张长东:社会科学中的因果机制

选择字号:   本文共阅读 259 次 更新时间:2018-08-25 22:45:42

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张长东  

  

   社会科学尤其是政治学和社会学的研究中,近三十年来逐渐开始强调从寻求“因果关系”到“因果机制”的转变。从方法论上的倡导,到具体的实证研究中的应用和发展,因果机制的重要性逐渐凸显,并成为衡量好的社会科学研究的主要标准之一。因果关系主要回答“为什么”的问题,即什么因素(X)导致——或影响——另一因素(Y)发生什么样的变化(正向的、负向的或者曲线形的)。如:一个国家的经济不平等状况是否会影响该国民主化的可能性。对于传统的实证主义而言,这个因果关系是建立在X和Y总是同时发生或概率意义上的相关关系。此外因果关系分析中常见的几个问题:虚假因果(存在一个前置变量同时影响X和Y)、多因多果(不同的原因造成同样的结果,同样的原因造成不同的结果)、(两个自变量间的)互动效应(interactive effect)、单向因果关系(无法处理内生性问题)等。即使在实验方法中,研究者可以通过人为的控制和试验,辨析出X对Y是否产生影响,但前面提到的因果分析存在的几个问题也无法得到有效处理。因果机制的研究则要回答的是,X如何影响Y。因果机制的分析能够更好地处理这些问题,其主要方法是降低分析层次(scalingdown),打开因果关系的黑箱并寻求微观基础。另外,因果机制放弃了寻求普遍规律的使命,而注重寻求不同类型的个案集合的不同的因果规律,在普遍性和特殊性之间寻求一个平衡点。

   本文尝试结合具体的理论,阐释两种主要的因果机制:微观基础和过程追踪。微观基础主要是通过降低分析层次,并强调行动者的重要性,试图为宏观现象提供微观基础。以理性选择为代表的因果机制理论一开始寻求普遍性规律,但逐渐意识到其优势在于构建一定范围内适用的因果机制。过程追踪则强调时间的重要性,强调因果链,也能将行动者纳入,并能强调因果关系的双向性。更注重对具体个案的深度把握和与其的互动,其适用范围相对更小。

   因果机制也受到了一些严厉的批评,如因果机制的定义很多而且相互之间差别很大、因果机制和一般的理论之间存在什么区别,此处借用格零(Gerring)的归纳,因果机制可以被定义为:

   (a)一个结果被制造的路径或过程;

   (b)因果现象的微观层次解释(微观基础);

   (c)难以观察的原因;

   (d)容易观察的原因;

   (e)一个依靠于背景因素才有效的(有限的或中层理论的)解释;

   (f)一个普遍性理论;

   (g)一个预设了概率性,或者高度偶然性的、因果关系的解释;

   (h)一个建立在呈现了规律性的常规性的解释;

   (i)一种基于定性或个案资料的分析工具;以及/或者

   (j)以数学化的形式模型展示的理论。

   这些定义经常彼此相互对立(如c和d,e和f,g和h,i和j),因此很难提出一个有高度共识的因果机制的定义。格零进一步质疑因果机制和理论到底是否存在实质性区别。基于这些批评,本文认为因果机制和理论的关系是相对的而非绝对的:一个因果机制相对于更高分析层次的理论而言是因果机制;但如果我们进一步降低分析层次,这个因果机制本身成为了理论,被更低层次的因果机制所支撑。

   因果机制某种意义上受到默顿对中层理论的强调的影响。默顿将中层理论定义为“既非日常研究中广泛涉及的微观但必要的工作假设,也不是尽一切系统化努力而发展出来的用以解释所能观察到的社会行为、社会组织和社会变迁的一致性统一理论,而是指介于这两者之间的理论。”中层理论“涉及的是范围有限的社会现象”,即涉及抽象,但这些抽象必须是与观察到的资料密切相关且可以进行经验检验的。通过中层理论的中介作用,既可以往下创立和推导出能够接受经验检验的实证假设,也可以通过较长时期的积累最终往上形成宏大理论。

   本文接下来将从两个角度,分别结合具体研究,阐释微观机制和过程追踪的因果机制,最后做一个简单讨论。

  

   作为微观基础的因果机制

  

   结构—行动者(structure-agency)问题是社会科学中的一个核心挑战,好的社会科学的研究需要能有效连接结构和行动者,这为因果机制提供了发挥功能的空间。赫德斯通和斯维德伯格(Hedstrom and Swedberg)基于此提出了三种不同类型的因果机制:如果说一个理论旨在解释两个宏观现象之间的关系,那么我们需要提供三个机制:宏观结构如何影响行动者的利益和可选择策略(情境机制)、行动者选择行动或者博弈(行动形成机制)、个体行动如何影响宏观结构(转换机制)。

   与因果机制相关的一个方法论基础是分析层次。某种意义上,因果机制是相对于具体理论而言的。对于某个分析层次的理论而言,其背后都存在更低层次的因果机制,一直可以到个体层面。分析层次见表1。

表1 分析层次(level of analysis,以民主化为例)

   理性选择理论强调寻找宏观现象的微观基础(micro-foundation),即通过找出行动者(可以是非个人的集体),界定其利益和偏好以及可选择的策略(在情境机制作用下),进行成本收益分析,然后选择最佳策略。这些行动者行为的集合,则构成了宏观现象;或者其博弈结果影响宏观结构。虽然理性选择试图基于人类的普遍理性寻求普遍性规律,但是基于理性选择的理论不能成为普适性规律而只能是(只适用于特定环境的)因果机制,其最主要原因是理性选择理论都是建立在非常严格苛刻的预设之上,而一旦这些预设不能成立,该理论也就失去了解释力。本节我们通过三个例子阐释理性选择作为微观基础的做法。

  

   一  界定行动者并界定其利益和策略选择(情境机制)

  

   理性选择理论的首要任务是如何界定行动者并界定其利益和策略选择。因为绝大多数情况下,行动者是集体行动者而非个体行动者,而界定不同的行动者本身对问题的回答产生直接的影响。在一本很好地回顾和综述民主化理论的书中,库佩其(Coppedge)将民主化理论界定行动者的方式归纳为两个流派。第一个流派是位置流派(position school),是将行动者对不同政体形式对其带来的预期利益进行排序,进而分类为强硬(支持现状及威权)派、温和派、反对派、中间派等。第二个流派是经济流派(economic school),则从其经济资源出发——主要分为穷人和富人(精英),或者加入中产阶级——并试图最大化其经济利益,而不同的政体对其经济利益有不同影响(主要是通过再分配政策)。

  

   二  基于可信承诺的因果机制(行动形成机制的一种)

  

   理性选择之所以能成为因果机制的核心要素,除了聚焦于行动者及其成本收益计算之外,更为关键的是它提出了几个根本性的、往往难以观察的问题,如人类合作中存在的可信承诺问题(以及由此带来的合作问题/集体行动困境),社会选择中存在阿罗不可能定理。这两个根本问题衍生出一系列政治生活中的重要问题,以及制度安排对解决这些问题的必要性及其对经济社会的影响。本文仅以可信承诺为例展开讨论。

   很多基于理性选择的因果机制都是建立在可信承诺基础之上。第三方监督是最好的解决可信承诺问题的制度性方案:一个独立、公正、能力很强的第三方监督交易双方履约情况,惩罚违约者。然而,现实生活中,第三方很难同时具备独立、公正和能力强大三个要素,以及建成和维持这样的一个第三方的成本可能很高。而更为深层的悖论则在于,国家在和个体或社会组织打交道的时候,很难找到一个第三方来监督制约作为主权者的国家。制度主义经济学对经济发展的主要理论贡献之一就是国家如何做出不掠夺个体的可信承诺,以获得公民的合作——投资,从而实现资本积累并促进经济增长。

   正是因为对可信承诺这一非常核心的却无法直接观察的问题的分析,使得基于其构建的因果机制区别于那些“只是描述了或者定义了一个事件,而非解释一个事件”的因果机制。

  

   三  连接宏观—微观—宏观的机制

  

   另外一种因果机制的分析方法是从关键行动者面临的主要问题和挑战出发,考察分析结构性因素和制度性因素如何影响其行为策略选择。一个经典的例子是玛格丽特·列维(Margaret Levi)对税收制度的研究。不同于20世纪80年代中期以国家回归学派(bringing the state back in)为代表的强调结构性因素对政治的影响,列维呼吁“把人带回来(bringing the people back in)”,强调解释宏观结构的微观基础。税收体制受结构性因素(如生产关系、战争威胁等)和制度性因素等影响,但其具体作用则是通过影响统治者(和主要社会群体之间的)交易成本、讨价还价能力和贴现率起作用。统治者会尝试用意识形态和暴力等方式提高纳税人缴税的意愿,但二者成本都很高且效果不一定很好。为此,统治者需要纳税人一定程度的资源遵从。列维并在此基础上提出纳税人的准志愿服从(quasi-voluntary compliance)理论:当纳税人相信①统治者会遵守协议,且②其他人会遵守他们的协议时,他们认为纳税是公平的,会准自愿地纳税——但并非自愿纳税,而是因为不纳税可能受到严厉惩罚。如此,列维的分析中纳入了多个因果机制,而且都可以由此推出一些可以通过实证验证的具体命题。

与此相关,另外一种寻求因果机制的方法是找出行动者面临的重要悖论,然后探讨其悖论是如何被不同的结构性因素或制度性因素所影响。以拙作“威权主义韧性的财政社会学理论”为例,阐释这一因果机制分析方法。正如诺斯所分析的那样,统治者面临着一个重要悖论,是最大化经济增长还是最大化税收收入。而熊彼特、迈克尔·曼(Mann)、蒂利(Tilly)等人则提出了统治者面临的另一个重要悖论——代表权悖论:当统治者从社会中提取越来越多的税收的时候,社会也会对统治者提出要求,也就是“无代表不纳税”逻辑。统治者如果处理不好这两个悖论,则会陷于治理危机之中:长期的经济停滞乃至衰退会削弱其政权合法性、增加的税收能力会带来政治参与的压力和危机。在不同的发展中国家,我们会发现统治者面对不同的处境。限于篇幅本文仅以增长悖论为例展开说明。一些国家高度依赖国有企业并从中获得大部分税收(我称其为半税收国家),并利用国有企业给私营企业和个体提供庇护式的恩惠以收买人心或选票。从而半税收国家——依赖于对国企、间接税以及资源(包括土地)收入获得大部分财政收入的国家——能有效地缓解代表权悖论。但国企往往存在效率低下、创新不足、易陷入恩庇关系等问题,影响经济增长。因此在外部经济危机之下,半税收国家往往发生经济衰退,造成国家收入锐减而无法继续支撑其庇护制的恩惠体系,最终造成威权主义政权的崩溃。间接税能降低民众的税负感但是累退性的,因此容易造成收入和财富分配的不均等影响长期增长。(点击此处阅读下一页)

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文章来源:《公共管理评论》2018年第1期

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