刘俊霞:“中兴事件”视角下美国贸易出口管制及风险防范

选择字号:   本文共阅读 1113 次 更新时间:2018-12-09 23:37:39

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刘俊霞  

   即使在已经正式接到美国法院的立案调查通知后,公司仍然没有高度重视,依然在美国监管机构调查期间,以无锡一家公司为隔断公司恢复将受限商品出口到伊朗。在受到初次处罚后,在和解期间又精心设计防止美国取得证据,甚至成立13人组成合同数据挖掘小组,销毁与伊朗业务有关资料。可见,中兴通讯在发生危机事件后处理方式不当,没有正面积极的去配合调查和积极做出正面应对措施,反而通过各种手段和方式极力规避美国政府的出口管制规定,并在被调查期间企图掩盖主要事实,进行虚假陈述,最终导致公司在出口管制方面的合规管理完全失控。这种不诚信和隐瞒事实的做法,一定程度上促进了美国对中兴的高额处罚。

   (四)企业管理层面:合规管理体系存在重大缺陷

   中兴事件遭受的连环危机,暴露出企业管理方面的重大问题,就是对合规管理重视不够,企业合规管理体系存在重大缺陷。一方面企业管理层缺乏约束,管理部门拥有的决策权力使其可以轻易的突破合规管控。中兴事件中公司的2个内部文件成为美国政府惩罚中兴的关键性证据。由于缺乏预防性的内控合规机制建设,中兴通讯将有组织的违法行为作为公司战略落在书面,在面对美国调查时,没有积极配合和正确陈述,隐瞒甚至欺骗调查人员。可见,中兴通讯没有建立完善的出口管制合规机制来发挥整个国际业务中该起的预防性作用。企业合规意味着企业中不存在商业腐败和贿赂的现象,企业在正常的运营中能够履行社会责任,严格遵守制度和规范。试想如果中兴通讯拥有完善的和独立的合规体系,在适应全球竞争新方式和全球竞争新规则下也不会受到如此重创。可见,中兴通讯在“走出去”时,并没有将合规体系和企业内部管理尤其是“全面风险管理”等进行有机嵌套,实现无缝衔接,因而出现“两张皮现象”,最终给企业和国家造成重大损失。

  

四、中兴事件的启示


   (一)企业必须熟知和研究业务联系国家的出口管制制度

   中国的跨国企业必须对主要国家的出口管制政策要持续跟踪,及时掌握政策的方向性变化,以便准确评估国外对华出口管制政策及对相关领域的影响。在出口业务中要认真、客观的评估出口目的国,所交易的产品和产品的最终用户,若交易产品为受限产品或出口目的国为受限国家,交易活动必须合规,企业需要建立专业合规部门,完善合规管理体系,为员工提供合规指引。要建立管制物品许可证申请、交易记录等相关的文件收集、整理及保存制度,同时应在进出口贸易合同中明确约定交易双方的责任、权利和义务,切实避免出现违反出口管制规定的各种行为。

   (二)企业必须熟知出口产品但不局限于出口行为

   当前,在全球经济化深化发展阶段,我国走出去面临供应链的参与方数量增加,交易产品宽泛等问题,然而出口管制的限制交易清单由政府颁布且频繁、不定期更新,企业难以对清单实行人工管理和检索。由于出口、视同出口、再出口的行为都属于管制范围,因此企业必须熟知出口产品但不局限于出口行为,交易前首先要明确所出口的商品是否为军民两用产品?要出口的国家和地区是否为受限地区?最终客户以及产品的最终用途是什么?尤其是在高科技领域,美国等主要国家也正在对本国的出口管制法进行调整和改革,我国企业特别是高技术行业企业需要做足功课,控制好产品交易过程中的各环节,及时有效化解风险。

   (三)涉外企业必须重视法务部门的建设与效能发挥

   近年来,我国企业走出去步伐加大,海外的投资项目问题频出,企业对外投资面临各式各样的风险与壁垒,企业法务管理必须紧跟其上,如在美、德、日等国,企业普遍重视法务部门的作用,公司律师在企业的地位很高。在竞争环境复杂多变的今天,中国企业必须重视法务部门的建设与效能发挥,成熟的法务管理是企业管理走向完善的标志。在涉外投资及对外出口中,企业法务必须在事前做好准备,事中及时预警,事后要善于利用东道国关于贸易措施的相关法律、法规或者政策,通过多种途径和方法,在企业出现违反东道国贸易措施的情况下,尽量减少或者降低企业因违反东道国贸易措施而受到惩罚的概率和力度。

   (四)建立高新技术产业预警机制

   中兴事件让我们了解了经济高度全球化时代企业的竞争方式为全球价值链的竞争,一旦对某项技术形成依赖,整个产业发展将面临功亏一篑的风险。高新技术产业首当其中。当企业在技术创新发展中一旦形成了过度依赖或者存在过度依赖的趋势时,该企业必须及时启用企业预警制度,及时纠正技术创新行为,通过加大自主研发投入,不断完善和健全技术交流和共享机制,从根本上增强企业自主创新力度,只有将自主技术作为发展基础上的创新,才能减少对国外管制领域技术的依赖。

   注释:

   基金: 陕西省社科联重大理论与现实问题研究项目(编号:2018C071); “丝绸之路经济带现代服务贸易研究”共同资助(项目编号:XFUKYTUA01)。

   参考文献

   [1]汪玮敏.出口管制法律问题研究[D].安徽大学.2012:1-166.

   [2]何婧.出口管制理论研究[J].长安大学学报(社会科学版).2017(6):79-85.

   [3]钱文婕.美国出口管制的风险警示[J].中国外汇.2017(7):62-64.

   [4]中兴事件,比罚单更沉重的反思[DB/OL].2018-04-08.http://tech.163.com/18/0418/13/DFM7H4S00 0097U7T.html

   [5]张曙光.积极应对“一带一路”合规风险带头建设完善合规管理体系[J].国际工程与劳务.2018(2):26-28.

   [6]企业法务在海外投资过程中如何应对贸易措施[DB/OL].2017-08-14.https://jingyan.baidu.com/article/f3e34a12c7d2f5f5eb6535c1.html

   [7]姜辉.美国出口管制政策与我国技术引进路径演变[J].经济地理.2018(1):112-119.

   作者简介:刘俊霞,西安翻译学院商学院副院长、副教授。

   文章来源:《对外经贸实务》2018年第11期,第45-48页。

  

  

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本文责编:陈冬冬
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