张志铭 徐媛媛:对我国检察官职业伦理的初步认识

选择字号:   本文共阅读 300 次 更新时间:2015-04-01 22:20:47

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张志铭 (进入专栏)   徐媛媛  

  

   摘要:职业伦理是职业道德的外化,是具体角色规范的集合。国际社会关于检察官职业伦理已形成大致明确的共识,我国检察官职业伦理既有与之共通的规范,也有体现本国特色的内容。国家的政制架构和政党制度、检察官的角色定位和职权定位的不同,是造成差异的主要原因。没能很好地将检察官职业伦理与检察官职业特性做针对性勾连,操作性不够强,是当下中国检察官职业伦理建设需要认真对待的问题。

   关键字:检察官|职业伦理|法律监督|公诉|人权保障

  

一、引言:职业伦理含义之廓清

   “道德”(morality)和“伦理”(ethic)在日常生活中往往是一对通用的概念,在理论上却有区别。黑格尔曾指出两者的不同,认为道德是个人的道德,而伦理是社会的道德;道德更多地与个体一、个人、主观相联系,伦理则更多地倾向于集体、团体、社会、客观等。[1]顺此思路,我们认为,道德概念比较抽象、内在,意指道德性、道德精神、内含的情性品格,“是一种关于是非、善恶的判断,是一种诉诸于人的良知和内心确信才能真正发挥作用的东西”。[2]道德的含义会因应时空场景、人群人文等诸多不同因素的影响而变化,具有明显的主观性和不确定性。伦理则比较具体、外在。它是道德的外化,是道德落实在人际关系中的具体表现,构成了良善社会生活人际交往的规范准则。道德是自律的,注重自我修炼,自我约束;而伦理更多的是他律,强调通过激励与惩罚的制度设计规范人们的行为。道德和伦理是本质与现象的关系,从根本上是统一的,或者说,伦理就是道德规范。

   职业道德和职业伦理分别是道德和伦理的下位概念,与“职业”紧密相关。“职业”(Profes-sion)与一般意义上所说的“工作”(Job)不同:工作仅指谋生的手段,而职业则是具有专门的教育背景,掌握专门的专业技能,承担特殊的社会责任,并拥有从业特权的行业。职业主义的制度设计要求从事特定职业者不仅应该是专业人,还应该是道德人。职业道德是构建职业伦理的“支柱”和“质料”,其外化则展现为具体的职业伦理。从某种意义上说,职业伦理就是职业者的角色规范和责任伦理,通过规制职业成员自身的行为及其与同行、当事人和社会大众等的关系来确保职责的履行。伦理之于职业,比道德具有更刚性强制的外在约束力,用来指引从业者,对违反者予以惩戒,以维护职业的自治地位和社会尊荣。

   检察官是一种专门的法律职业,应该对与自己扮演的制度角色相关的职业道德和职业伦理有所理解,有所认识。“理解产生认同,认同产生合意,合意建构规范,规范调整行为,行为构成关系,关系产生秩序。”[3]只有当检察官依照其职业伦理规范去行使检察权,处理好检察官自身行为,以及检察官与当事人、同行、法官、警察等主体的关系,一个井然有序而高效的检察官职业伦理秩序才会生成,司法公平正义的价值追求才有可能实现。

   本文依据我国《宪法》、《检察院组织法》和《检察官法》等法律的规定,立足检察官在法律职业中的角色定位或职能定位,通过国际国内的比较揭示我国检察官职业伦理的特点,并分析其成因,初步反思其中存在的问题,以期对今后我国检察官职业伦理的建设有所助益。

二、关于检察官职业伦理的主要国际规定

   20世纪90年代以来,国际社会关于检察官职业伦理的共识逐渐形成,即检察官除了应具备专业的知识和技能外,还应具备与自身职能相对应的职业伦理;检察官遵行职业伦理规范,有助于促进刑事司法的公平、公正,有效地保护公民免受犯罪行为的侵害。检察官的主要作用体现在刑事司法中,其“基本任务在于追求正义,而非仅仅追寻有罪判决”。[4]基于追诉犯罪、保障人权的立法理念,一系列国际条约和准则对检察官职业伦理作出了具体规定,包括信念伦理和责任伦理,既有关涉检察官自身行为的伦理规范,也有规制检察官与当事人、同行、法官、警察等主体关系的伦理规范。它们通过自律与强制的结合,为约束检察官行为提供了标准指引,以助推实现检察官职业活动的价值追求与职责要求。

   下面选取关于检察官职业伦理要求方面最具有代表性的四份规范性文件,做一概括介绍,以期对域外的情况有所了解,并为我国检察官职业伦理的构建提供参考和借鉴。

   第一,《检察官角色指引》(GuidelinesontheRoleofProsecutors)。该指引于1990年由第八届联合国预防犯罪和罪犯待遇大会通过,共24条,目的是协助会员国确保和促进检察官在刑事诉讼程序中发挥有效、不偏不倚和公正无私的作用。按照该指引的要求,任何人担任检察官的前提是受过适当的培训、具备适当资历、为人正直且有能力。鉴于检察官在刑事司法中起到的关键性作用,对其职业伦理的要求十分严格。《指引》规定,检察官应在任何时候都保持其职业荣誉和尊严;应始终一贯迅速而公平地依法行事,尊重和保护人的尊严以及维护人权;不偏不倚地履行职能,避免任何形式的歧视;保证公众利益,按照客观标准行事,适当考虑犯罪嫌疑人和被害人立场,并注意到一切有关的情况,无论是否对犯罪嫌疑人有利或不利;对掌握的情况保守秘密;在受害者的个人利益受到影响时应考虑到其观点和所关心的问题,使受害者知悉其权利;拒绝使用通过非法手段获得的证据;即便是在行使公民权利时,也应始终根据法律以及公认的职业标准和道德行事。除此之外,为了确保起诉公平而有效,检察官应尽力与警察局、法院、法律界、公共辩护人和政府其他机构进行合作。[5]

   第二,《检察官专业责任标准和基本职责及权利声明》(StandardsofProfessionalResponsibilityandStatementoftheEssentialDutiesandRightsofProsecutors)。该《声明》于1999年由国际检察官协会制定,并作为检察官起诉活动的国际标准,共6条。它依然重申了检察官在刑事司法中的关键作用,并从独立、公正、合作等多方面揭示了其职业伦理,为检察官行为明晰了标准。该《声明》第1条要求检察官应在任何时候保持职业荣誉和尊严;依据法律、规则和职业伦理专业地行事;任何时候践行正直和谨慎的最高标准;保持信息灵通,了解相关法律的最新发展;力求言行一致,始终如一、独立和公正;保障被告接受公平审判的权利,特别是确保依法提供有利于被告的证据;服务和保护公众利益;尊重、保护和鼓励人的尊严和人权的普遍观念。第2条涉及“独立”,要求检察官行使职权不受政治干预。第3条涉及“公正”,要求检察官不带畏惧、偏好和偏见地履行职责,不受个人或局部利益、公众或媒体的影响,只关注公众利益;客观行事;寻求真相,无论对嫌疑人有利或不利。第4条涉及检察官在刑事诉讼中的作用,要求检察官应保守职业秘密;拒绝使用通过非法手段获得的证据;充分尊重嫌疑人和被害人权利。第5条专门列明了“合作”的要求,即检察官根据法律和合作精神,要与警察、法院、法律界人士、辩护律师(包括公共辩护律师)及其他政府机构协作,并在国内和国际范围内协助其他辖区的同事,以完成相应的司法服务。

   第三,《刑事司法体系中公诉之原则》(theRoleofPublicProsecutionintheCriminalJusticeSys-tem)。该《原则》于2000年由欧洲理事会部长会议通过,共39条,涉及会员国检察官应遵循的共同原则。它既规定了检察官与法官的关系,也规定了检察官与警察的关系,对检察官自身行为亦作出了职业伦理上的规定。在与法官的关系方面,该《原则》要求“检察官必须严格尊重法官的独立与公正,尤其他们不应怀疑司法判决也不应阻碍司法判决的执行,除了行使上诉的权利或援引其他程序。检察官在法庭审理程序中应客观公正。特别是,他们应确保已向法庭提交了司法公正所必须的所有相关的事实和法律论证。”[6]在与警察的关系方面,该《原则》要求当检察官决定是否开始或继续起诉时,通常应审视警察调查的合法性、遵守保障人权的情况。[7]在自身行为方面,要求检察官应公平、公正、客观地履行职责;尊重和设法保护人权;设法确保刑事司法系统尽可能地高效运作;避免任何形式的歧视;确保法律面前人人平等;面对毫无根据的指控不应开始或继续起诉;不提交基于违法手段获得的证据,要求法院不予采信存在疑点的证据;保守秘密;保护证人利益;考虑受害人的意见和关注。[8]《原则》也要求加强检察官之间的国际司法合作。

   第四,《检察官伦理及行为准则》(“布达佩斯准则”)(EuropeanGuidelinesonEthicsandCon-ductforPublicProsecutors,“theBudapestGuidelines”)。该《准则》于2005年由欧洲!检察长会议通过,不仅为检察官履行职责提供了一般原则,而且还提供了极为详尽的伦理规范指引,主体部分为4条。第1条关于“基本职责”的规定要求检察官无论在任何时候,在任何环境下,要依据国内和国际的法律履行职责;一贯地公平、公正和高效;尊重、保护和支持人的尊严和人权;代表社会和公众利益;努力达到社会一般利益和个人利益、权利之间的平衡。

   第2条关于“一般职业行为”的规定要求检察官在任何时候都坚持最高的职业标准,维护职业荣誉与尊严;总是表现出专业性;任何时候执行正直和谨慎的最高标准;依据法律和对事实的评估履行职责,不受不适当的影响;充实新知,紧跟法律和社会的发展;不带畏惧、偏好和偏见地公平地履行职责;不受个人、局部利益、社会和媒体的压力的影响;尊重所有人的权利以支持法律面前的平等和避免任何形式的歧视;保守职业秘密;带着尊重和礼貌与法院、警察、其他公共机构和法律界其他人士合作履行职责;为了在最大可能的程度上深化国际合作,依据法律协助其他管辖区域的检察官和公共部门;不允许检察官的个人或财务利益或检察官的家庭、社会或其他不正当关系影响到检察官的行为。

   第3条关于“刑事诉讼体系中的职业行为”的规定要求检察官在任何时候支持公平审判;公平、公正、客观、独立地履行职责;设法确保刑事司法尽可能高效运作并符合正义;尊重无罪推定原则;确保作出起诉决定前正在或已经做了必要的、合理的调查和询问;考虑所有案件相关情况;不会以没有根据的指控开始或继续诉讼;在证据指明的范围内坚决、公平地起诉;检查证据是否通过非法手段获得,拒绝采用这样的证据,并将使用非法手段的人绳之以法;适当考虑证人和受害人的利益;协助法庭作出公正的判决。

   第4条关于“私人行为”的规定要求检察官在私人生活中仍应坚持正直、公平、公正;在任何时候尊重和遵守法律;检察官行事应加深和保留职业公信力;不得利用工作中获得的信息为自己或他人谋取不合理利益;不得接受任何馈赠或招待。

三、我国检察官职业伦理的内容及其与国际规定之比较

   自20世纪80年代我国检察官制度恢复重建以来,已有诸多规范性文件或多或少地涉及检察官职业伦理的内容。兹列表整理如下。

   中国关于检察官职业伦理的规范性文件及其内容

   ┌─────────────────┬────────┬───────────────────────────┐

   │名称│相关条款│主要内容│

   ├─────────────────┼────────┼───────────────────────────┤

│《检察机关工作人员奖惩暂行办│第2、4、16条│忠诚、公正、效率、廉洁、敬业、保密│ (点击此处阅读下一页)

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文章来源:《国家检察官学院学报》2013年第5期

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