郭道晖:人权的国家保障义务

选择字号:   本文共阅读 1571 次 更新时间:2010-10-01 18:53:54

进入专题: 人权  

郭道晖 (进入专栏)  

  

  摘要:国家是人权保障的主要义务主体。这是因为保障人权是国家存在的价值所在和行使国家权力的合法性基础;对人权的最大威胁也往往来自国家权力;社会主体之间侵犯人权的行为也仰仗国家的整治。人权的国家保障义务包括尊重、保护、满足和促进四个方面。按国家行为的性质可分为消极义务与积极义务;按社会主体的权利性质可分为对私权利和公权利的保护义务;还有经由人权推定而衍生的保护义务;以及国家对人权的国际义务。国家在履行人权保障义务时,应当遵守以人为本、人权保障优位原则;平等保护原则;他律与自律原则(以法控权和“克制保留义务”)。国家(政府)违反人权义务应当承担国家责任。

  关键词:人权保障;国家义务;国家责任

  

  人权是“人该有之”、也是“人皆有之”的权利。但不一定是人人皆能实际享有的权利,因为它可能受其他人、特别是国家权力的侵犯。因此,为了保护人权,我国宪法于“公民的基本权利和义务”这一章所列各项具体的公民权利外,还特别以概括性条款规定“国家尊重和保障人权”,确认了国家是尊重和保障人权的义务主体。这是前所未有的进步。

  

  一、国家是人权义务的主要主体的法理依据

  

  任何人都享有基本人权,任何人的基本人权不容任何个人和组织(包括国家机关、企业、事业组织和政党、社会团体等等)的侵犯或非法剥夺,进而要求得到国家、社会组织的维护和实现。所以,人权的义务主体包括任何个人和国家、社会组织。中国古代的格言,诸如“己所不欲,勿施于人”,就是要求人人遵守不得侵犯人权的义务;而“仁者爱人”、“老吾老以及人之老,幼吾幼以及人之幼”等政治伦理,则是希望人人都能承担积极促成人权实现的社会公共责任和道德义务。

  我国宪法确认“国家尊重和保障人权”的原则,表明国家是人权保障的义务主体中最主要的主体。

  这里“国家”实际上是指具体行使国家权力的国家机关,包括国家立法机关、司法机关与行政机关、军事机关,以及与公权力活动有关或实际上行使公权力的社会组织。国家机关作为行使国家权力的主体,本来就应对人民负责,保护人民的一切基本权益。其中首要义务或基本义务就是人权保护义务。这是国家存在的价值所在和合法性基础,是国家制定各项立法和政策的出发点和归宿。

  国家作为保障人权的主要义务主体的法理根据有以下几点:

  (一)尊重和保障人权是国家权力合法性的基石

  国家权力是人民赋予的。按社会契约论的观点,是人民让渡一部分或全部自然权利给政府,使之转化为国家权力,人民再依靠国家权力反过来保护自己的人权和其他权利。这是国家存在的价值所在。所以社会契约理论是国家作为保障人权的基本义务主体的理论渊源。

  现代的社会法治国或福利国家理论,也是国家义务论的另一依据。所谓“社会法治国”,与早期的“自由法治国”对社会主体的人权和其他权利采取放任不管的态度不同,其特征是政府要由消极的“管制行政”,转变为积极的“服务行政”,国家不只拥有行使发布命令的权力,同时要履行满足公众需要的义务。政府推行积极的社会政策,承担对人民“从摇篮到坟墓”的“生存照顾”的义务,“服务”与“生存照顾”是社会法治国或福利国家的核心理念。现行德国基本法第28条第一项规定:“各邦的宪法秩序必须符合联邦基本法所定之共和、民主及社会法治国原则。”国家承担对社会主体的“生存照顾”,其首要的义务就是保护处于弱势的社会群体的生存与自由等基本人权的实现。

  按马克思的理论,先有社会,后产生国家,是国家“吞噬”了社会主体的权利和权力,国家有义务还权于民。政府为人民而存在,国家应当对人民负责,保障每个人的自由发展。而“自由”,是人类首要的基本人权。

  人权不是国家的赐予,而是每个人与生俱来的应有权利。但人权要求国家的保障。尊重和保障人权,既是政府的首要目标,也是政府拥有和行使公共权力的合法性基础。“以人为本”就是以人权为本,是作为执政党和政府的治国为政的基本原则。因此,保障人权是国家应当承担的首要义务。

  人权人宪,使人权成为国家权力运行的指导性价值。确认国家权力为保障人权和公民权而存在,不仅是国家权力的道义基础,更是宪法规定的强制义务。此前,我国宪法更多关注的是如何保障国家权力的运行,国家至上的观念使人权和公民权利被置于较为次要的地位。人权人宪后,人权至上是宪法的最高原则。尊重和保障人权的宪法原则要求国家权力的设立、配置和运行,都应当有利于所有人的人权得到保障和实现。

  (二)对人权的最大威胁来自国家,具体地说是政府

  正如法国大革命时期的人权宣言开宗明义所指出的:“对人权的无知、忘却或蔑视,是公众不幸和政府腐败的唯一原因。”人类历史上无数次人为灾难,大都来自暴虐的政府权力对人权的侵犯和蹂躏。欧美17、18世纪启蒙思想家的人权理论,本来是作为对封建专制权力的政治反抗权而提出的。二战后出现现代人权的新高潮,也是导源于政治上对法西斯国家恣意蹂躏人权的反思。联合国于1948年通过的《世界人权宣言》,就是这一反思的产物,其主要精神也重在强调人民对专横暴虐的国家权力的政治自卫权和抵抗权。

  由于普通人民的人权和权利相对于国家权力而言,常处于弱势地位,易受国家权力的侵害。我国在改革开放以前,执政党和政府漠视、否定人权,严重侵犯人权的事件时有发生。历次政治运动和“大跃进”造成的人权灾难,都与执政党和政府漠视、否定、践踏人权密切相关,而人民却处于无力反抗的境地。现今这一状况已有很大改变。但毋庸讳言,在立法上(特别是行政法规、规章以及所谓“红头文件”)还存在侵犯人权的现象(如过去的收容审查法规导致孙志刚被“收容”殴打致死后,经舆论强烈呼吁后才以救助法规取代;劳动教养法规导致公民被长期羁押、劳改,至今犹未予修改)。在日常生活中行政侵权更常发生。司法侵权则表现在司法不公,造成冤假错案。

  既然国家或国家权力是侵犯人权的最大或最经常的力量,确认国家是“尊重和保障人权”的主要义务主体就势所必然。

  (三)社会主体之间侵权行为仰仗国家整治

  社会成员也会发生侵犯他人人权的情形,人权的实现也依赖于他人在人权领域的义务的履行。近年一些不法私人企业(如煤矿、黑砖窑)、奸商,为牟非法暴利,置人的生命、安全、健康等基本人权不顾,或强行奴役劳工,或酿成巨大矿难,或制造有毒食品,……。防卫和制裁这些社会恶势力对人权的侵犯,是我国人权保障事业的重大课题。每个公民在享受人权和人权保障的同时,也应当自觉地履行尊重他人人权的义务。不过,防止和抵制来自社会主体的侵权行为,单靠公民自身的力量是不够的,主要靠国家权力的介入。如波及全国的毒奶事件,接踵而至的矿难,除了依靠舆论的揭发声讨外,更有赖于国家权力的善治。基于此,也要求国家承担保障人权、排除侵害、严格制裁和有效防止民间侵权行为的主要义务。

  (四)以人权制衡国家权力的需要

  制衡国家权力、保障人权和公民权利,是宪政国家的基本原则。人权和公民权利是制衡国家权力的社会力量。美国的独立战争,法国的大革命,都是以人权为旗帜和动力进行推翻反动政府的政治革命。在日常秩序中,国家非出于保护人权的需要,不得干预属于人权领域的活动。在这个意义上,人权是遏止国家权力的雷池。构建完善的、以国家保障人权为重心的国家义务体系,具有维护宪政秩序、制衡国家权力的功能。

  

  二、国家的人权保障义务的具体构成

  

  国家在人权领域应负的义务是多方面的、综合性的义务。联合国大会1999年3月8日第53届会议第144号决议《在促进和保护普遍公认的人权和基本自由方面的权利和义务宣言》中,“强调国际社会所有成员必须共同地、分别地履行其促进和鼓励尊重所有人的人权和基本自由的庄严义务”,同时也“强调各国负有首要责任和义务促进和保护人权和基本自由”。这里指出了国家对人权负有尊重义务和促进义务、保护义务。西方有的学者将国家的人权保障义务分为四个方面:尊重的义务;保护的义务;满足或确保的义务;促进的义务。对这种分类,日本学者大沼教授认为,人权尊重的义务是指国家避免和自我控制对个人自由的侵害;保护的义务是指国家防止和阻止他人对个人权利侵害;满足的义务是指国家满足个人通过努力也不能实现的个人所需、希求和愿望的义务;促进的义务是指国家为在整体上促进上述人权而应采取一定措施的义务。

  以下依国家义务的性质和内容,分类述之:

  (一)按国家行为的性质分为消极义务与积极义务

  1消极义务就是禁止国家侵犯人权。

  我国宪法规定的“国家尊重和保障人权”原则,其中对人权的“尊重”义务,就意味着国家不得非法干预,更不容侵犯,这是国家人权义务的底线。在这个意义上说,人权是。国家权力的禁区,属于国家的消极义务。这里的“消极”不是在人权保障上持消极态度,而是指不得对任何人实施任何侵犯人权的行为。例如,警察非有搜查证,不能随意进入住宅搜查,不能干涉属于人们私生活范畴的行为。即使在侦查犯罪嫌疑人时会对及时或取证带来不便,也不得以国家利益或公共利益的名义违法侵犯公民的人权。

  我国宪法在“公民的基本权利和义务”一章所列举的一些公民基本权利,也是国家权力的边界,亦即国家应予尊重的人权义务。诸如:公民的言论、出版、集会、结社、游行、示威的自由(宪法第35条);宗教信仰自由(第36条):人身自由不受侵犯,不受非法逮捕,禁止非法拘禁、非法剥夺或者限制公民的人身自由和非法搜查公民的身体(第37条);公民人格尊严不受侵犯,禁止用任何方法对公民进行侮辱、诽谤和诬告陷害(第38条);公民住宅不受侵犯,禁止非法搜查或者非法侵入公民的住宅(第39条);通讯自由和通讯秘密受法律保护,除依法律规定的公安与检察机关依法定程序外,任何组织(包括国家机关)或者个人不得以任何理由侵犯公民的通讯自由和通讯秘密(第40条)_,_…,等等。公民的这些权利,都属于国家对人权的禁止性义务,亦即消极义务。

  国家尊重人权的核心义务,是公民的人格尊严与自由不受侵犯。

  2积极义务是指国家要采取积极措施保护、实现和促进人权。

  国家对人权的尊重义务与保护义务是相互联系的,在现代社会法治国家或福利国家、社会主义法治国家,“尊重”的内涵已不限于自由主义法治国时代的国家的消极义务(不干预也不保护),而进一步要求国家承担促进人权完满实现的义务。不侵犯人权的禁止性意义上的尊重,只是国家义务的道德和法治的底线和人权保障的必要前提。积极义务则是充分义务,主要体现为两个方面:

  一是政府应当创设条件,为实现人的尊严与价值、人的自由发展,提供实在的有效的支持和帮助,以不断满足实现人权的现实需要,并不断发展和丰富人权的内容。这要求政府采取有力举措,发展经济,保障民生,进行政治体制改革,扩大公民的政治权利与自由。

  二是政府应当采取积极的措施防止侵犯人权现象的发生,严厉制裁各种侵犯人权的行为,为人权的安全提供可靠的保障,并不断提高人权保障的水平。譬如规范自由、财产权的行使范围与限度,也是为了更好地保障人权与自由。因为不加规限而听由这类权利的滥用,也会侵犯他人的人身自由与财产安全等人权和权利,因而也是国家保障人权的义务,否则则是政府不作为之过。

  (二)按社会主体的权利性质可分为对私权利和公权利的保护

  根据马克思的观点,同一个人,具有双重身份:既是自然人、私人,又是公民、公人;拥有双重权利:既享有私权利(生命、自由、财产、安全等等作为“自然人”、“私人”的权利),又享有公权利(即参与国家事务的政治权利)。人权属于私权利范畴,根据私法自治原则,一般不受外人干预、侵犯,其特征是“你别管我”。它不同于公民权(根据马克思的观点,此处“公民权”特指公民的政治权利,非广义的“公民的权利”,后者包括社会人所有的公权利和私权利)。公民权的本质是作为“政治人”、“公人”的“公权利”,主要是参与国家和社会事务的政治权利。现今将它也归入“政治人权”范畴,其特征是“我要管你”。

  因此,尊重和保障人权,应当包括保护私权利和公权利两方面。

  1国家对私人的私权利的保护。

  “私权利”既与“公权利”相区别,又是与“公权力”相对应的。国家除承担不得侵犯的消极义务外,现代福利国家还要求对人民的健康权、足食权、受教育权、适足住房权、就业权、文化学术自由权等等,都有予以保护和促其实现的积极义务。其中最重要的是人格权和财产权的保护。(点击此处阅读下一页)

进入 郭道晖 的专栏     进入专题: 人权  

本文责编:frank
发信站:爱思想(http://www.aisixiang.com),栏目:天益学术 > 法学 > 法学专栏
本文链接:http://www.aisixiang.com/data/36352.html
文章来源:《河北法学》2009年第8期

3 推荐

在方框中输入电子邮件地址,多个邮件之间用半角逗号(,)分隔。

爱思想(aisixiang.com)网站为公益纯学术网站,旨在推动学术繁荣、塑造社会精神。
凡本网首发及经作者授权但非首发的所有作品,版权归作者本人所有。网络转载请注明作者、出处并保持完整,纸媒转载请经本网或作者本人书面授权。
凡本网注明“来源:XXX(非爱思想网)”的作品,均转载自其它媒体,转载目的在于分享信息、助推思想传播,并不代表本网赞同其观点和对其真实性负责。若作者或版权人不愿被使用,请来函指出,本网即予改正。
Powered by aisixiang.com Copyright © 2018 by aisixiang.com All Rights Reserved 爱思想 京ICP备12007865号 京公网安备11010602120014号.
易康网