顾炜:地区战略与大国崛起时对周边小国的争夺

——俄罗斯的经验教训及其对中国的启迪
选择字号:   本文共阅读 691 次 更新时间:2016-01-26 15:15:50

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顾炜  
也意味着需要更高的成本或者说做出更大的调整。由此,联盟理论只能部分解释大国争夺周边小国的问题,还需要更进一步细化争夺的结果,寻找更为全面有效的分析框架。

   本文有针对性地讨论大国对周边小国的争夺。鉴于周边所含有的地区意义,在选择切入视角时,地区战略的重要性凸显出来。对大国而言,适合的地区战略及其有效实施有利于该国稳固崛起势头,维护其地区地位,并促进提升本国的全球地位。在从地区迈向全球的崛起过程中,大国需要适合自身且适应地区和全球局势的地区战略,这是推动进一步崛起的重要谋划。通常而言,大国的地区战略涉及两个方面:第一,大国通常都是幅员比较辽阔的国家,其周边涉及不同的地区,不同地区在大国对外战略中的优先次序和重要程度上的差别是大国地区战略的重要内容。第二,大国的地区战略在狭义上专指大国在某一具体的周边地区所实行的战略,该战略有利于实现大国的国家利益。出于讨论更加聚焦的考虑,本文不涉及不同地区的价值比较的战略讨论,而集中讨论大国在某一地区的地区战略以及该地区战略对大国争夺周边小国这一目标的影响。同时,本文也不讨论争夺某一具体小国的战略的得失,而是讨论大国在崛起时争夺周边小国的战略方式,即怎样的地区战略最有利于大国实现争夺小国的目标。

   (三)本文的基本内容

   关于本文研究的问题,最初的起点始于对近两年来国际现实的思考以及对中国在崛起过程中如何落实其“一带一路”战略的现实关切。当今时代,中国和俄罗斯是两个最具典型性的面临崛起任务的大国,相较于其他大国,两国的周边都分布着较多数目的小国,如何与周边小国相处、争取它们的支持与合作、防止对本国安全构成威胁是两国在崛起过程中必须解决的重要课题。本文的研究成果对于思考和把握中俄两国的外交战略以及评估两国周边关系的发展趋势具有重要参考价值。进入21世纪以来,俄罗斯改变了苏联解体后的颓势,使国家发展回到上升轨道,呈现出复兴或重新崛起的势头。在这一重新崛起的过程中,面对北约和欧盟东扩造成的逐渐增强的压力,俄罗斯在争夺周边小国时采取了地区一体化战略,其经验和教训可以作为中国制定战略规划的重要参考。

   由此,本文在接下来的讨论中主要分为三个部分。第一,从理论上探讨何种地区战略更有利于大国实现争夺周边小国的目标,即在进一步细化分析的基础上,探寻两者之间的关系。第二,以俄罗斯为对象,分析俄罗斯以地区一体化战略争夺周边小国的经验教训,考察何种地区战略更适应当代的地区和国际现实。第三,在理论推导和现实分析的基础上,讨论俄罗斯的经验教训对中国的启迪。

   二、大国崛起时争夺周边小国的地区战略

   自三十年战争后确立起近现代国际体系以来,大国的崛起与衰落不断上演。为促进本国的持续崛起,大国需要争夺周边小国,确保周边地区安全,甚至是获得势力范围或者缓冲地带。为实现这一目标,大国需要谋划适应现实环境和崛起需要的地区战略。

   (一)大国崛起时的地区和国际环境

   冷战的结束和苏联的解体改变了两极对抗的僵硬格局,世界在全球化和地区化的共同“撕扯”下变得更加复杂。(18)在全球层次上,美国是仅存的超级大国,大国的数量也同样屈指可数,只有作为集体出现的欧盟、俄罗斯、中国以及某种意义上的日本等国家,可以被视作大国。因此,冷战后任何一个大国的崛起必然要面对的国际环境是由超级大国和其他大国共同组成的。一个大国的崛起必然会触动其他大国,使后者的政策和战略相应变化。这些变化不仅涉及大国彼此之间的双边关系,也将影响大国与周边小国的关系,因为其他大国能够凭借实力和影响力介入崛起中大国的周边事务。

   在地区内部、自身周边,大国同样面临着复杂的环境,想要跟当年美国崛起时一样幸运几乎是不可能的。特别是位于欧亚大陆的大国,其周边通常不仅有体量相当的其他大国,更有数量众多的小国。这些周边小国的存在,使大国不能仅有争夺某个周边小国的具体政策,而是必须谋划一种宏观的地区战略,来完成争夺周边小国的目标。从关系状态和基本条件上看,周边小国保持独立,并未同大国建立同盟关系,且拥有自主选择权,能够自主选择大国之外的合作对象。由此,大国崛起时面对的地区环境是一个存在较多独立的周边小国的情况。

   以上叙述描绘了大国所处的地区和国际环境,实际上构成了本文的基本假定。而本文的分析起点是大国处于崛起过程中,即大国的实力处于上升状态。尽管衰落中的大国依然在相当一段时期保有其大国地位,但此时的大国通常采取收缩性政策,较少参与“争夺”,缺乏进取心和衰落的状态使其无暇或者无力谋划自己的地区战略。因此,本文假定的是大国对周边小国的争夺发生在其崛起过程中。

   (二)大国争夺周边小国的结果

   获得稳定的周边环境,确保安全和经济利益,继而推动本国崛起进程的持续是大国争夺周边小国的主要利益诉求。争夺周边小国是目标,具体的争夺结果显示出目标的完成情况。正如前文所述,小国改变盟友仅仅是结果之一,为了更好地进行研究,需要更为细致地讨论大国争夺周边小国的结果。

   一个整体性的地区战略,其对应目标是争夺周边小国的整体性结果。但“罗马不是一天建成的”,对争夺周边小国整体性结果的分析也需要以争夺单个小国的结果为基础。争夺单个周边小国的结果通常表现为大国同周边小国关系的变化。在由一系列结果构成的线性“光谱”中,最有利于大国的一侧是“合并”,即周边小国并入大国版图内,成为大国领土的一部分。此后,小国不再存在,而是作为一个地区,在大国内部实行统一的各项政策,不再对大国构成安全威胁。如果不改变小国的独立状态,则最优结果是“结盟”。周边小国或者改变曾经的不结盟政策,或者改变原先的盟友,与大国结盟。此后,周边小国作为盟友同大国开展经贸往来,在多个领域进行合作,最重要的是同大国采取共同防御政策,此时的小国不会将大国对手的影响引入本国境内,也不会对大国的安全构成威胁。除结盟外,大国与周边小国的双边关系可能涉及如下几种界定:全面战略协作伙伴关系、全方位战略伙伴关系、战略合作伙伴关系、战略伙伴关系、伙伴关系等。尽管具体的表述存在差别,但当两国建立起上述几种伙伴关系时,意味着大国与周边小国的关系处于较为良好的状态。在“光谱”的另一侧,如果周边小国与大国停止谈判或终止合作协议和贸易往来,关闭边界,甚至断绝外交联系,发生战争与武装冲突时,意味着大国与周边小国的关系处于低谷或较差的状态。大国的目标是保持双边关系的良好状态,或使双边关系从低谷向良好方向转化。从第三方的角度看,如果周边小国将其他大国的影响,特别是军事力量引入本国境内,意味着它同邻近大国的关系存在一定的问题,而更具指标性的标准是周边小国提升了同超级大国和其他大国的双边关系水平,与它们结成同盟。这意味着大国争夺周边小国的失败性结果。

   本文研究的问题是怎样的地区战略更有利于大国争夺周边小国,即争夺的结果应是一种整体性趋势。鉴于某些大国奉行不结盟政策,且结盟本身要求过高,所以结盟只是判断结果的标准之一。从多边机制的角度看,如果周边小国在两个排他性的地区集团或地区机制中没有选择大国主导或参与的地区机制,或者优先同排除大国的地区机制开展合作,则同样显示出大国争夺周边小国的负面结果。此时。周边小国对经济一体化机制和组织的参与成为重要的衡量指标,对军事同盟或集体安全机制的参与是另一个重要的观察指标。由此,在给定的周边地区内,如果较多的周边小国对大国采取“不敌对”政策,在国际和地区舞台上支持大国的政策立场,参与大国主导的地区机制,不同其他大国,特别是邻近大国的敌对国家建立紧密伙伴关系或结盟,不参加排除邻近大国的地区经济和军事机制或集团的话,那么大国争夺周边小国的结果处于正面状态,大国基本完成了争夺周边小国的目标。以上这些是因变量变化的重要表现。

   (三)大国崛起时的地区战略

   为实现争夺周边小国的目标,大国需要采用适宜有效的地区战略。本文将从逻辑上探寻和归纳地区战略由哪些要素构成。

   大国本身具有较强的国家实力和影响力,当其国家发展进入崛起阶段时,国家实力的持续增长会给周边小国带来两种不同的心态变化:一种情况是周边小国以比较积极正面的心态看待大国实力的增长,接受、欢迎或支持此种变化;另一种情况则是周边小国产生比较消极负面的心态,担忧、惧怕或反对大国实力的增强。小国心态的变化会带来其政策和行动的改变,大国也需要做出相应的调整,战略互动由此展开,地区战略也开始有针对性地谋划和实施。

   1.周边小国出现比较积极正面的心态

   周边小国积极正面地看待大国实力的增强,可能出于两个原因:第一个原因是小国同大国已经建立起伙伴关系或高于伙伴关系水平的良好关系。此时的小国会采取支持政策,不会做出负面的应对性反应。第二个原因在于周边小国对大国实力增强的影响怀有期待,无论它们的双边关系水平如何,周边小国都希望大国在崛起过程中能给本国带来有利影响,如大国扩大对小国的投资、增加边贸等经济往来、带动小国经济发展、维护边境和整个地区的安全等。换句话说,小国支持大国崛起的根本目的在于实现本国的国家利益,包括具体的经济收益和安全保障以及大国所能提供的其他地区公共品和“搭便车”的机会等。小国的这些期待使其产生了比较正面的心态,而大国需要做出回应和调整地区战略。

   事实上,大国调整地区战略首先并非是为了回应小国的期待,其首要目的是适应本国国力增强的现实,在确保安全和促进发展的同时,推动本国地区和国际地位的提高。地区战略调整通常涉及三个方面:首先,国力的增强促使大国调整本国的发展目标,改变本国在地区内的身份定位。其次,实力增强的大国有能力改变同周边小国的双边关系。最后,实力的增强使大国有能力在经济和安全领域创设地区合作机制,改善地区内的多边合作情况。

   此时,问题的关键就是大国如何调整地区战略以及大国的调整会引起周边小国怎样的战略互动。如果周边小国认为大国的战略调整有利于实现自身的国家利益,例如,大国新的发展目标不阻碍小国实现自己的发展目标,大国对周边小国扩大经济投资、开展政治军事合作、加强人文交流,大国提供新的合作机制促进地区稳定等,那么小国会相应地调整本国的政策,适应大国的地区战略。在此种情况下,大国的地区战略可谓从积极方面回应了小国的期待,此种回应能够稳定并延续小国对大国崛起的正面心态。由此,大国与小国之间就形成了一种良性的战略互动关系,大国的地区战略在争夺周边小国的过程中发挥了积极作用。

   2.周边小国出现比较消极负面的心态

   大国本身体量庞大,加上地理邻近的放大作用,使大国实力的增长容易给周边小国带来心理上的压力,产生比较消极负面的心态。有时,负面心态由失望导致。当周边小国对大国的地区战略进行评估后,如果得出了一个负面结论,即不利于小国实现自身利益,那么周边小国原有的期待就将出现落差,导致其心态从积极正面向消极负面的方向转变。而无论负面心态是自发产生还是转化而来,持有消极负面心态的周边小国在担忧、惧怕等心理的影响下,可能采取如下行动。

第一,在国家内部,小国将加快经济发展和内部建设,对同大国之间的边界加强控制,整顿军备以维护本国安全。第二,在国家对外关系中,为了应对邻近大国的崛起,小国主要有三种对策选择:一是投靠强者。这里的强者是指超级大国和其他大国,尽管这些大国可能距离小国较远,但在邻近大国的崛起制造的恐惧阴影下,投靠大国特别是超级大国对小国具有很强的吸引力。小国或者同强者结盟,或者增强与强者的经济联系和军事合作,特别是周边小国可以通过向强者开放本国军事设施或者允许强者在本国建立军事基地的方式增强自身安全。二是加入排除大国的地区集团。地区化的不断发展意味着小国有了更多的选择,(点击此处阅读下一页)

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本文责编:陈冬冬
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文章来源:《世界经济与政治》(京)2015年1期

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