戴长征 李宏佳:从“政治发展”到“民主化”

——比较政治学视域下的区域研究
选择字号:   本文共阅读 624 次 更新时间:2018-12-02 01:26:59

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戴长征   李宏佳  
综合而言,南欧的民主化改革是成功且稳定的。

   (二)南美地区:受限制的民主转型

   《现代化和官僚威权主义:南美政治研究》是吉列尔莫·奥唐奈的代表作,也是研究南美民主转型的经典著作。以20世纪60年代巴西和阿根廷军事政变对政治发展理论的冲击为背景,作者开始反思工业化、经济增长与民主化之间的关系,提出与传统现代化理论不同的假设:在发展中国家中,较高的工业化和经济发展水平可能带来民主崩溃。为了证明该假设,作者根据南美政治实践,最早提炼出“官僚威权主义”概念,适用于军队作为统治机构的国家。其中,军队通过技术官僚式方法制定政策,而不是通过选举政治的方式。由此可见,“官僚威权主义”是南美政治发展的特色,也是民主转型的最大阻碍。为了证明理论假设和新型概念构建的有效性,奥唐奈仅选择南美洲国家为研究对象,重点考察发生军事政变的阿根廷和巴西两国,并将研究时间限制在20世纪50年代后期60年代早期,即两国创建官僚威权主义政治体制之前,静态分析“官僚威权主义”统治之前国家的社会、经济、政治发展情况,由此总结南美民主转型的条件。一方面,作者采用定量分析方法研究所有南美洲国家在20世纪五六十年代的经济、社会、现代化发展状况,将传统的“现代-边缘”二分法进一步细化,提出“全国性政治层次上大多数不一致可通过集中关注每个南美‘现代地区’,以及在其内部特别是由‘政治行动者’②和‘技术官僚角色的任职者’③形成的‘政治需求’④,而得到解释”的理论假设。另一方面,作者采用定性研究方法提出南美政治的替代性概念,摒弃传统“政治-经济-社会”维度具有时限性的概念,使用与南美各政治体制相关的新型区分方法,以政府行为是否被用来从全国性政治舞台上排除已经被激活的城市平民群体为衡量标准,构建“排除性政治体制”⑤和“包容性政治体制”⑥两个新维度,并细化研究阿根廷和巴西从“包容性”过渡到“排除性”的条件和程序,即“官僚式威权主义”产生的条件和环境。[16]

   由此可见,南美的民主转型发生在“权威官僚主义”这一独特的初始环境中,即高级军官主导的威权政体。因此,该地区民主转型的条件都限制于政体合法性危机、军人统治合理性危机、经济危机和社会危机几个方面。亨廷顿在分析南美民主转型时提出了“普力夺社会”这一概念,用来概括该地区选民参与度高、政治制度化程度低的现状。综合而言,南美的民主转型在一定程度上受到军人威权统治和制度缺失的制约,是受限制的民主改革。

   (三)东欧地区:复杂的民主转型

   Michael Bernhard在1993年发表的《东欧的公民社会和民主转型》(Civil Society and Democratic Transition in East Central Europe)论文,是研究东欧民主转型的经典之作。作者从公民社会视角出发,研究公民社会是否是东欧国家民主化的必要条件这一问题,并在构建“公民社会是代议制政府存在的必要条件”的研究假设的基础上进行论证。他认为20世纪70年代,东欧国家中社会主义制度的抗议者改变战略,从要求社会政见多元化发展转变为反对社会主义政体,这一转变推动了公民社会产生,而不同国家对待公民社会和反对派的不同态度决定了民主转型的发展路径。作者选择波兰、匈牙利、东德和捷克斯洛伐克四个典型案例来进行具体研究:波兰的公民社会在1981年获得合法地位,可以同威权政体共存,在推动民主转型的过程中发挥了关键作用;匈牙利反抗运动的影响没有达到波兰的程度,政府也没有因此而崩溃,而是在无法解决经济和政治危机后进行民主转型;东德公民社会的重构受到联邦德国的影响,主要在塑造政治权威和合法性方面发挥了关键作用。同样,相对于内部反对势力,东德的民主转型受到外部干预影响较深;捷克斯洛伐克选举制和公民社会的合法性同时出现,反对派势力较弱,主要是由社会大众示威者推动民主转型。由此可知,仅从公民社会视角出发,即使可以肯定公民社会的重构是东欧民主转型的必要条件,但是各国在发展条件、方式和路径方面都存在较大差异,无法总结出共同点和共通点。[17]

   由此可知,虽然旧政权都属于一党执政的威权政府,但是每一个国家都呈现出一个独特的民主转型样式,同一因素在民主化和民主崩溃中扮演的角色也不相同,因此,根据国家转型的现行经验无法得出一个普遍性、一般性的结论,东欧民主转型具有复杂性。

   综上所述,“民主化”范式下,研究的问题多为非民主政体国家如何以及为何进行民主转型和民主巩固,研究者根据后发国家转型前政体的区域性差异,将其划分为南欧、南美、东欧等地域。无论是以奥唐奈为代表的单一地区研究者,还是以林茨、斯泰潘为代表的多地区比较研究者,他们都更加关注民主化的区域特征和地区性限制。同时,研究者对于研究对象的选择也紧跟时代步伐,在2011年中东北非民主革命发生后,大量学者将该地区作为研究重点,分析民主转型的具体地区特征。不仅如此,研究者也将区域性研究思路运用于民主巩固层面,侧重研究转型之前非民主政权的类型与民主巩固问题之间的联系、转型模式对民主巩固前景的影响两个问题。例如,亨廷顿认为采用移转模式的民主转型对民主巩固最为有利,变革模式次之,置换模式最弱。相反,普热沃斯基认为转型模式与正在构建的政体特征之间没有什么必然历史联系,不同国家和地区有不同的巩固路径,需要具体分析。

   四、学科延续性:政治发展与民主化的进一步结合

   比较政治学视域下,民主化区域研究始终都是核心议题,无论是以“政治发展”理论范式为主导的二分法,还是以“民主化”理论范式为主导的地区性研究,都探讨非民主政体国家(发展中国家)民主转型和民主巩固的发展路径。虽然“政治发展”是“民主化”理论范式的研究前提和基础,在研究对象、思路、方法上对其有着深刻影响,但是不可否认,两者处于分裂化研究状态,即“政治发展”和“民主化”研究的侧重点不同,前者在政治制度、经济发展、社会结构等方面的理论命题与后者在区域研究理论命题之间没有任何明显关联。

   因此,从比较政治学学科发展的延续性方面考虑,民主化区域研究需要进一步考虑如何在新、老民主国家的研究之间建立联系,即根据西方传统民主国家的发展经验,结合新兴民主国家的民主转型和民主巩固实践,探讨各个发展中国家和地区独特的民主化发展路径。为了回答该问题,研究者需要意识到传统民主国家的经验命题和理论范式是解释新兴民主国家相关问题的思想框架和理论前提;需要识别民主化的重要研究领域和主题,借鉴“政治发展”视域下结构主义、精英主义和新制度主义三大研究范式;需要在无法解释新兴民主政体的发展问题时,另辟蹊径,创新理论,以弥补现有理论的不足。同时,对于中国研究者而言,要特别警惕这些研究范式的“西方中心主义”倾向,既要看到并分析其合理学术成分,也要防止堕入其片面性和话语强势,警觉其意识形态指向。

   注释:

   ①卢西恩·派伊基于不同角度定义政治发展,包括:(1)政治发展是经济发展的前提;(2)工业社会的典型政治形态;(3)政治现代化;(4)民族国家的运转;(5)行政和法律的发展;(6)大众动员和大众参与;(7)民主制度的建立;(8)一种稳定有序的变迁;(9)动员和权力;(10)多元社会变迁过程的一个方面。载[美]卢西恩·派伊《政治发展面面观》,任晓译,天津:天津人民出版社,2009年,50-60页。

   ②政治行动者:社会群体(阶级、集团和组织)的政治激活能使其领袖在一个持续性基础上参与全国性政治过程。如果一个群体内举足轻重比例的个人直接参与了需求的形成(罢工、示威或策划军事政变),他们就构成了一个“政治上被激活的群体”。政治激活:生活在现代地区的人口群体将他们的政治偏好转化为政治需求的能力。

   ③技术官僚角色:运用现代技术作为日常工作的重要部分的角色,属于一种社会结构中的职位。为了履行这些角色,每个任职者必须接受过长期的学校教育以适合提供必要的技术性专门知识。技术官僚角色是一种精英现象,任职者是“政治上激活的人口”的子集和“政治精英”的子集。

   ④政治需求:政治行动者所持的关于政府政策的偏好,他们能将这些偏好置于全国性政策制定者关注(服从、拒绝、抑制)范围之内的持续性基础之上。

   ⑤“排除性政治体制”:政府一贯拒绝满足已经被激活的城市平民群体领导者们提出的政治要求,不允许该群体及其领导者们取得可以影响全国性政策的权力职位。

   ⑥“包容性政治体制”:有目的地去激活平民全体并允许它在全国性政治中发出一些声音,或是不存在进行排除或包容的有意政治行为,而使自身适应现存的政治活跃程度以及给定的政治行动者集合。

  

  

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本文责编:陈冬冬
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文章来源:《社会科学研究》2018年03期

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