张曙光:市场设计与自发秩序

选择字号:   本文共阅读 426 次 更新时间:2017-09-02 14:37:10

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张曙光(天则) (进入专栏)  
即学校接受那些第一志愿先申请的学生,每个学生有一定的优先权,录满以后,其他学生就没有机会了。罗斯设计了延迟接受算法系统,开始与旧系统差不多,家长列出他们想报考的学校名单,但学校不会立即接受那些可以优先进入本校并第一志愿报考的学生,学校一直接受学生申请,看接下来有没有优先权更高的学生,在比较所有申请学生之前,学校不会拒绝任何学生的申请。这就减少了立即接受算法给家长报考带来的风险。

   就这样,市场设计获得了巨大的成功,并在多地进行推广,被社会广泛接受,罗斯也因此与沙普利分获2012年诺贝尔经济学奖。


自发秩序和秩序建构

  

   市场设计的成功提出了一个重要问题,即如何看待哈耶克的自发秩序理论及其市场范型,或者说,市场设计是否与自由市场和自发秩序的理念相矛盾。

   自发秩序的理念是哈耶克自由主义社会理论的“核心概念”,是他四十年研究的“最终结论”[1],被 G·C·Roche看作是“哈耶克最伟大的发现,亦是其法学和经济学的根本原理”[2],甚至被布坎南看作是经济学的“唯一原则”[3]。中国学者也推崇备至,邓正来认为这是“哈耶克的终身问题”[4],许多经济学家也张口闭口自发秩序,笔者也是哈耶克和自发秩序的信奉者。那么,究竟应当怎样理解自发秩序,它与建构秩序是什么关系,或者说,在什么意义上,哈耶克的自发秩序理论是正确的,在什么意义上,它还需要做出一些补充和修正。

   哈耶克发现了古希腊哲人关于“自然的”和“人为的”二分观的谬误,批判了唯理论建构主义过分夸大理性的力量,主张社会秩序的人为设计和理性建构的理论,确立了进化论理性主义的分析框架,认真探究了那些既可以归属于“自然”、也可以归属于“人为”的范畴,而实际上应当归属于一个独特范畴的第三类现象,即那些既非“自然的”亦非“人之设计”的、而是“人之行动且非意图或设计的结果”[5],从而提出了自发秩序这一统一的一元论的社会理论,并认为,“道德、宗教和法律、语言和书写、货币和市场”都是自发秩序[6],它们是社会文化长期进化的结果。哈耶克的理论基于理性的局限和无知的知识观以及未来的不确定性和预测的不可能性,昭示了个人自由和社会互动的重要和密不可分,切忌理性万能和知识僭妄,他重视理性,主张正确运用理性,因而也就没有完全否定任何人类设计和理性建构。事实上,在这里,哈耶克的论式也发生了明显的转换。

   按照哈耶克的理论,自由是自生自发秩序存在的必要条件,一般规则又是自由得以存在的必要条件。也就是说,只有当一般规则存在的时候,自由和自生自发秩序才有可能。然而,规则有三个层面:由基因遗传的规则,人类没有进行特意选择的传统规则或一般规则,亦称内部规则,人类特意采取或者改变的规则,亦称外部规则。基因遗传的规则基本上是不变的规则;内部规则是社会在长期的文化进化过程中自发形成的,它们是在所描述的客观情势中,既适用于无数未来事例,也平等地适用于所有人的正当行为规则;而外部规则是根据组织或治理者的意志制定的,它只适用于特定之人或服务于统治者的目的。这一区分表明,在形成自生自发秩序所立足的规则里,只有一部分是“演化过程”的结果,也就是说,演化论的解释并不是对所有文化传播的规则都同等地适用。特别是当人们越来越从风俗习惯和道德规范或制度的规则转向由有意识的集体选择所产生的规则时,这种演化论的方法越不适用。在这里,哈耶克也没有一贯地追求个人主义的进化论观点,而是转向了建构主义,承认通过立法有意选择和改变法律规则是值得关注的。他说,在法律规则方面,“由于我们能够刻意地改变这种规则,所以它们成了我们赖以能够影响那个因遵循规则而形成的秩序的主要工具。而现在,我们必须明确这样一个问题,即尽管自生自发秩序立基于其上的规则也可能是自生自发形成的,但是实际情况却未必始终如此……需要强调指出的是人们却逐渐学会了如何改进这些规则;也因此,人们至少可以想象,自生自发秩序的形成乃是完全以刻意制定的规则为基础的”[7]。哈耶克关于法律和立法的二元观就是最好的证明。可见,哈耶克坚信和坚持自发秩序理论,但同时也肯定了秩序建构的意义和作用。

   同样,罗斯创造的市场设计也没有否定哈耶克的理论思想,而是将其付诸实践。他不仅坚持了自由市场理论,而且明确提出了“我们如何利用自由市场的概念来解决市场设计的问题”(第222页)。他把哈耶克看作是“具有传奇色彩的自由市场经济学家”,把《通向奴役之路》看作是“自由市场宣言”,并引用哈耶克的论述作为市场设计的依据和指导。哈耶克说,“自由主义者对社会的态度,就像园丁照料花草的态度,为了创造有利于花草成长的最舒适环境,必须充分了解植物结构和植物起作用的方式”。罗斯引用这一论述后进一步指出,“在花园,完全不靠任何帮助而能自由生长的仅限于一些植物,而其中大部分是野草”(第222页)。就像园丁创造舒适的环境帮助花草自由生长一样,市场设计的目的就是要使市场运转自如,而不是取代市场。进而他还引用哈耶克,“比起放任原则,对自由市场最大的伤害可能是那些自由主义者对经验法则的固执己见”,“创造系统与被动接受已有的机构是完全不同的,在特意创造的系统中,竞争将尽可能起有效作用”。据此,罗斯认为,市场设计就是特意创造系统,哈耶克关于特意创造系统,并使竞争起有效作用的论说表明,他已经关注到市场设计,“明白如何设计市场仍需要经济学家继续深入研究”(第222页)。

   需要指出的是,罗斯把市场比作语言,这一点也与哈耶克是一致的。但他明确指出,以前的经济学家将市场研究定位于自然现象,就像我们对待语言的方式一样,这是没有真正的掌握它们。这也许是主流经济学家在市场理论研究上走偏方向的原因。他说,“市场就像语言。它们都是古老的人类发明”,而非自然现象,语言种类繁多,市场也是一样,“都是人类用来自我管理、合作、协调和与他人竞争,找出谁最终得到了什么的工具。市场和语言在我们所做的每件事、所创造的每件物品上都扮演了重要角色(没有他们,我们无法享受人伦之乐,享受祥和喜乐)”(第224页)。“市场设计为我们提供了一次机会去保持和改善人类最古老、最基本的发明物”(第226页)。

   从罗斯发明的市场设计理论及其对哈耶克思想的反思和评述中,我们是否可以得出这样的结论:自从市场出现以后,随着技术创新、经济发展和社会进步,已经变成一个多方面、多层次、多种多样的复杂体系和网络,我们既要重视市场理论的发展和完善,也要关注它在实践中应用的开展和推进,而理论逻辑和实践逻辑是不一样的。从总体上来看,市场的发展和社会秩序的型构是自生自发进行的,不是人为设计的,也是设计不了的,但是,在其实际运作的有效和完善上以及局部的改进上,理性设计仍然有其不可忽视的重要作用,且在不同的环境和条件下,其地位和作用及其作用方式也不完全一样。忽视了其中任何一个方面,都会陷入片面性而招致惩罚。这是否值得理论经济学家认真反思,对当前有关产业政策的争论,是否也可以提供一些有益的借鉴。因为,产业政策问题既包含着市场和政府的边界和作用等理论问题,也涉及到它的制定和实施等经济实践问题,后者在不同的经济环境和体制条件下,也是不一样的。

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文章来源:经济学原理

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