何哲:分配扭曲、阶层分化和集体行为:中国社会危机窗口的估计

——一种基于经济方法的视角
选择字号:   本文共阅读 1510 次 更新时间:2011-09-07 20:41:31

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何哲  
社会变革本质上是一种集体行为,在集体行为中,必然是是由参与行为的绝大多数个体的一致性行为所构成的,而一致性的行为最终是产生于一致性的社会意愿的。

  

   3 中国的收入分配变迁

  

   3.1中国收入分布的基本事实

   从本节起,我们开始正式研究中国的收入变迁和社会结构分化引发的社会矛盾问题,并导致最终社会总危机的到来。我们的逻辑是这样的,收入决定人们的个人效用,也决定人们行为的基本动机,变化的收入引发人们行为的改变。收入结构的歧化导致社会内部的对立最终形成大多数人群对少数人群的对立,并导致改变社会秩序的一致性动机的产生。这个时候社会就将进入到极度的不稳定中,并随时可能爆发重大的动乱。

   我们在此首先来看中国过去20多年间的收入分布数据。图1显示了国家统计局在过去历年将社会进行7个阶层划分所得到的各阶层在总体收入中的分布。从图中,一个明显的结果是,在过去的20年间里,除却最富有的10%的人群所占有的财富在快速增加和次富有的10%的财富缓慢增加外,几乎所有的人群的财富在整体财富中的份额都有所下降。特别是最低收入人群最大幅度的下降。

   3.2 中国社会富裕阶层的变迁

   由于中国种种传统(如不露富心理)和现代因素(统计手段的缺失)的影响,对中国富裕财富分配状况的研究一贯都是异常困难的,因此准确描述过去若干年的富裕阶层变化也是异常苦难的。但是,我们依然可以根据中国改革开放的变迁经历,根据一些片段的研究[[10]-[11]],大致描述一下富裕阶层的变化[[12]-[13]]。在此,可以将过去改革开放三十年大体划分为以十年为期的三个阶段:1985-1995,1995-2001,2002至今。

   (1)1985-1994 私有经济的繁荣和第一代富裕阶层的兴起

   从1978年开始,改革开放政策开始在农村推行,1985年起,城镇的改革也继而开始。也就是从此时起,中国的私有经济开始快速的发展起来。在城镇,小手工业者,个体户等就构成了第一代富裕阶层。在乡村,大量的乡镇企业逐渐由集体农村兴办起来,种田大户和乡镇企业家构成第一代的农村富裕阶层。总体说来,这一阶段的富裕阶层主要是在宽松的市场经济条件下依靠个人努力的结果。而这一阶段,也被很多学者认为是中国改革开放以来真正的自由经济时代。也就是所谓的企业家的时代。[[14]]

   (2)1995-2001 外资职员、民营企业主

   从1995年开始,对外开放政策的进一步扩大导致中国在南方逐渐建立了以制造业为主的外向型经济,此时,原有的乡镇企业也逐渐转制为民营所属,而在这一转制过程中,兴起了第二代的企业家。这些企业家逐渐构成了第二代的富裕阶层。与此同时,外资企业逐渐进入中国市场,最早的外资企业的中方职员也因为其高收入成为了稳定的高收入群体。这一阶段的富裕阶层表现为民营经济与外资经济的结合。

   (3)2002- 快速的富裕阶段,权力经济的兴起

   从2002年开始,中国经济进入了新的阶段。主要表现以下方面,1)国有企业改制的完成;2)新的重化工业的趋势;3)对固定资产投资的依赖。也正是从这时期,中国的贫富差距开始增大,这一阶段也成为令人有些眼花缭乱的快速富裕阶段。尽管我们无从知道到底详细的富裕阶层的构成和财富分配,但我们大体知道他们是由什么样的群体构成的。大体来说,这一阶段的富裕阶层主要包括以下几个部分:

   1) 私营企业家:

   应该承认,在这一阶段,私营企业家依然成为了富裕阶层的重要组成部分。这些企业家横跨制造、营销等各个领域。

   2) 腐败的政府官员:

   腐败现象是于经济发展中的寻租密不可分的,伴随着经济的不断发展,中国官员腐败也越来越严重,近年来,亿元以上的大案已经屡见不鲜。而腐败的官员,也已经由原先的财务、人事、工程建设领域向各个领域发展。腐败的政府官员以及相应的家族,成为当代中国富裕阶层的一个主要的组成部分。

   3) 国有垄断企业高管经营者:

   伴随着国有企业改制的完成,国有企业特别是国有垄断企业重新成为了富有阶层的产生器。根据相关报道,国有高管的收入已经达到了相当高的程度,(据报道,千万年薪的国企高管已经屡见不鲜。)

   4) 房地产开发商:

   为什么将房地产开放商独立于私营企业家之外,是因为私营企业家主要是通过个人努力(也就是所谓的企业家精神)和创新实现的财富的积累,而房地产开放商,主要是通过与权力的结合,通过垄断性的获取土地和经营资质来实现快速的财富的积累。

   5) 矿业主:

   这一群体包括煤矿及其他矿业拥有者。与房地产开放商类似,这一群体的财富也主要是通过与权力的结合获得垄断性的经营权从而获取暴利的。

   6) 部分学者:

   部分学者的暴富使得学者第一次成为近年来新生的富裕群体。在国家科教兴国战略的资助下,部分学者一方面通过申请高达千百万的纵向与横向的项目经费,一方面通过大量的招收研究生来完成这些项目,而所给的报酬少的惊人。而学者的项目往往还享受免税的待遇。这使得部分学者成为制度下的投机者。成为迅速暴富的阶层。

   可以看出,在以上的六类中,除却第一类的富裕阶层是通过自身的智慧努力和企业家精神积累的财富外,其他五类群体都是由于对某种权力的垄断(政治,经济和教育)来实现自身的快速财富积累的。

   3.3 中国社会财富变迁的趋势

   从以上的分析来看,我们可以得到两点中国财富的变迁规律:

   1)最富有阶层的财富在快速的增长,而这一增长是以侵占其他阶层的财富增长份额实现的;

   2)最富有阶层与权力的结合越来越紧密,中国正形成一个从政治权力、经济权力到文化教育权力的特权精英阶层,这一精英阶层成为了中国占有财富最多并且其财富依然快速增长的群体。

  

   4 收入畸形,阶层分化与社会危机I——— 一个两阶层的模型

  

   为了解释社会结构的变迁,我们首先构造一个两阶段模型,将社会划分为垄断权力的精英阶层和非精英两个阶层。根据过去的收入分配的变迁趋势,我们构造了从改革开放初期到未来的收入的主要变迁趋势。

   4.1 财富增长趋势的两个因素:

   各个阶层的财富收入的变化的基本的公式是,一个社会阶层所掌握的财富是受总体的国民财富(GDP)和所在阶层占社会总财富的份额共同决定的。用形象的话来说,社会各阶层的财富是由整个社会财富这块饼有多大和相应阶层所占份额有多大决定的。

   在此我们还需要引入两个基本的事实或者前设。

   前设1:任何国家的GDP都不会无限制持续的快速增长

   这一假设是基于国际国家发展的基本事实来的。尽管从长期来看(数千年的历程),伴随着历次的技术革命,人类经济的发展是一个持续的不断递增的过程。但是从中短期来看(例如几十年),在技术相对稳定的时期内,任何一个国家的经济都不会快速的无限制的发展。以典型的发达国家为例,发达国家在起飞阶段,普遍经历过长达数十年的接近10%的经济增长率,但是无一例外到平均人均收入到1万美元的时候开始放慢脚步,并在2万美元的时候基本增长就接近停滞(如果考虑价格因素,大量发达国家经济实际上为负增长)。

   前设2 精英阶层会利用手中控制的财富分配权尽可能的扩大自己所占有的份额,并且这一过程是不可逆的

   这一前设是来自于理论和现实两个方面,首先从理论,任何阶层都有扩大自己阶层利益的动机,但是由于精英阶层比非精英阶层占据更多的资源和分配权力,因此,精英阶层具有更大的优势扩展其自身的份额。其次,从现实上来看,根据对中国既往收入分配数据的分析也支持了这种前设。

   一个相应的问题出现了,而这一问题也是理解我们所有论述的关键,即,是否有可能改变这一趋势。我们的答案是,有,但是除非采取强有力的非常措施。根据集体行为理论,在集体行为中,行为者仅凭借个人的利益而不是集体的利益来行为。当个人利益增加而损害集体利益时,行为个人也会采取行动。在现实中这就表现为,尽管在一个社会中统治精英集团从整体上能够清晰的认识到权力的寻租行为导致自身利益增大后有可能会失去政权使得原有精英集团的整体利益受到严重损害,但是精英集团并不是铁板一样的整体,而是由个体组成的。由于个体的短期寻租行为带来的个体额外收益远远大于远期精英集团失去政权后引起的个体利益损害,因此,无论精英集团整体上怎么样清楚的认识这种趋势的危害,由于集团内个体行为引发的这一趋势几乎是不可更改的。

   4.2 两阶层模型的收入增长趋势

   图2显示了这种趋势,在图2a中,横轴是年收入,纵轴是时间轴,图中表示精英的曲线和非精英的收入曲线。图2b是收入的增长趋势曲线,如果从数学上讲,图2b和图2a是同构的曲线,是图2a的一阶导数的曲线。我们分析的关键是图2b,但是为了便于理解和直观,我们将图2a和图2b放在一起。

   在图2a中,我们大概以改革开放时间为原点,从那时起,精英和非精英的收入都有了较快的增长。但由于非精英的经济动力被长期压制后的释放,因此,非精英的收入在一开始的增速快于精英(例如国家干部在改革开放前后的几年变化并不显著)。伴随着经济的进一步发展,权力经济的兴起,使得精英阶层的收入快速的赶上非精英阶层的增长速度。进而,在未来,整体经济发展到一定程度后逐渐停滞,加之精英集团垄断分配权力使得自身的份额更大后,非精英集团的收入开始停止增长甚至开始下降。精英集团也因而可以保持在整体经济低迷下的自身收入增长,因此会持续保持加速状态的收入增长。图2b是相应的收入增长率曲线,从数学上,也可以直接对图2a求导得到。

   在图2中,存在两个点非常重要,即A和B点。A点为精英与非精英之间收入增长率相等的交点。B点为非精英阶层收入增长由正转为负的时候。根据OAB三点,整个的收入分配发展可以分为三个阶段:

   1)非精英阶层收入快速增长的OA阶段:在OA阶段,由于之前所述,非精英阶层由于改革开放的政策后极大的释放了潜在的经济活力,收入增长很快,并显著的高于精英权力阶层。在这一时期,占大多数人群的非精英阶层对社会总体状况和未来生活的预期非常满意,整个社会秩序较为安定,这一阶段在中国改革的历史上,对应于78年到90年代末的阶段。

   2)精英收入增长快于非精英的AB阶段:在AB阶段,由于精英阶层逐渐在快速发展的经济过程中利用权力通过垄断和寻租行为获取更多的收入分配,这时候,精英阶层的收入增长开始快于非精英阶层。在这时,由于精英阶层的收入更多的是通过不公正的与权力结合的方式获得的,非精英阶层开始逐渐对分配方式不满。但是由于整体经济依然快速增长,因此尽管非精英开始不满,但是其自身的收入绝对值依然可以保持增长,因此,虽然社会不公开始出现,社会依然能够保持基本的稳定。这一阶段,大体就对应于中国当前的阶段。

3)B点后,进入极度的不稳定状态:B点是我们整个分析的关键,在B点后,由于整体国民经济速度逐渐放缓甚至停滞,(点击此处阅读下一页)

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