崔建远:论合同目的及其不能实现

选择字号:   本文共阅读 1064 次 更新时间:2016-02-05 16:53:36

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崔建远 (进入专栏)  

  

【内容提要】 合同目的,首先是典型交易目的,分为抽象视角审视的与具象视角审视的两种;在某些情况下动机也被认定为合同目的,即主观目的。在“共同行为”的场合,双方当事人有共同的合同目的;但在“契约”的场合,每一方当事人都有自己单独的合同目的。一般说来,效果意思涵盖的范围宽于典型交易目的。合同原因与合同目的间的关系应视何种原因理论而定。不能实现合同目的应指某种事实(严重)影响了当事人订立合同所期望的经济利益。不能实现合同目的与根本违约具有相近的含义,只不过二者的视角有所不同。

   【关 键 词】合同目的/抽象视角/具象视角/不能实现/根本违约

  

合同目的,《中华人民共和国合同法》(以下简称为《合同法》)多个条文都有它的位置。例如,《合同法》第52条第3项规定,以合法形式掩盖非法目的的合同无效;第60条第2款规定,当事人应当……根据合同的目的履行通知、协助、保密等义务;第62条第1项规定,质量要求不明确的……按照通常标准或者符合合同目的的特定标准履行;第62条第5项规定,履行方式不明确的,按照有利于实现合同目的的方式履行;第94条第1项规定,合同因不可抗力致使不能实现合同目的时可以解除;第94条第4项规定,当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的的,合同可以解除;第125条第1款规定,当事人对合同条款的理解有争议的,应当按照合同所使用的词句、合同的有关条款、合同的目的、交易习惯以及诚实信用原则,确定该条款的真实意思;第148条前段规定,因标的物质量不符合质量要求,致使不能实现合同目的的,买受人可以拒绝接受标的物或者解除合同;第166条第1款规定,出卖人分批交付标的物的,出卖人对其中一批标的物不交付或者交付不符合约定,致使该批标的物不能实现合同目的的,买受人可以就该批标的物解除;第166条第2款规定,出卖人不交付其中一批标的物或者交付不符合约定,致使今后其他各批标的物的交付不能实现合同目的的,买受人可以就该批以及今后其他各批标的物解除;第231条后段规定,因租赁物部分或者全部毁损、灭失,致使不能实现合同目的的,承租人可以解除合同;第244条规定,租赁物不符合约定或者不符合使用目的的,出租人不承担责任,但承租人依赖出租人的技能确定租赁物或者出租人干预选择租赁物的除外。

   合同目的被如此众多的法律条文作为不可或缺的组成元素,可见其不可忽视性。再者,当事人订立合同均为达到一定目的,合同的各项条款及其用语均是达到该目的的手段。因此,确定合同用语的含义乃至整个合同内容自然须适合于合同目的。[1]362如果说“立法旨趣之探求,是阐释法律疑义之钥匙”[2]190,那么合同目的之探寻,亦有如此重要性。

   可是,合同目的到底是什么却智者见智,仁者见仁,甚至于被某些背信之人作为逃避义务和责任的借口。有鉴于此,探讨合同目的及其后续的不能实现问题,确有必要。

   一、合同目的:典型交易目的(客观目的)

   (一)典型交易目的:抽象的视角

   此处所谓抽象的视角,是指这样的思考方法和处理方式:不考虑合同标的物、服务或劳务的具体质量要求,只关心其种类和数量,甚至数量也予以忽略。

   合同目的,首先是合同的典型交易目的,即给与所欲实现的法律效果。这种典型交易目的在每一类合同中是相同的,不因当事人订立某一具体合同的动机不同而改变。例如,在买卖合同中,买受人的典型交易目的是取得标的物的所有权,出卖人的典型交易目的是获得价款。因该典型交易目的决定了给与的法律性质及对其所适用的法规[3]279,所以,依据符合合同目的原则解释,首先确定被解释合同的典型交易目的,就可以锁定合同的性质、种类,进而确定出适用于被解释合同的法律规范。典型交易目的,在典型合同(有名合同)中相对容易确定,例如,在赠与合同中,典型交易目的是移转赠与物的所有权。但在非典型合同(无名合同)中寻觅典型交易目的则务须区分情形,逐个甄别,而后下结论。

   第一,因为所谓纯粹非典型合同,是指以法律全无规定的事项为内容,即其内容不符合任何典型合同要件的合同[4]95①,所以,确定其典型交易目的更得具体合同具体分析。例如,关于广告使用他人肖像或姓名这类纯粹非典型合同,从被使用肖像或姓名者一方看,合同目的应为约定的对价(如一定数额的钱款);从使用者一方观察,合同目的应为使用他人肖像或姓名。

   第二,因为单纯外观结合的合同联立,系数个独立的合同仅因缔约行为而结合,相互之间不具有依存关系,所以,确定典型交易目的首先将联立的合同分解为各个独立的合同,接着就每个独立的合同确定其典型交易目的。例如,甲种禽公司和乙养鸡户签订合同,约定甲公司向乙养鸡户提供种鸡,乙养鸡户向甲公司供应饲料,种鸡和饲料单独结算,互不牵连。其中的种鸡买卖合同和饲料买卖合同之间不具有依存关系。于此场合,在种鸡买卖合同中,甲(出卖人)的合同目的是取得种鸡的价款,乙(买受人)的合同目的是取得种鸡的所有权;在饲料供应合同中,乙(出卖人)的合同目的是取得饲料的价款,甲(买受人)的合同目的是获得饲料的所有权。

   第三,对于各个亚合同(子合同)之间有依存关系的合同联立,确定典型交易目的,也同样要将联立的合同分解,就每个亚合同(子合同)寻觅典型交易目的。需要注意的是,因为此类合同联立是一个亚合同(子合同)的效力或存在,依存于另一个亚合同(子合同)的效力或存在,所以,在判断合同目的是否能够实现时,应当考虑这种依存关系。

   第四,典型合同附其他种类的从给付场合,在采取吸收说(仅适用主要部分的合同规范,非主要部分被主要部分吸收)的情况下,仅确定典型合同的典型交易目的即可。例如,甲商店向乙酒厂购买散装酒,约定使用后返还酒桶的场合,散装酒买卖合同为主要部分,酒桶借用合同的构成部分为非主要部分。于此场合,确定散装酒买卖合同的典型交易目的,从出卖人角度看是获得酒款,从买受人方面讲是取得散装酒的占有和所有权。至于酒桶借用合同的典型交易目的,就忽略不计了。

   第五,类型结合合同的场合,由于各个亚合同(子合同)居于同值的地位,应当分别确定每个亚合同(子合同)的典型交易目的。对此,通过以下例子予以说明:甲律师事务所和乙饭店订立“包租”10个房间的合同,乙负有提供办公房间、午餐、清扫房间和洗涤办公用品的义务,甲负有支付一定对价的义务。其中乙的给付义务分别属于租赁、买卖、雇佣诸典型合同的构成部分。对此,应分解各构成部分,分别确定租赁房屋合同的典型交易目的、餐食买卖合同的典型交易目的和雇佣合同的典型交易目的。

   第六,由于二重典型合同实际上仍是由各个独立的亚合同(子合同)构成,典型交易目的应须就每个亚合同(子合同)探寻。例如,甲担任乙所有的大厦的临时管理员,乙为其免费提供住房。其中,甲的给付义务为雇佣合同的组成部分,乙的给付义务属于借用合同的领域。对此,应分别确定雇佣合同与借用合同的典型交易目的。

   第七,由于类型融合合同所含构成部分同时属于不同的合同类型,典型交易目的同样须就每个亚合同(子合同)探寻。例如,甲以半赠与的意思,将其价值50万元的图书以25万元的价款出售给乙图书馆。甲的给付同时属于买卖和赠与。于此场合,应就买卖合同与赠与合同分别确定典型交易目的。[4]97-98

   依抽象视角审视合同目的,在古玩交易、降价处理物品交易中最具意义,因为在这些交易中,合同目的仅仅关注于标的物、服务的种类以及价款(报酬)的数额,有时及于数量。例如,在古玩市场,甲将其所有的A古玉出卖给乙,价款20万元。甲对A古玉未作品质担保。于此场合,乙的合同目的即为取得A古玉的占有和所有权,至于A古玉的品质则不在合同目的的范围之内;甲的合同目的是取得20万元价款。事后发现,A古玉品质不佳,乙也不得以合同目的不能实现为由主张解除A古玉买卖合同。

   (二)典型交易目的:具象的视角

   此处所谓具象,是指合同标的在种类、数量、质量方面的要求及表现,如标的在花色、规格、品质及数量方面的当事人约定和法律规定。所谓从具象的视角审视合同目的,就是将这些因素都摄入寻觅和确定合同目的的因素和依据之中。对此,通过下面的案件及其处理加以说明。

   在某《硫磺购销合同》中,买受人向出卖人购买块状硫磺,单价USD775/MT CFR Qingdao CY(中国A港集装箱堆场),数量4 000吨(允许10%溢短装),总价310万美元(+/-10%)。第一批货物到港后,买受人认为出卖人交付的货物与合同约定不符,于是立即书面通知出卖人要求根据合同约定对货物进行复检。同日,出卖人回复买受人,要求买受人安排法定检验机构作好分析、取证和定损工作,同时声称马上安排业务人员和SGS赴港口检验并承诺根据检验报告给予买受人补偿。同日,在收到出卖人的回复后,买受人立即联系甲检验公司对货物进行复检并书面告知出卖人:买受人已向甲检验公司申请检验、取证和定损并请出卖人予以确认。此后,出卖人方工作人员回函予以确认(出卖人对此予以否认)。在这种情形下,为行使合同赋予的对货物复检的权利,买受人委托了甲检验公司对货物分批进行了检验,甲检验公司先后出具了5份《残损鉴定》,鉴定结论表明:1)与《硫磺购销合同》规定的5个质量指标对比,到货的5个批次的全部货物中,仅有一个批次的货物即644.84吨批次符合规定的质量指标;而其他4个批次货物中,其中3个批次货物有4项指标(即纯度、含碳量、灰分、酸度)不符合合同规定;另一个批次即783.72吨批次有3项指标(即纯度、含碳量、灰分)不符合合同指标。2)全部批次的货物内均混有小石块或细小石粒等固体杂质,且这些杂质分布比较均匀。鉴定报告认为硫磺混有的这些杂质在装箱之前就已经存在。3)2008年11月8日,买受人致函出卖人并提出货物质量异议,但出卖人至今未予正式答复。

对于853.980吨、262.680吨、783.720吨、646.730吨、745.498吨批次共3 292.608吨硫磺,因含有大量杂质,同时理化指标不符合合同关于相关指标的最大值和最小值的规定,买受人认为,出卖人已经构成根本违约。对于644.84吨批次的硫磺,尽管理化指标符合合同约定但因含有大量杂质,无法用于正常生产硫酸产品。如果使用,将对买受人的硫酸生产线造成严重损坏,甚至造成人员伤亡。事实上,2008年9月5日,买受人将运抵A港的部分硫磺运回买受人仓库并作为生产硫酸的原料使用。买受人在使用含有杂质的硫磺生产硫酸过程中,硫酸生产线的熔硫槽、管线发生堵塞,造成硫酸生产系统停产,根本无法生产出买受人需要的合格产品。因此,买受人认为,对该批货物,出卖人也构成根本违约。对于买受人的上述诉讼请求,出卖人均予以反驳,认为出卖人向买受人交付的全部硫磺货物完全符合合同的约定,完全能够实现合同的目的,本案货物即便在杂质或理化指标等方面不符合本案合同的约定(出卖人对此予以否认),这充其量也仅仅是一般性违约,不构成“根本”或“严重”违约,没达到不能实现合同目的的程度。对此,应当如何处理?买受人若享有解除权,其产生及其行使的条件如何?系争《硫磺购销合同》虽未全部而详细地列举,但分析其第5.2条的约定可知,出卖人所交付的货物质量不符合约定,为买受人行使解除权的条件之一。至于该货物质量不符合约定达到何种程度才能解除合同,系争《硫磺购销合同》则语焉不详,需要适用《合同法》第94条第4项等规定加以解决。按照《合同法》第94条第4项的规定,买受人解除系争《硫磺购销合同》,仅仅存在着出卖人交付的硫磺质量不符合约定的事实并不足够,尚须硫磺质量不符合约定的事实致使买受人不能实现其合同目的。(点击此处阅读下一页)

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本文责编:陈冬冬
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文章来源:《吉林大学社会科学学报》(长春)2015年3期

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