片也是基于基础算法的特点、需求和指导而开发的。基础算法是人工智能技术发展的根本核心。

1  基础算法：创新活跃，任重道远

早期计算智能算法主要模仿了人类智能的“知识表示与推理”功能。虽然出现了专家系统、几何证明机、“深蓝”等案例，但整体上仍存在效率低下、维护性差、性价比低等难以克服的问题，未能取得商业成功。

机器学习算法则更进一步，在形式上模拟了人脑的学习功能，即重复训练次数多的“思考”过程会被强化。这一突破性进步能够大大提升人工智能系统的运行效率，并降低编码成本。人工神经网络算法是机器学习算法的重要分支，初步借鉴了人脑神经元的某些运算机制。深度学习算法是人工神经网络算法的一个拓展，通过多层神经网络，形成比浅层结构简单学习更强大的从少数样本集中归纳数据集本质特征的能力。近年来，算法方面的研究始终处于频繁更新、快速迭代的状态。目前单纯的深度学习算法已经略显“过时”。在其基础上开发的卷积神经网络、循环神经网络、递归深度神经网络等成为最新前沿。此外现有算法的交叉组合，例如深度学习算法同强化学习算法综合形成的深度强化学习方法等也逐步成为新的热点。在计算智能算法和机器学习算法的研发方面，欧美大学占据绝对的领跑地位。全球排名前30的高校中，美国高校占比最高，达到22家；我国高校无一上榜。

尽管在目前获得了一定的成功，但机器学习算法的机理仍然是统计拟合、暴力计算，并不具备真正的基于理解的学习、推理和决策能力，因此在应用中仍具有极大的局限性。部分专家甚至认为机器学习算法无法真正解决自然语言翻译、全自主自动驾驶等热点问题。当前比较明确的面向未来的前沿算法基础理论中，高级机器学习仍然无法突破机器学习的框架；量子计算主要是配合高级机器学习的发展；类脑智能计算则被许多专家视为新一代人工智能技术的突破口。近期美、日、德、法、欧盟和以色列等主要国家和地区都开展了脑科学与人工智能的联合研究，但众多现有类脑智能研究都主要以利用人工智能工具研究脑科学为主，对人工智能研究的推动不足。将两方面研究紧密结合的机构仅有麻省理工学院、卡内基·梅隆大学和加州大学伯克利分校等少数高校。整体而言，新一代人工智能的基础算法研究仍然任重道远。

2  人工智能芯片：多路线竞争，分领域发展

目前的人工智能芯片根据技术路线可分类三类。首先是通用型的CPU及GPU芯片。CPU的架构和指令集对神经网络计算的兼容度不够，性价比和运算效率偏低。但英特尔、ARM在新的CPU产品Xeon Phi和DynamIQ中强化了对神经网络计算的支持。GPU的架构比CPU更有利于相关算法的运行。传统的GPU厂商英伟达和AMD分别推出了Tesla V100和RadeonInstinctMI25来开拓人工智能芯片的市场空间。英特尔也通过收购的方式推出了Nervana以进入GPU领域。

第二类是FPGA芯片。FPGA具有可定制的特点，使用者可以对芯片进行二次开发使其更加适宜特定的运算环境。由于牺牲了通用性，FPGA芯片的价格相对CPU和GPU而言较为便宜。目前Xilinx 、Altera、Microsemi、Lattice等少数厂商基本垄断了 FPGA的生产。英特尔通过收购Altera也进入了FPGA芯片的生产环节。基于外购芯片，微软、百度等领先企业均具有较强的二次开发能力。百度已经推出了基于FPGA的百度大脑芯片。

第三类是ASIC芯片。此类芯片是彻底的专用芯片，也不具备编辑功能。设计新ASIC芯片的前期投入较高，但大规模生产后能够实现极低廉的成本。ASIC芯片对特定计算的运行效率极高，但也仅能应用于特定计算。目前ASIC芯片分两个技术方向。（1）脉冲神经网络芯片，以IBM的TureNorth为代表，以脉冲长短模拟大脑神经元间的交流活动。（2）机器学习芯片，以谷歌TPU和我国寒武纪为代表，以概率变化模拟大脑神经元间的交流活动。比较而言，后者直接针对机器学习算法的需要，目前在商业化应用竞争中占据优势，高通的Zeroth即是从早期的脉冲神经网络芯片转为现今的机器学习芯片方向。前者仍需忆阻器等基本原件的进一步发展，但对于类脑算法研究而言有着长远的意义。

整体而言，三类人工智能芯片各有特点，都具有对应的潜在细分市场空间。不同场合下对通用性、成本、性能的不同要求会产生不同的解决方案。苹果A11、华为麒麟970中的人工智能模块以及谷歌TPU都只是用于配合CPU完成特定运算。

3  系统平台：多方混战，抢占地盘

实际应用中，可能被用到的大量不同基础算法需要整合成为集成化、高度兼容的软件工具来发挥作用。较完备的工具软件包形成了稳定的系统环境。围绕一些开源系统往往还会形成全球共享的研究成果交流平台。在系统平台领域抢占话语权，就能在人工智能时代形成类似PC时代Windows系统或手机时代安卓系统的优势市场地位。当前人工智能系统平台处于活跃发展、普遍竞争的状态，尚未产生稳定格局。Facebook、IBM等大公司和许多创业型小公司都推出了自己的开源项目。苹果通过收购Turi公司涉足了这一领域。我国的百度也在近期推出了自己的开源平台PaddlePaddle。谷歌则完全基于其Tensor Flow平台设计出了TPU芯片，在战略层面打通了软硬件市场的布局。

三

智能应用技术：感知、决策、执行集成化

智能应用技术是核心共性技术基础上的具体应用研究，主要是解决了某种特定类型问题的解决方案。某项专项技术可能用于许多不同的应用场景；特定应用场景也往往包含了多项专项技术。

智能传感器方面，目前国际一流传感器的市场基本被外国公司所垄断，我国的产业和研发实力明显处于劣势。模式识别在广义上既包括一些共性理论，也包括在语音、图像、自然语言分析等方面的具体识别技术，在此分别表述为模式识别理论和感知与理解技术。智能决策分析则主要侧重数据挖掘方向的专项应用。机器人、无人机、自动驾驶汽车也开始大量应用基于机器学习的智能控制技术。此外，人机交互也是当前的重点之一。

以往在机器人及自动化领域的研究中，经常依照感知、决策、执行三个环节来分析其技术体系，人工智能的发展则逐步模糊了三者的边界。例如机器视觉既包含基于视觉传感器的感知环节，也是对视觉信号进行分析处理和判断的决策环节。人机交互则同时涉及了以人为对象的感知和执行两个环节。未来人工智能技术将进一步推动感知、决策、执行的集成化水平。

四

典型应用场景：热点集中，各显神通

以新增企业的业务方向为标准，近年人工智能产业关注度最集中的细分领域为机器视觉、自然语言处理和自动驾驶。这三类专项智能技术所派生的应用场景也是当前人工智能市场的主要热点。例如机器视觉技术发展出的网络图像审核、人脸识别、虹膜识别、设备登录验证、金融身份验证、安防监控等应用；自然语言处理技术发展出的语音输入、机器翻译、拟人交流、智能客服等应用。

这些焦点应用中，比较成熟的自然语言处理、机器视觉及图像识别、语音识别等基本都局限在信息产业之内。能够同实体经济挂钩的自动驾驶虽然获得广泛关注但短期内尚难以突破。目前寻找能够对接传统制造和服务业的应用点是人工智能产业发展的重要任务，也是人工智能“通用型”应用的必然需要。

目前对新应用领域的探索主要分为三种情况。（1）龙头引领，即领先企业的战略意志推动新应用市场的开辟，并利用技术、资金、影响力等方面的优势而暂时处于无人竞争的状态。例如IBM基于沃森所提供的医疗诊断、法律咨询等服务，以及阿里巴巴所提出的城市大脑。（2）主动吸收，即一些专业性较强的行业主动吸收人工智能方法改善自身产品水平，主导者是业内原有的成熟主体而非新兴的人工智能企业。这也是最能体现人工智能“通用型”的应用类型。例如财务分析、科研辅助、交融交易分析等。（3）有待开拓，即相关领域理论上存在应用人工智能的可能，但尚缺乏实用性强、市场空间大的成熟产品。例如防灾减灾、基础设施维护、智能制造、智能教育等。