张小宁:论合规负责人的保证人义务

选择字号:   本文共阅读 132 次 更新时间:2021-11-15 13:51:41

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张小宁  
以组织化管辖为基础的作为义务相当于监护型保证人义务,而以制度化管辖为基础的作为义务则相当于保护型保证人义务。〔81 〕此外,根据雅克布斯教授的观点,制度化管辖所对应的是义务犯论,该理论以训练公民对法的忠诚为理论基石,而恰是这一点使得该理论饱受批评。〔82 〕但笔者认为,在经济违法犯罪领域,正是由于经济主体对于经济秩序的漠视态度才导致了韦伯所言的对于“支持法规之遵守的利害关心”的缺失。因此,在培养经济主体对于经济秩序的法忠诚以及塑造经济主体的经济道德伦理标准方面,义务犯论反而具备相应的适用价值。以近年来频频被曝光的路虎车变速箱故障、奔驰车发动机漏油等机动车缺陷事件为典型,如若不完善制造商、销售商的缺陷产品责任体系,则公民的权益将何以得到保障?此外,在当前全球防控疫情的这一特殊时代背景下,在涉及疫情防护相关产品的制造及其流通过程中,各个环节的经济主体对于经济秩序的法忠诚以及经济道德伦理的遵守显得尤为重要,不但与公民的经济权益密切相关,更事关公民的生命健康权益,必须对此予以足够的重视。

  

   四、合规负责人的保证人义务的法构建——代结语

  

   在我国,距刑事合规计划的最初提出已经至少有十余年的时间。近几年,无论是政府还是公民都充分认识到了企业内部合规机制构建的必要性。例如,国资委《合规管理指引(试行)》明确要求中央企业“以有效防控合规风险为目的,以企业和员工经营管理行为为对象,开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动”。〔83 〕发改委合规管理指引则要求各类企业在开展境外竞争业务时应当“以倡导合规经营价值观为导向,明确合规管理工作内容,健全合规管理架构,制定合规管理制度,完善合规运行机制,加强合规风险识别、评估与处置,开展合规评审与改进,培育合规文化,形成重视合规经营的企业氛围”。〔84 〕包括刑事合规在内的合规计划或机制的建立是一个复杂的系统性工程,而本文仅基于其中的一环——构建合规负责人的保证人义务的视角展开分析。通过前文论述,笔者谨提出如下几点构想以供参考:(1)依据经济法律法规以及政策性文件构建的合规负责人的作为义务,是一项以监督、阻止、制裁与报告等为核心内容且涵盖范围广泛的“保证人义务”,其并不具备毫无保留地转换为刑法上的作为义务的可能性。因此,形式作为义务论仅能为保证人义务划定大致的范围,而无法合理地解释其内实。从更为实质的角度进行挖掘作业至关重要。(2)在认定合规负责人的保证人义务时,仅重视事实性要素即不作为与结果发生之间的因果关系是不够的,还必须从规范性的角度出发才能真正界定保证人义务的内涵。因此,形式作为义务论以及实质作为义务论中着眼于事实性要素的学说都难以适用。与之相对地,准作为犯说与机能二分说更值得借鉴。(3)鉴于目前我国刑事法律中缺少类似于德国刑法典第13条的规定,准作为犯说在目前更具备可适用性。但不可忽视的是,关于认定合规负责人的保证人义务,最合理的学说应当是机能二分说,尤其是雅科布斯所主张的区分“制度化管辖”与“组织化管辖”的观点,其中“以制度化管辖的作为义务”的背景理论即义务犯论,在塑造经济主体的法忠诚等方面也具有相当的价值。故而,从学说的角度来看,最理想的模式应当是从准作为犯说向机能二分说的演变,与此相伴的则是在刑事立法上实现从缺少明文规定向明文规定的转变。

  

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本文责编:陈冬冬
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文章来源:东方法学 2021年5期

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