高一飞:学术领域腐败的四种变态——一个政治与法律的分析

选择字号:   本文共阅读 5170 次 更新时间:2005-03-15 22:45:29

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高一飞 (进入专栏)  

  

  一、什么是学术领域

  

  学术行为是从事自然科学或者社会科学理论研究,生产精神产品的活动。这种行为包括专职或者兼职的学术活动,教学科研机构或者民间的学术活动,学习期间的科研活动及学位论文的写作。但是相关单位从事的教学管理、招生分配、考试及考试评判等,虽然与学术活动有关(如教材既是教学成果,也是科研成果),但不是学术活动本身。其运作规律不同,不应当混淆。

  

  学术领域是指学术行为和学术相关行为所牵涉的活动范围。学术行为和学术相关行为是指直接从事学术创造,以及对学术创造进行规划、管理、指导、服务、交流(发表与会议交流)、资助、评价、推广的行为或者活动。如科技、教育管理部门对于项目的审批,经费的划拔与发放,在项目进行过程中的检查与指导,对已有科研成果的鉴定、奖历;教学科研单位内部对于其成员的学术活动进行的资助、评价,出版单位对于成果的发表、出版;掌握学术权力的机构和个人对学术产品的审查、评价;从事学术活动的人进行的创造性科研活动。学术领域与学术界的区别是,前者指人的行为所及的范围,后者是指由从事学术研究的人所组成的群体。学术领域的行为是围绕学术界展开的,但其行为主体的范围却要比学术界大得多。

  

  二、为什么要叫变态

  

  可以对学术领域中学术行为及相关行为中不正常的情况,依其性质和共同特征进行分类,整体上可以分为四类。对这些情况,不能简单地一律称为腐败,这早就引起了顾海滨先生的注意。[1] 单单就字面含义来看,叫腐败也没有什么不可,因为腐败的含义就是指腐朽、败坏,总的来说就是变坏的意思,学术领域所有不正常的行为,都是与公平、正义、合理、诚信、有效益等这样的善的价值观念相背离,所以都可以说是“腐败了”,但是由于这一笼统的说法不能区分这一领域里不同行为的腐败方式,而且容易与约定俗成的含义中狭义的腐败即公权力的钱权交易相混淆,因而容易造成语言交流时的误会,如一说到学术腐败,人们就认为这是钱权交易,但不知道没有权力的人也可以“学术腐败”,即也可以有腐朽败坏的不正常行为。因此我把这些行为统称为变态,即违背了人们所追求的进行这些行为的预设目的,处于一种无序的异化的不正常状态中。

  

  三、为什么分为四种

  

  人的思维理性决定了人从事一定的行为都应当有一定的目的,理性即合目的性。对一定的对象进行分类,目的是为了揭示一类事物的本质,从而达到不同情况不同对待,同类情况相同对待的目的。总之,提出这一分类是为了解决学术变态的具体问题。总的来说,学术领域变态可以分为四类,一是国家学术行政行为,这是一种国家政治行为,其变态主要表现为违背了小政府(管得太宽)、服务型政府、依法行政、合理行政等法治政府的规则,其解决途径是建设学术与科技法制。二是非政府部门的学术行政行为,我们通常所说的高校学术与行政不分,把学校建成了衙门,学者们质问高校“是学府还是衙门”就是指的这一类行政行为,其解决的途径是将公权力纳入行政诉讼的范围;不管将来是否立法将其纳入行政诉讼范围,都应当按照对待政治权力的态度对其加以制约。三是纯学术机构如学术委员会、学位委员会、职称评审委员会、政府聘用的评奖委员会(政府以这些委员会的结论作为行政行为的标准,但这些委员会的行为本身不是行政行为)等和它的成员的学术权力行为,这类权力行为很不容易引起人们的重视,因为它既不属于普通老百姓关心的政府依法行政的范围,也不属于党的纪律检察监督的范围,往往被人以学术自由的名义滥用职权而得不到监督,邓晓芒先生所批评的政府评奖,评委会主席给自己评了一个第一名的做法就是如此。[2]

  

  严格地讲,这是当前学术领域变态行为中最严重的情况。因为学术权力主要是裁判权,对这种情况应当按照对体育裁判和司法裁判的要求,通过程序正义或者形式正义方法对其加以制约,因为对于学术评判不能简单地以数量来衡量,所谓量化的标准只能作为一个参考,著名刑法学家贝卡利亚只有5万字的作品流传于世,不一样被后人称为“刑法学之父”,而学界是不少号称有1000万字以上成果的学者,就未必有委大的学术创新。而对科研成果的质量评判,是一项靠个体的学术修养和学术良知来解决的活动,而良知是靠不住的,必须通过看得见的方式来实现公平正义,“正义不仅要实现,而且要以看得见的方式实现”,以避免学霸们吹“黑哨”。第四类是学者(即所有从事学术研究的人)自身的学术行为的变态,包括掠夺他人成果,学术剽窃,暑名不合理,不注重学术规范,学界把这类行为叫做“学术失范”、“学术不良”、“学术不端”行为,称法不一。对这一类行为主要靠学术规范和自律与学术道德遣责来约束,不少学术失范的人不正是在人们的揭发之后,身败名裂,在学术界无地自容了吗?其次通过法律,如侵犯他人著作权的,承担侵权的民事责任、行政责任、刑事责任,学术研究是公民的一项民事行为,与所有的民事行为一样,其法律责任也包括这三种责任;第三是作为单位人的非民间学者,还应当受到单位的处分。

  

  当然四种变态的形式不是可以绝对分开的,如导师利用自己对学生的学术权力,在学生的论文上署自己的名字,而且还要排名第一,就是利用学术权力的变态来实现掠夺他人成果的变态,两种变态的关系是原因和结果的关系,但行为上是并列关系,在数量上是多种并存的关系。在招生过程中对学生的试卷评判,是一种学术评判,但根据成绩进行录取则是一种受委托的政府行政行为。

  

  四种变态的具体表现为:一是政府学术行政权力的变态:学术行政渎职。二是非政府行政权力的变态:学术单位行政权力渎职和学政不分,三是学术权力行使不公正:学术权力腐败,四是学者自身学术行为变态:学术失范。下面就让我们逐一做一分析。

  

  四、政府学术行政权力的变态:学术行政渎职。

  

  政府学术行政权力的行使者包括科技、教育、文化、卫生等管辖学术科研部门较多的机构,也包括其他行使学术行政权力的任何机构。事实上国家的任何一个部委、省市级政府、地方的绝大多数政府部门都有这种权力。可见这在国家行政权力中占有多大的比重,具有多么重要的意义。凡权力的变质,在法律政治学上在一个名词叫做渎职,如老百姓所说的贪污受贿、以权谋私,尸位素餐、在其位不谋其政都属于渎职,因为这是对职权的亵渎,其具体的表现形式又有两种,一为玩忽职守,二为滥用职权。玩忽职守是有职权的人擅离岗位或者虽然在其岗位上却没有能正确行使职权的人,在心理上表现为过失。滥用职权是指行使职权的人故意超越职权、不按程序行使职权,或者以职权为自己或者他人谋取私利。

  

  我们以科技部为例来分析学术行政的制约。中国科技部是国务院主管国家科学技术工作的部门,其前身是1956年5月成立的国家科学技术委员会。1970年6月,中央撤销该机构。1977年9月科学技术委员会得以恢复。1978年,改为国家科学技术委员会。1998年3月,国家科学技术委员会更名为中华人民共和国科学技术部。现在其功能有二:一是统筹科技政策、科技规划;二是组织科技项目、分配科技资金。历史上的国家科委和科技部,其管理职能也经历了不同的阶段。上世纪五六十年代,国家科委并不管理中国科技经费,主要是行政管理和综合协调。经费使用都是由项目承担单位直接向国务院申请。科技部的经费管理功能,是随着时代发展衍生出来。上世纪80年代初期的国家科委主要履行行政职能。比如,那时的国家科委还管辖现在的地震局、海洋局、知识产权局、科技干部管理等,基本上还是一个宏观协调组织的部门,对于其它部委如教育部的科研院所等,也有业务指导的功能,但对于科技经费的干预并不大。1986年1月23日由国务院颁布的《国务院关于科学技术拨款管理的暂行规定》,使科委一举成为"控制大量科技经费"的部门,其中第四条内容为:"国务院各部门科研事业费,以一九八五年度调整预算数(扣除一次性拨款,不扣除因进行改革试点而减发的拨款),加上一九八五年因工资改革按规定应由财政负担的经费为基数,同增长的额度,自一九八六年度起,由财政部全部拨交国家科委统一管理。"(专题:《1000亿科技经费资金如何分配》,《中国新闻周刊》2004年12月20日出版 47/2004, 总第209期)

  

  现在科技部实际上已经演化成一个控制大量科技经费的部,中国每年大约有1000亿元左右的科技经费投入,其中约150亿由科技部来支配。最近一次《国家中长期科学和技术发展规划》的实施时限,从2006年到2020年。自2003年3月开始确定的这个规划,编制工作于今年8月底全面启动。国务院成立了规划工作领导小组,国务院20个相关部门作为成员单位参与了规划的制定。仅仅本次规划制定的调研等费用,即达6000万元到8000万元。由于行政官员对科技经费分配很难按项目本身优秀程度来确定,使得科技经费浪费与贪污情况无法避免。“没有制约的权力必然走向腐败”,这是一条万古不变的规律。2004年6月公布的国家审计署报告披露,2003年科技部在年初分配预算资金时,将科技三项费用17.01亿元全部预留,直到当年8月至11月,才采取追加的方式批复到有关地方和部门。(专题:《1000亿科技经费资金如何分配》,《中国新闻周刊》2004年12月20日出版 47/2004,总第209期)

  

  所有行政机关对于国家资金的管理,都应当受到来自立法、司法、行政系统内部和社会的监督。掌握大量资金的行政单位,更应当引起特别的注意。三峡坝区是举世瞩目的长江三峡水利工程枢纽所在地,汇集了大小国有建设企业60余家,行业相对集中,资金流动量大。为此,宜昌市于1995年专门成立三峡坝区检察院。坝区检察院的检察官们通过“规范管理”、“警示教育”和“查办案件”发挥预防措施效用(龙平川:《三峡:筑牢“防腐大坝”》,《检察日报》,2002年10月22日)另外,重庆市人民检察院第二分院自三峡工程破土动工以来,共查办涉及移民资金和移民工程领域中的职务犯罪案件343件,涉案资金几个亿,共挽回经济损失3727.5万元,避免移民资金流失近4000万元。[3] 以上都是针对专项资金进行特别的检察监督的情况。可见哪里有资金管理的权力,哪里就有权力滥用,哪里就有渎职。

  

  但对学术行政部门的行政管理行为的监督,还没有引起我们足够的重视。"科学家精力的大部分,用在了申请项目、请客吃饭、拉关系上,用于科研的时间、精力和经费都少之又少。"[4] 五年来(截至2003年),国家财政用于科技的投入累计2670亿元,比前五年增加了一倍。全国研究与实验开发经费从509亿元增加到1043亿元,占国内生产总值的比重从0.64%提高到1.1%,实现了历史性突破。中央财政还较大幅度地增加了国家863计划、自然科学基金、知识创新工程等专项投入。[5] 哪里有权力,哪里就可能发生权力的滥用。没有完备的法制,分配不公、钱权交易就得不到有效的遏制。

  

  对大量资金的法制化管理当然可以根据具体设立专门的监督委员会。科技部的863计划监督委员会成立于2002年8月,其职责是负责"受理和调查863计划课题立项评审过程中不规范行为的投诉和举报;受理和调查对863计划课题执行过程中,课题承担单位及个人弄虚作假、捏造数据、剽窃成果等违反科学道德行为的投诉和举报,并对管理过程进行监督和检查。"委员会由9位委员组成。但被认为是徒有其名,效果不佳。[6]

  

  从政治权力角度,应当把学术行政部门是政府政治权力的一种来看待,过去的问题就是认为学术行政管理是一个特殊领域,让其享受了特殊待遇,因而监督不力。社会监督和舆论监督、党的领导与纪律监察、政府的行政监察、司法机关的依法预防与打击,都是对其他行政机关进行监督管理的方法,那么对学术行政部门又怎能例外呢。相反,因为科教兴国越来越受到重视,学术行政部门在科教兴国中的作用越来越大,应当对其进行特别监督。检察机关对于重大基建项目由专门的犯罪预防处提前介入就是一个值得借鉴的方法。

  

  五、非政府行政权力的变态:学术单位行政权力渎职和学政不分

  

  由于同样属于公权力的范围,所以学术单位的行政权力同样有学术行政渎职的问题,不过这里的行政的性质不同而已。这种权力因为其自身的特性,即往往学术职务、学术权力与学者本人的学术行为混杂在一起,因而其变态形式又多了一条:学政不分。前者的表现形式与制约途径与政府的学术行政权力相同或者相似;后者颇类似于政企关系或者叫官商关系。(点击此处阅读下一页)

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