张曙光:经济学的理论范式和分析方法

选择字号:   本文共阅读 1956 次 更新时间:2011-03-30 09:35:09

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张曙光(天则) (进入专栏)  
这就使得经济科学的理论研究工作深深陷入自己设置的陷井之中。例如,对于很多重要的经济理论和实践问题, 象市埸机制问题、经济周期问题、通货膨胀问题、失业问题、经济危机问题, 等等, 首先要看看它是姓“社”还是姓“资”,然后才决定如何对它进行描述和分析。如果是姓“资”, 即使是社会主义经济运行和发展中反复出现的问题, 也可以而且必须否认它的存在; 即使不得已而承认它的存在, 也要将其统统斥之为资本主义残余, 或者在共同的地方寻找出与资本主义的区别来, 或者用不同的概念去概括和描述完全相同的事物, 于是就出现了商品经济的“外壳”论, 找不到工作的“待业”说, 同志式的“竞赛”观等。这样, 不是把一系列重大的经济理论问题排除在社会主义经济学的视野之外, 就是对其作了歪曲的描述。至于在这种扭曲的理论指导下, 制定和实施了错误的经济政策, 及其造成的不良的甚至是严重的后果, 更是进一步从反面证明了, 把价值判断带入认识形成和理论创造过程之中的可悲之处。不仅如此, 由于在理论形成过程之中渗入了价值判断, 对一些重大经济问题的分析, 如对当前经济运行总量态势和经济形势, 不是根据经验现实进行实事求是地归纳概括和理论抽象, 而是根据各自的政治需要, 选取不同的材料, 作出不同的结论, 甚至要先看看气候, 摸摸风向, 然后投其所好。这不仅大大阻碍了经济理论研究工作的深入和发展, 使得经济理论研究始终难以摆脱解释现行经济政策的俗套, 而且使一部分经济理论工作者走上了“奏折经济学”的道路, 败坏了经济学和经济学家的声誉。其结果是, 经济学难以摆脱作为政治附庸和跟班的角色, 甚至有被窒息的危险。近几年来, 大家都承认在经济问题的研究中缺乏共同语言, 这不仅是由于对很多概念的理解和使用存在着混乱, 而且主要是由于价值判断渗入经济研究过程的结果。

   在传统经济学的研究中, 人们往往从政治经济学的阶级性和实践目的出发, 反对在科学认识的内容领域和理论创造的过程当中保持价值自由前提。这是由于在一系列问题上存在着很多混乱。为了在经济理论研究中能够更好地处理规范和实证、价值和事实的关系, 有必要加以明确和区分。

   第一, 经济理论的构建和经济理论的可接受性。这是两个不同的概念和问题。前者是个认识论的概念, 所要解决的是理论的客观性和真理性的问题, 它取决于理论把握经验现实的情况, 即取决于经济理论对于经济生活现实的解释能力和预言能力, 或者说, 取决于经济理论对于经济现实的规范力量和改造力量。后者是一个文化价值概念, 考察的是理论的功效性问题, 主要取决于哪一种理论更好、更合意、更易于被决策者所采纳, 因而实际上是一种政治主张。因此, 经济理论的可接受性与其说取决于该理论的解释能力和预言能力, 不如说取决于当时的经济形势以及决策者的素质。在这里, 需要而且必须进行价值判断。

   第二, 经济理论的专家评价、专家选择和社会评价、社会选择。这是两种不同目的和不同方式的评价和选择。前者的目的在于解决理论的客观性和真理性的问题,是通过经济学家的批判、检验和证伪来进行的。在这里, 经济理论的客观性和真理性外化为一种公共性, 即不同的专家从不同的方面检验所作出的共同评价和共同选择。后者的目的在于解决经济理论在社会空间中的可接受性问题, 是由政治家和社会大众作出的评判和选择。政治家有政治家的评价标准和选择标准, 形势的紧迫性,社会的承受能力以及政治家的知识限制, 特别是政治家的政治前途和利害关系, 会对它产生很大的影响; 社会大众的评价和选择更会受形势变化、社会心理的左右,并且只有通过社会的学习过程, 理论才能变成社会大众的共识和集体行动。

   第三, 经济政策咨询和经济政策决策。这也是两个既密切联系又可以明确分开的行为和过程。经济科学的实践目的主要是通过经济政策咨询表现出来的, 政策咨询活动的核心是提供有关经济运行和发展过程客观联系的真实信息。这种信息不是规范性预言或价值判断所能给予的, 但是从任何经验内容丰富的理论中都可以得到付诸实施的行动信息。同时, 一个无价值判断的科学结论, 并不排除政治家和经营者进行评价、选择和决策的权力。经济学家可以参与政策决策和经营活动, 这时,他就不是作为经济学家处在理论的形成过程之中, 而是作为政治家或企业家处于政治活动或经营活动之中。因此, 经济理论的实践目的不应当也不必要要求经济学家在其理论形成过程之中求助于价值判断, 与此相反, 只有在科学认识和理论创造过程中保持价值自由前提, 才能保持经济学家的独立人格和经济学研究的独立性, 避免价值偏见的影响和干扰。

   第四, 经济学家的伦理道德和科学良知。经济学家从事何种科学规划, 帮助实现何种价值目标, 取决于他的伦理道德。经济学家作为社会的一员, 依靠自我控制很难在其科学表述中保持价值判断自由, 即经济学家会自觉不自觉地把自己的价值判断渗透在理论认识和科学表述当中, 从而造成很多认识上的偏差和理论上的错误。不仅如此, 经济学家也有个人动机和个人功利, 它与社会目标和社会利益既有一致之处, 也有矛盾的地方, 每个人都希望自己的政策咨询建议能够影响政策决策以至变成官方政策, 这就使得经济学家在政策咨询中很难保持客观立埸。但是, 经济学家的科学良知又要求他不要把自己的个人好恶和个人功利带进圣洁的理论殿堂。这就出现了一个很大的矛盾。解决的办法是, 在经济学的科学活动中, 发展科学评价和科学批判, 通过对其科学表述的相互批判和证伪, 通过实践来检验。可见, 价值判断与科学批判和证伪过程以及经验检验是完全不同的两码事。作为一个经济学家,要想在经济理论研究中作出真正的理论创造, 就必须坚持实事求是的科学原则, 就必须在理论形成和科学创造的过程中承认和坚持价值自由前提。

  

   2-2,关于理论实证和经验实证⒅

  

   经济学是一门实证的科学, 经济学的基本方法是实证分析的方法。这一方法包括两个相互联系、相辅相成的部分或阶段, 即理论实证和经验实证。弄清这两个部分或阶段的区别和联系, 不仅对于我们认识和把握有关“假定之战”的实质和关键有帮助, 而且可以使我们进一步认识传统经济学的方法论缺陷。

   所谓理论实证就是指理论实证过程本身, 它的任务是提供一个概括的体系, 对现实经济关系本身究竟是怎样的问题作出理论上和逻辑上的分析和解答。它的基本特征是, 在原则上独立于任何特定的伦理立埸或规范判断, 只涉及“是什么”, 而不涉及“应该是什么”的问题, 也就是说, 它不是告诉人们经济“应该是怎样的”或者“应该按照怎样的方式运行”, 也不是告诉人们“应该怎样行为”或“不应该怎样行为”, 而是要实事求是地说明, 现实中的经济关系本身是怎样的, 人们事实上是如何行为的, 各种经济变量是如何决定的, 它们之间是以怎样的方式相互联结的, 各种经济问题和经济现象是因何和如何产生的, 等等, 总之, 是说明经济在实际上是如何运行的。

   作为一种经济分析方法, 理论实证过程包括三个要素和两个阶段或三个步骤。三个要素是基本假定或实质性假设、系统的和有组织的推理方法、理论结论。两个阶段是假设形成和理论演绎;三个步骤是提出理论假设、建立分析模型、进行逻辑推理和数学证明。前者是指从对经济现象的分析和归纳中, 舍去全部次要的事实或次要的关系, 抽象概括出一些基本事实或基本关系, 作为理论推导的前提和逻辑演绎的起点。这是一个从具体到抽象的过程。后者是指从基本假定出发, 按照一定的逻辑程序和推理方法进行逻辑演绎或理论推导, 形成理论结论; 在理论推导的过程中, 可以而且应当根据研究的需要和逻辑的可能, 逐步引进一些抽象掉的因素或者放松一些次要的假定, 使理论结论更加接近客观现实。这是一个由抽象到具体的过程。理论实证过程其所以属于实证分析的范围, 是由于它的前提假定是从经验现实中抽象概括出来的, 不是凭空设想的; 由此得到的理论结论是一种思想实验的产物,因而在逻辑上是能够成立的思维结果。但是, 这些理论结论还没有经受经验实际的检验, 它们的真理性和有效性还有待证实和证伪, 因而仅仅具有假说的性质。

   所谓经验实证, 就是指对理论实证得出的理论结论或理论假说进行经验检验的过程。任何理论结论只有被经验实践所证实, 才能成为正确的科学理论; 如果为经验实践证伪或拒斥, 就要修改原来的理论假定, 重新进行理论实证; 如果暂时不能证伪, 就不能阻碍人们把它当作正确的理论或科学真理加以利用, 直到证伪为至。经验实证的过程一般包括选择检验方法, 搜集整理经验资料, 进行假说检验和确定误差程度或可信程度, 以积累经验证据; 把理论结论或从逻辑演绎中观察到的未知事实与经验证据加以比较, 如果二者基本相符, 预测成功, 理论结论则能成立, 从而假设前提亦受到检验; 如果二者不符, 预测失败, 理论结论不能成立, 从而假设前提也有可能遭到否定。由此可见, 经验实证首先并且直接是对理论实证过程结果的检验, 同时也是对理论实证前提的一种间接检验。二者既密切的联系, 又有明显的不同。至于对假设前提, 特别是基本假定的直接检验, 涉及到很多心理因素和心理实验, 很难直接观察, 但只要是正确的假定, 就能得到普遍的理解。

   从以上分析也可以看出, 在理论研究中, 理论实证和经验实证有着不同的功能和作用。理论实证的目的在于获得系统的理论认识, 没有深入和抽象的理论分析, 人们只能感知经验, 而不能理解经验, 不能把握事物的内在联系和规律性,因为, 经验观察到的事物总是具体的, 各种因素的作用和影响都在其中, 如果不能在理论上首先说明每个因素的作用及其相互作用, 然后将其综合起来, 经验就总是混沌的表象, 从此得到的结论是不可靠的, 只有在理论的指导下, 才能从经验现象和经验数据中得出正确的结论。从这个意义上来说, 理论实证先于经验实证。经验实证的目的在于检验理论, 确证理论的真理成份和谬误所在, 进而修正错误, 同时, 经验实证过程本身也会为理论实证提供新的假设前提, 或者引导人们去寻求更正确的假设前提, 进而提出新的理论实证任务, 开拓新的理论分析领域。

   在理论实证和经验实证的关系中, 理论假定的现实性问题是一个重要问题。弗里德曼强调理论假定的非现实性, 由此走向了工具主义(1953); 萨缪尔逊强调理论假定的现实性和与现实的近似性, 由此走向描述主义(马克·布劳格,1990)理论假定, 从而理论结论是一个具有现实和非现实的二重性质的事物, 它既抓住了某一对象的一个方面或一些事实, 也舍去了其他方面或其他事实; 既描述了它的某个和某些特征,又忽略了无数其他特征; 既可能把基本事实和主要事实当作从属事实或次要事实, 也可能出现相反的情况; 同时, 在许多科学中, 现象之间的依存关系往往被表述为“纯粹状态”、“理想形态”或“极端状态”, 在现实中这种情况很少见, 而大量的还是那些不纯粹、不理想的中间状态或过渡状态。反过来说也是如此。经验现实总是具体的和丰富的,是多种因素及其相互作用的综合和统一, 除了受控实验和抽象思维, 是无法将其分离出来的。这就给理论实证结论的经验实证带来了困难。因为, 严格按照理论概念难以找到适当的经验证据, 而使用既有的经验数据又包含了理论结论中所没有的因素, 这就需要找到某个适当的概念和指标,一方面既与理论结论的含义相近, 另一方面又能取得足够的经验资料。因此,理论实证的结论只有趋向的意义; 而经验实证的结果也只具有近似的意义。

传统经济学的目的是试图对社会主义经济进行理论实证的, 而且也确实为传统体制下的经济运行提供了一套系统的理论解释。但是, 在进行实证分析的过程中, 传统经济学只有现实性的概念,(点击此处阅读下一页)

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