曾水英:当代中国规范政治理论研究:挑战与出路

选择字号:   本文共阅读 224 次 更新时间:2019-11-13 07:29:15

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曾水英  
“探究事情真相和了解其原因”[11]12。对于转型中国而言,大量经验现象成为政治学研究的对象。一些学者研究转型时期发生的大量群体性事件,研究发生的原因,对群体性事件进行类型学的划分,研究政府对这些事件的回应策略;一些学者关注中央财政收入的变化,研究现行财政制度下的“跑部钱进”现象;一些学者研究市场化改革背景下的政商关系,等等。

   发现生活世界中有趣的经验现象,只是政治学研究的出发点。要使经验现象的研究变成专业的、有知识传统的,研究者必须将经验现象概念化。概念化是政治学研究的一个重要环节,概念化既是政治学经验现象研究回归政治学知识传统的内在要求,也是同一经验现象不同学科分工研究讨论的需要,更为重要的是,概念化为量化研究提供基础。

   然而,对于当代中国政治学领域而言,“最为突出的便是概念和理论基本上依赖于官方的供给,学界自身的概念和理论供给能力严重不足”[12]9。规范政治理论研究的一个重要价值在于它为经验现象的概念化提供工具箱,提升研究者对经验现象概念化的意识和能力,同时为经验现象的观察提升到学术研究层次提供可能性。一方面,研究者运用规范政治理论知识传统中已有的概念描述经验现象;另一方面,当规范政治理论知识传统缺乏合适的概念描述经验现象时,研究者要创立新的概念来描述经验现象。当公众把对政府施压要求满足其利益诉求的行为称为上访或群体性事件时,社会学家用社会运动或社会抗争来描述这一社会现象,而政治学家则将这一现象定义为体制外的政治参与。当平等的政治主体采取协商的方式来解决公共问题之时,政治学家称之为民主协商,当不平等的政治主体采取协商的方式解决公共问题之时,政治学家称之为威权型协商。除了借用已有的概念来描述经验现象外,研究者也会创造一些新概念来对经验现象概念化,比如压力型体制、谋利型上访等。

   2.2 规范政治理论为经验现象的观察提供视角与立场

   “理论是政治世界的一部分”[13]607,规范政治理论为经验研究提供视角。政治学所研究的经验世界是极为复杂的,有不同的行动者。不同行动者有自己的行动目标,拥有不同类型的资源,使用不同策略来实现自我或团体利益最大化。对于任何研究者而言,如何处理和分析复杂的经验现象,选择何种视角来认识复杂的经验世界,成为研究者面临的一个重要问题。规范政治理论的一个重要价值在于它研究的是“观念和信念问题”[12]13,可为研究者提供多种多样的可供选择的视角。

   比如,“国家”是政治学的一个核心概念,国家理论是政治理论的一个重要领域。马克思主义政治理论为国家研究提供了一个重要视角,该视角关注国家由谁统治,统治为了谁。与马克思主义政治理论不同,精英主义试图从政治精英的角度来理解国家,认为精英的选拔、录用、培养、考核、监督的绩效影响着国家的命运;多元主义拓展了精英主义政治理论研究国家的视界,注重从国家与社会之间的关系来认识国家的行为,研究国家如何控制、动员和整合社会,社会如何影响和塑造国家。

   规范政治理论也在一定程度上影响着研究者的态度、信仰与立场。政治理论与政治意识形态具有密不可分的关系,它为政治意识形态提供思想资源。在政治生活中,政治意识形态塑造着人们的政治信仰,影响着人们的政治行为,提供人们观察世界的方式和立场。

   在经验研究中,政治意识形态仍具有重要的影响力。例如,改革开放以来,中国社会由改革开放前财富相对平均的社会演变成一个社会财富分化的社会。社会公正成为中国知识界研究的一个重要问题。关于中国社会公正的状态,学界存在广泛争论。政治学界普遍认为社会不公是中国国家治理面临的一个重要问题,但当前中国社会不公是如何出现的,如何应对社会不公,政治学界出现了明显分歧。有些学者认为当下中国社会不公是权力过度干预市场的必然产物,也是权力未受到约束腐化的必然结果,不是市场化过度,而是市场化不足,才是当下中国社会不公出现的真正原因,因而他们主张继续深化市场改革,是当下中国迈向公正社会的理性选择。而另外一些学者认为,当前中国社会不公是市场化改革的产物,也是政府再分配失灵的结果。市场难以解决起点不平等问题,市场经济的竞争必然使部分人沦为失败者,因而维护社会公正主要应解决市场化过度的问题,政府要为维护社会的公平正义承担责任。

   2.3 规范政治理论为经验现象的分类与解释提供理论基础

   规范政治理论的一个重要价值在于它为经验研究中的分类提供标准和分析框架。政治学研究的对象是复杂多变的,而且涉及多个场域。为了认识复杂的事物,一种可行办法就是按照一定标准对复杂事物进行分类,在分类的基础上做研究。如何对复杂的事物进行分类,如何在分类基础上分解来做研究呢?规范政治理论的研究积累了大量资源,为政治学研究提供了大量分类框架。比如,现有的政治理论按照国家对社会的控制度、社会对国家权力的约束度以及社会对国家决策的影响度等标准,将国家分为极权国家、威权国家以及民主国家,在相关研究的推进下,每种国家类型又分为若干次生类型。在研究国家的具体个案中,这种对国家的分类可为研究提供便利。比如,权力也是政治学的核心概念,权力涉及诸多复杂的政治过程,那么,如何分析这种复杂的政治过程,如何研究诸种不同类型的权力?实际上,政治理论中有关权力的类型已积累了诸多研究成果,这些研究成果可运用于经验研究之中。有的研究将权力分为硬权力和软权力,有的研究将权力分为做出决策的权力和不做出决策的权力。当然,政治理论之中最为经典的分类案例是韦伯对权威的划分,他将权威分为传统型权威、魅力型权威和法理型权威。

   学术研究不仅包括分类,还包括描述、解释和探索等工作。“中国政治学尤其需要加强发展和建构的,是解释性知识和预测性知识。”[14]6规范政治理论可为经验研究的解释环节提供思想资源。“理论可以合理解释观察到的模式,并且指出更多的可能性。”[11]32在学术研究中,研究者必须说清楚是什么,而且还必须讲清楚为什么。比如,官员腐败是广大发展中国家面临的一个重要难题,那么,关于官员为何腐败,现有的政治理论已提供了大量解释,这些解释可运用于经验研究之中。一些政治理论从人性弱点的角度解释官员的腐败行为,另一些政治理论从教化方式的失灵解释官员腐败的原因,还有一些政治理论从制度的不完善层面分析官员的腐败行为。

   2.4 规范政治理论为经验现象的研究成果评价提供参照系

   如何评价一项经验研究成果的品质,关键在于看这项经验研究成果的理论贡献。规范政治理论的一个重要价值是它为经验研究成果评价提供参照系。众所周知,经验研究有诸多功能,它不仅要精准地描述政治生活与政治实践,而且要输出政策建议,帮助政治精英解决国家治理中面临的具体问题。然而,经验研究有着比这些更高远的追求,它要阐述政治生活的原理,检验、修正抑或发展政治理论。政治学的研究应走向实际,“政治理论要接受实践的检验,同时要在实践中认识真理,修正错误,丰富理论,不断完善自己的理论体系”[15]14。衡量经验研究成果的品质,不仅要看它是否输出了有助于公共问题解决的政策建议,而且要看它是否检验、修正或发展了已有政治理论,是否提出了代替性的具有独立意义的解释,是否提出了有益的研究复杂社会现象的分类框架。

   经验研究问题不仅应有实践层面的重要性,而且也应有理论层面的重要性。在这方面,迪克森的研究比较具有典型性。迪克森关注列宁主义政党国家的政治转型,研究中国的企业家与民主化之间的关系。虽然他研究中国问题,但他有强烈的理论关怀,他要判断基于西方发达国家民主转型经验所形成的政治现代化理论是否有普适性,能否解释当代中国的政治发展与政治变迁。基于西方发达国家民主转型经验所形成的政治现代化理论认为,民主是人类政治发展的一个重要目标,在推动民主发展过程中,中产阶级或资产阶级的崛起是一支重要力量。中产阶级或资产阶级是民主政治的支持者、推动者和维护者,有资产阶级才会有民主。迪克森运用社会科学实证研究方法,对改革开放以来中国政治发展进行了实证研究,不仅探索了中国政治的前景,而且质疑了政治现代化理论所具有的普世性。

   在理论运用上,孔飞力的《叫魂》具有典型性。孔飞力借用基础性权力与专断性权力的理论,解释了中国专制政治存活的秘诀。在孔飞力看来,专制政治存活的秘诀存在于其依赖的专断性权力之中。在一般人看来,专断性权力是恣意的权力,具有极强的破坏性和毁灭性,是道德上应受到质疑的一种政治权力。然而,专断性权力对于专制政治存活是否有积极意义呢?在政治实践中,确实可看到专断性权力的破坏性,但也可观察到专断性权力的建设性。专断性权力对基础性权力构成破坏的同时,也构成了一种限制和约束。专断性权力对于打破基础性权力的僵化,克服基础性权力运作过程中的信息传递失真和失灵也具有重要价值。在专制政治中,“掩盖信息,是发生于皇帝与官僚之间的一个严重问题”[16]98。正是在这一意义上说,专断性权力赋予专制政治活力,使其面对风险的情形下能生存下去。孔飞力的研究足以证明,“在中国的制度下专制权力和常规权力并不一定扞格不入,而很可能有和平相处之道”[16]233。

  

   3 面向未来的中国规范政治理论研究

  

   如上分析表明,在政治学研究科学化运动中,规范政治理论研究是不可或缺的,其重要性和基础性地位是不容置疑的。规范政治理论研究面临挑战,并不意味着“政治科学的知识是更先进、更有效,而传统的政治知识更落伍、更缺乏解释力”[10]81。在当代中国政治学发展进程中,主要应讨论的问题是,规范政治理论如何通过不断调整自身来适应政治学研究科学化运动的挑战和要求。

   3.1 提升规范政治理论研究的专业化水平

   政治学恢复重建以来,规范政治理论的研究已取得了巨大进展,但面向未来,规范政治理论的研究仍有较大努力空间。首要的是继续努力强化研究队伍,提升规范政治理论研究的专业化水平,“追求政治学研究的学术性、科学性和世界性”[17]7。应该看到,“我们只是正在见证着中国政治学研究在一个时代的成熟发展,在这个时代,成为一个研究中国政治生活的多个方面的专家已经没有意义(或者不可行)”[18]52。提升规范政治理论研究的专业化水平,要继续推进政治理论研究对象和研究领域的细化和专门化,提升同类研究的深度和水平。

   整体而言,国内学界规范政治理论研究的专业化水平仍比较低,主要表现在长期从事政治理论研究的研究者人数较少,长期在一个领域从事专门研究的研究者较少。由于长期从事规范政治理论研究的研究者人数较少,致使大多数学者之间在研究对象或具体研究领域上缺乏必要的分工,没有这样的分工大多数研究就很难做到在单一领域里长期精耕细作。对大多数政治理论研究者而言,他们对诸多政治理论研究领域都有所涉猎,对诸多政治理论研究领域的相关知识都有所了解,但他们大多对政治理论的每一个研究领域都缺乏精深的研究。

   为了推动规范政治理论研究的水平,必须增加规范政治理论研究的力量。在增加研究力量的基础上推进研究者之间的分工,不断细化和稳定研究领域和研究方向,在每一个具体研究领域展开团队研究。正是在这一意义上说,政治理论各个次生领域出现诸多研究有专长的学者,应成为规范政治理论研究下一步努力的一个重要方向。比如,“对西方政治思想的研究重点不应当再以‘通史式’研究为主,更应该突出对国别、时代、流派、人物的专题研究”[19]171;对西方政治思想的认识,“过去的应该更深、更准;新兴的应该更为及时”[20]137。

提升规范政治理论研究的专业化水平,要继续做好学术文献的积累和规范工作,(点击此处阅读下一页)

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本文责编:陈冬冬
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文章来源: 《探索》 2018年05期

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