成思危:论中国社会主义市场经济制度下的发展计划

选择字号:   本文共阅读 445 次 更新时间:2014-10-16 19:35:31

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成思危  
尽可能准确地预测未来的情况;另一方面应当具备政策性,明确计划期内各项目标的优先顺序。

   3.专项计划 这类计划主要是针对国防、教育、科技、交通运输、资源开发、文化建设等涉及全局的重大问题和关键领域而制定的计划,其时间跨度一般为5-10年,通常由政府主导制定并实施。其内容不仅包括预期的目标,还包括为达到这些目标所采取的主要措施,以及实施的方法和进度安排。专项计划的作用主要是集中力量解决经济及社会发展中对全局有重大影响的关键问题,消除制约经济和社会发展的薄弱环节。

   4.年度计划 这类计划主要包括经济和社会发展各个方面的年度目标,包括生产、收入、消费、就业、投资、进出口等方面的数量指标。制定年度计划也是我国的传统,每年都要由计划部门的负责人向全国人民代表大会报告上一年度计划完成情况及本年度的计划安排。但是随着我国社会主义市场经济制度的发展,年度计划正在逐渐转变为预测性和指导性的计划,其作用将不断减弱。根据一些市场经济国家的经验,年度计划最终多半会被取消,只是在政府首脑向议会的报告中提出一些预测性的观点,并用年度预算来体现政府工作的重点。

   根据以上的分析和我国的具体情况,本文拟着重探讨国家发展计划(中期计划)与专项计划的制定技术。这些技术也可供地方及部门编制相关计划时参照运用。

   二、发展计划的制定方法与关键技术

   为了保持我国中期计划的传统,我国国家发展计划的时间跨度仍以五年为宜。由于我国执政党、人大和政府的领导人的任期都以五年为一届,而换届的时间都在上一届政府制定的五年计划实施的第三年的年初,故保持计划的延续性就显得更为重要。

   在我国社会主义市场经济制度不断发展和完善的过程中,国家发展计划的内容和作用也在逐渐转变,其战略性、宏观性、指导性和政策性不断增强。正如在2001年3月经第九届全国人民代表大会第四次会议通过的《中华人民共和国国民经济和社会发展第十个五年计划纲要》中所指出:"纲要主要阐述国家战略意图,明确政府工作重点,引导市场主体行为方向,所提出的产业发展方向和重点,是对市场主体的指导性意见,政府将运用经济政策等手段加以引导,在基础设施、科技和教育、生态环境、社会保障以及公共服务等领域提出的任务,政府将运用所掌握的公共资源,切实履行职责,努力完成。"

   中国共产党十六届三中全会明确提出,要"加强国民经济和社会发展中长期规划的研究和制定,提出发展的重大战略、基本任务和产业政策,促进国民经济和社会全面发展,实现经济增长与人口资源环境相协调"。

   在制定发展计划时必须以科学的发展观为指导,统筹兼顾、突出重点。中国共产党十六届三中全会提出了"坚持以人为本,树立全面、协调、可持续的发展观,促进经济社会和人的全面发展"。这一重要论断应当成为我国制定发展计划时的指导思想。

   在制定发展计划时既要按照中国共产党十六届三中全会提出的"统筹城乡发展、统筹区域发展、统筹经济社会发展、统筹人与自然和谐发展、统筹国内发展和对外开放"的原则,合理地照顾各个方面的利益和要求,努力实现统筹兼顾,同时又要科学地配置有限的资源,集中力量解决经济社会发展中对全局有重大影响的关键问题,消除制约经济和社会发展的薄弱环节,真正做到突出重点。

   发展计划的制定是一项相当复杂的系统工程,也是一个逐渐深化的认知过程,其质量不仅取决于计划人员的知识和经验,还要取决于计划制定的技术和方法。在本节中拟着重探讨中期(五年)发展计划编制的主要内容、基本方法和关键技术。

   (一)发展计划的主要内容[4-6]

   在编制一个发展计划时,至少应当包括以下几个方面:

   1.目标体系 发展计划的目标体系应当体现统筹兼顾的原则,尽可能涵盖社会及经济发展的各个方面。第二次世界大战以后的最初20多年间,主要西方发达国家多半以凯恩斯理论为基础,发展目标主要是在充分就业条件下实现经济均衡。但凯恩斯主义这种通过国家干预以扩大投资和刺激消费的宏观调控措施引发了严重的财政赤字和通货膨胀,甚至导致了20世纪70年代中期以后西方发达国家出现了"滞胀"。故此后各国在制定发展目标时更加注意稳定,形成了由经济持续增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡四个目标构成的"宏观调控魔力四边形"。自20世纪80年代以来,可持续发展及收入分配(特别是消除贫困)问题日益受到普遍关注。

   为了能够定量地表达各个目标并评价其实现程度,就需要采用一个或数个指标来衡量每个目标。应当注意的是,许多目标都不能简单地用一个或数个指标来表达及衡量,例如经济发展水平就绝不能只用GNP或GDP来表达及衡量。严格地说,对每个目标都应建立一个指标体系,但通常为了避免过于繁琐,只选择了其中最重要的一个或数个指标。

   在确定指标时,应当注意存量、增量、流量和相对规模等类型的区别,以防产生误解甚至误导。存量是指系统在某一时点处的所保有的数量;流量是指在某一段时间内流入及(或)流出系统的数量(其中流入量或流出量称为单边流量,而流入量与流出量之和称为双边流量);增量则是指在某一段时间内系统中保有数量的变化。这三者之间的关系可用以下两个公式表示:

   增量=流入量-流出量

   本期期末存量=上期期末存量+本期内增量

   按照一般人的理解,不同类型的数量之间是不可比的。但是经济学家为了能比较各国之间某一数量的相对规模,往往要将某一数量和GNP或GDP相比,因为GNP或GDP已经成为表达各国经济实力的通用指标。例如对各国外贸相对规模的表达,国际通用的办法是采用进口额与出口额之和(双边流量)与GDP之比。这时如果用外贸额的增量与GDP相比,是没有任何实际意义的。例如某国某年的GDP为10000亿美元,同年内进口额(外汇流出量)为2900亿美元,出口额(外汇流入量)为3100亿美元,故增量为200亿美元,这时若用增量与GDP相比,其结果为2%,这肯定不能说明该国外贸的相对规模,如果这一增量是负数(即进口额大于出口额),那这一数字就更为荒唐了。更有甚者,如另有一个国家同年的GDP为1000亿美元,进口额为100亿美元,而出口额为120亿美元,增量为20亿美元,这时其外贸额的增量与GDP之比也是2%,但这两个国家外贸的相对规模显然是大不相同的。

   2.优先顺序 在目标体系确定之后,还必须确定其优先顺序,即各个目标之间的相对重要性。笔者认为,确定优先顺序是计划工作的核心。因为它体现着领导集体的价值观和对当前及今后形势的判断,既是贯彻实施既定政策的指南,也是制定各项新政策的基础。从技术上说,确定优先顺序也是最困难的,不仅必须采用定性和定量相结合的科学方法,而且还应当采用广泛征求意见和反复修改的民主程序。这一工作绝不能只靠少数计划人员来完成,因为计划人员往往受到视野、水平、知识、能力等方面的限制,难以根据国家的最大和最高利益来确定目标体系的优先顺序。

   还应注意到,目标体系中的一些目标并不是孤立的,彼此之间存在着协同作用或颉颃作用。例如物价稳定有利于促进经济增长,而过快的经济增长却可能造成严重的环境问题。

   3.指标数值 计划的最终表现形式是对各项指标赋予一定的数值,它们代表着按照目标体系的优先顺序进行资源配置的预期结果。这时既要考虑国家发展的需要,更要考虑现实的可能性,从而得出在各种现实约束条件下所能争取达到的满意结果。这些数值过去主要靠计划人员运用对比及估计的方法来确定,但随着系统工程、数量经济学等学科的发展,以及电子计算机的性能迅速提高,已经发展出几种行之有效的科学分析方法。将用这些方法算出的结果与计划人员的经验相结合,就可以得出比较合理的结果。应当强调指出,在市场经济制度下,这些指标的数值通常是预测性和指导性的,总体上没有强制性,并非一定要全面完成,而且可以根据实际情况加以修改。

   4.主要措施 为了使计划能够实现,就必须采取措施来减弱或消除各种约束条件。例如为了减少资金的约束,就必须增加并扩大融资渠道,包括在有把握还本付息的情况下通过借款的方式将下一计划期的收入提前到本期使用。又如为了减少熟练劳动力的约束,就必须发展职业教育,培养高级技术工人等等。

   (二)编制发展计划的基本程序和方法

   编制中期发展计划应当贯彻科学化、民主化和程序化的原则,做到计划人员与领导及各方面的专家(领域专家)相结合,定性分析和定量分析相结合,经验决策与计算机辅助决策相结合。笔者曾根据管理科学的原理,将软科学中研究改革问题的方法和程序归纳成为POSMEP法[7],按照这一方法,可将发展计划的编制分为以下六个阶段:

   1.问题识别(P) 发展计划的编制应当从提出问题开始,而问题就是现实状况与理想状况之间的差异。为此要确定系统时间及空间范围,并了解系统的组成和结构。

   2.目标确立(O) 在进行目标分析并建立总体框架的过程中,计划人员需要与领导及领域专家共同确定目标体系,以及各目标之间的优先顺序(用排序或权重来表示)。在此基础上提出发展计划的总体框架,再与领域专家共同对此框架进行分解。随着计划工作的深入,有时还要与各领域的专家一起对总体框架进行修改和补充。

   3.形势分析(S) 在此阶段中,要对现实状况进行系统的分析,这时既要有对系统总体的统计分析,又要有对系统中个别组分的案例研究,还要有对系统的发展进程(过去及未来)的回顾和预测。在进行现状分析及预测时,计划人员应当与领域专家一起判断统计数据的可靠程度并决定取舍,在得出统计分析结果后应当征求领域专家的意见,有时还需要共同对数据进行结构化。对于一些定性的数据,需要提出量化的方法,并与领域专家一同来进行量化(例如构筑层次分析法中的判断矩阵等)。计划人员应当与领域专家一同选定典型案例,确定案例研究的内容及方法,并帮助领域专家分析研究的结果。此外,计划人员还需要请领域专家协助选择预测方法,并评定预测结果的可靠度。最后,计划人员还应指导领域专家按照统一的要求建立各种数据库,并负责将这些数据库综合集成起来,大体上分为原始数据、战术决策支持数据及战略决策支持数据三个层次,形成一个统一的数据仓库。在此基础上,就可以研究提出从现实状况到达理想状况的路线和初步方案。

   4.模型建立(M) 在此阶段中,计划人员应当与领域专家一同来分析所研究的系统的结构、功能、演变过程,及其与外部环境的相互作用,确定影响系统行为的主要因素及其影响的模式,并在此基础上构筑出系统的概念模型(定性模型)。然后将此概念模型转换为定量模型或半定量模型,并尽可能在计算机上予以实现。这时计划人员要会同领域专家确定模型的有关参数、边界条件及初始条件,并共同讨论试算的结果,对模型做出必要的修正。通过多次的上机试算--专家讨论--修正模型的反复过程,直至大家认为基本满意为止。对于比较复杂的问题,通常要建立一个包括操作模型(主要用来进行数据处理,例如数学回归模型等)、战术模型(主要用来描述某一子系统或某一系统功能)及战略模型三个层次的模型库,并将它们综合集成在一起,通过模型库管理系统进行模型的灵活调用、关联修正及同步更新。必要时还可以建立包括数据库、模型库、知识库、方法库、文字图形库及人-机界面的决策支持系统,以便能更好地对决策提供支持。

5.方案评选(E) 在此阶段中,计划人员应当与领域专家一同根据现状分析及模型运算的结果,构思出几种计划方案,并对每一方案的利弊进行初步的分析。然后利用已建立的模型在计算机上对这些方案逐一进行模拟运算,(点击此处阅读下一页)

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本文责编:张容川
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文章来源:《中国软科学》(京)2005年01期

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