尚妍:我国自主创新措施引起WTO“非违法之诉”的法律分析

选择字号:   本文共阅读 570 次 更新时间:2016-03-03 11:49:55

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尚妍  

   结语

   综上,只要这种“合法期待”是基于中国在《工作组报告》表明的未来加入GPA协定的意愿,其他缔约方就可“合法期待”中国不会实施这些自主创新措施。这些措施对本土产品和外国产品待遇不同,将影响先前多边贸易体制建立起来的竞争条件。所以,假设实施这些措施将直接地损害其他成员方的“合法期待”利益,实行这些措施和其他成员方的合法期待利益遭到丧失与损害之间就存在因果关系,所以可能会被提起“非违法之诉”。

   注释:

   ①参见《工作组报告》第339段。

   ②自主创新的内涵是:从增强国家创新能力出发,加强原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。参见《规划纲要》第二部分《指导方针、发展目标和总体部署》。

   ③其他九类配套政策分别是科技投入、税收激励、金融支持、引进消化吸收再创新、创造和保护知识产权、人才队伍、教育与科普、科技创新基地和平台以及加强统筹协调。参见国务院《实施〈国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2010)〉的若干配套政策》。

   ④国务院各部门、地方政府根据不同的配套政策制定了不同的法规,例如,针对“科技投入类”政策,国家发改委制定了《国家高技术产业发展项目管理暂行办法》;财政部、工信部和科技部制定了《新能源汽车产业技术创新工程财政奖励资金管理暂行办法》;针对“税收激励类”政策,科技部、财政部和国家税务总局制定了《高新技术企业认定管理办法》,财政部和国家税务总局制定了《关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知》、《关于企业技术创新有关企业所得税优惠政策的通知》,科技部和财政部制定了《关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》;针对“金融支持类”政策,财政部制定了《关于进一步支持出口信用保险为高新技术企业提供服务的通知》,中国银监会制定了《关于商业银行改善和加强对高新技术企业金融服务的指导意见》,中国进出口银行制定了《支持高新技术企业发展特别融资账户实施细则》,国家开发银行制定了《高新技术领域软贷款实施细则》;针对“创造和保护知识产权类”政策,信息产业部、国家版权局和商务部制定了《关于计算机预装正版操作系统软件有关问题的通知》,商务部制定了《商务领域品牌评定与保护办法(试行)》,国家发改委制定了《首台(套)重大技术装备试验、示范项目管理办法》;针对“人才队伍建设类”政策,教育部制定了《关于进一步加强引进海外优秀留学人才工作的若干意见》,人事部制定了《关于建立海外高层次留学人才回国工作绿色通道的意见》,财政部、国家发改委等制定了《关于企业实行自主创新激励分配制度的若干意见》;针对“科技创新基地与平台类”政策,国家发改委制定了《国家工程研究中心管理办法》、《国家工程实验室管理办法(试行)》、《国家认定企业技术中心管理办法》等。

   ⑤根据我国《政府采购法》第2条之规定,所谓政府采购是指各级国家机关、事业单位和团体组织,使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。

   ⑥332调查,又称“常规性事实调查”条款,是指根据美国《1930年关税法》第332条规定,美国国际贸易委员会可应美国总统、众议院、参议院财政委员会或美国贸易代表等的要求,或自行对包括美国与其他国家产业竞争态势在内的任何涉及关税和贸易的事件,进行“常规性事实调查”,并出具报告。

   ⑦《中美联合声明》2011年1月19日,第27段。

   ⑧被停止执行的还有《自主创新产品政府采购预算管理办法》、《自主创新产品政府采购评审办法》、《自主创新产品政府采购合同管理办法》。

   ⑨参见《测绘自主创新产品认定管理办法》。

   ⑩参见《自主创新产品政府首购、订购管理办法》。

   (11)参见《党政机关公务用车选用车型目录管理细则》。

   (12)《测绘自主创新产品认定管理办法》第6条。

   (13)《自主创新产品政府首购、订购管理办法》第14条。

   (14)根据该条,缔约方采取了不违反GATT义务的措施,但导致的结果一方面可能会妨碍协定的目标实现,另一方面直接或间接损害其他缔约方利益。

   (15)The Australian Subsidy on Ammonium Sulphate, BISDII/188.

   (16)Japan-Measures Affecting Consumer Photographic Film and Paper, WT/DS44/R.

   (17)这是在WTO时期,经过争端解决机构实质性评议的第一起“非违法之诉”案件,具有里程碑意义。

   (18)《测绘自主创新产品认定管理办法》第6条规定申请认定的产品应具有自主知识产权,且权益状况明确;《自主创新产品政府首购、订购管理办法》第12条规定订购产品应符合产品权益状况明确,开发完成后具有自主知识产权。

   (19)TRIPs协定第64条规定:“1.《争端解决谅解》详述和实施的GATT1994第22条和第23条的规定适用于本协议项下产生的磋商和争端解决,除非本协议中另有具体规定。2.自WTO相关协议生效之日起5年内,GATT1994第23条第1款(b)项和(c)项不得适用于本协议项下的争端解决。3.在第2款所指的时限内,TRIPs理事会应审查根据本协议提出的、属GATT1994第23条第1款(b)和(c)项规定类型的起诉的范围和模式,并将其建议提交部长级会议批准。部长级会议关于批准此类建议或延长第2款中时限的任何决定只能经协商一致做出,且经批准的建议应对所有成员方生效,无需进一步的正式接受程序。”

   (20)该草案是由时任GATT总干事的邓克尔先生于1991年12月提出的,作为乌拉圭回合多边贸易谈判结果之一的文本草案。全称“Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights, Including Trade in Counterfeit Goods(Annex III)in Draft Final Act Embodying the Results of the Uruguay Round of Multilateral Trade Negotiations”, GATT Doc. No. MTN. TNG/W/FA, 20Dec. 1991.

   (21)分别是1996年的第一届新加坡部长会议,1998年第二届瑞士日内瓦部长会议,1999年第三届美国西雅图部长会议,2001年第四届卡塔尔多哈部长会议,2003年第五届墨西哥坎昆部长会议,2005年第六届香港部长会议,2009年和2011年日内瓦第七届和第八届部长会议以及2013年巴厘岛部长会议。

   (22)The Bali Ministerial Declaration, WT/MIN(13)/DEC.

   (23)根据“印度药品和农业化学产品专利案”,GATT是与TRIPs本质不同的协定,GATT是关税互惠减让协议,可以产生商品在不同缔约方之间流转的竞争关系,缔约方因为这种竞争关系产生对利益的合理预期。而TRIPs协定主要是规定知识产权保护的最低标准,不能产生知识产权产品之间的竞争关系。See India-Patent Protection for Pharmaceutical and Agricultural Chemical Products, WT/DS50/AB/R, para. 45.

   (24)此案为“德国淀粉及马铃薯粉进口关税案”(German Import Duties on Starch and Potato Flour,BISD3S/77),但因该案案情极为特殊,只能是政府积极“作为”引发“非违法之诉”的一个例外。

   (25)2014年12月,我国已向WTO提交了第六次出价清单。

   (26)《工作组报告》第339段。

   (27)《工作组报告》第341段。

   (28)See The Australian Subsidy on Ammonium Sulphate, BISDII/188, para. 12.“德国对沙丁鱼进口待遇案”专家组亦持有相同的观点,参见:Treatment by Germany of Imports of Sardines,BISD1S/53,para.16.

  

  

  

   【参考文献】

   [1]肖北庚.论《政府采购协定》在缔约国适用的基础与我国加入时谈判对策[J].河北法学,2008,(5):61.

   [2]美中贸易全国委员会.2009年USCUB会员公司最关注事项调查结果[EB/OL].http://www.uschina.org.cn/reports.html,2015-02-04.

   [3]欧盟商会抗议中国公务车采购目录[EB/OL].和讯网.http://news.hexun.com/2012-03-05/138939697.html,2015-02-21.

   [4]Sung-Joon Cho. GATT Non-violation Issues in the WTO Framework[J]. Harvard International Law Journal, 1998,(39): 318.

   [5]Japan-Measures Affecting Consumer Photographic Film and Paper, WT/DS44/R, para. 10. 36.

   [6]Japan-Measures Affecting Consumer Photographic Film and Paper, WT/DS44/R, para. 10. 37.

   [7]European Economic Com m unity-Payments and Subsidies Paid to Processors and Producers of Oilseeds and Related Animal-Feed Proteins, BISD 37S/86, para. 144.

   [8]Japan-Measures Affecting Consumer Photographic Film and Paper, WT/DS44/R, para. 10. 35.

   [9]Japan-Measures Affecting Consumer Photographic Film and Paper, WT/DS44/R, para. 10. 41.

   [10]张勤.论自主创新与自主知识产权[J].知识产权,2010,(6):10.

[11]Frederick M. Abbott. TRIPs in Seattle: the Not-So-Surprising Failure and the Future of the Trips Agenda[J].(点击此处阅读下一页)

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本文责编:陈冬冬
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文章来源:《河北法学》(石家庄)2015年6期

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