何家弘:论职务犯罪侦查的专业化(下)

选择字号:   本文共阅读 1231 次 更新时间:2010-09-16 14:52:33

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  【摘要】实现职务犯罪侦查的专业化是提高职务犯罪侦查能力和效率的需要。职务犯罪侦查的专业化包括职务犯罪侦查职能的专业化、职务犯罪侦查人员的专业化和职务犯罪侦查方法的专业化。职务犯罪侦查职能的专业化有三种模式,即警察职能模式、独立职能模式和检察职能模式,后者最符合当前中国社会的状况。与职务犯罪侦查人员专业化有关的三对范畴是:专门化侦查与一般化侦查;集中型侦查与分散型侦查;一步式侦查与两步式侦查。职务犯罪侦查组织的一体化与职务犯罪侦查人员的专业化之间有着密切的关系。职务犯罪侦查方法的专业化表现在三个方面:人证调查方法的科学化、物证调查方法的常规化、秘密侦查方法的规范化。

  

  【关键词】职务犯罪;侦查;专业化

  

  二、职务犯罪侦查人员的专业化

  

  所谓“人员”的专业化,就是说,在某个领域工作的人员是专长于该领域工作的专门人才,而不是“万事通”或“万金油”式的“通才”。具体来说,人员的专业化包括两层含义:其一是就某个领域与其他领域的区别而言的,例如,从事法律工作的人员应该是法律专业人员,非法律专业人员从事法律工作就不是人员的专业化;其二是就某个领域的内部分工而言的,例如,法律工作也有内部专业划分,[1]而法律工作人员也应该成为具体专业工作的“专才”。由此可见,一个领域内的专业化可以在不同的层级上实现。以检察工作领域为例,法律专业人才担任检察官是第一层级上的专业化;由不同的专门人才从事公诉、自侦、批捕、民行等不同的检察工作是第二层级上的专业化;而由不同的专门人才从事不同种类犯罪的公诉工作或自侦工作则是第三层级上的专业化。本文探讨的职务犯罪侦查人员的专业化主要是第三层级上的专业化问题。

  

  (一)职务犯罪侦查人员专业化的重要性

  

  随着人类社会分工的细化和精化,“通才”让位给“专才”是一种必然的趋势,因为复杂多样的社会工作要求专业化人才来承担。就职务犯罪侦查而言,专业化人才的需要主要表现在两个方面。一方面,社会法治的发展和相关制度的完善提升了职务犯罪侦查工作的要求和标准,因此,只有专业化人员才能够胜任职务犯罪侦查工作。另一方面,职务犯罪活动的复杂化、多样化、智能化、隐秘化也增加了侦查工作的难度,只有专业化人员才能保证办案质量,很好地完成各项具体的职务犯罪侦查工作。总之,职务犯罪侦查人员的专业化是工作的需要,是社会发展的需要。

  实现职务犯罪侦查人员的专业化,就要求从事职务犯罪侦查工作的人员具备相关的专业知识、专业技能、专业素质、专业经验。首先,职务犯罪侦查人员应该掌握相关的专业知识,包括法律知识、侦查知识和行业知识。[2]由于正规学习是获取法律等专业知识的主要途径,所以职务犯罪侦查人员一般应该具有法学的专业教育背景,并有相关的专业学习经历。其次,职务犯罪侦查人员应该掌握相关的专业技能,如询问证人和讯问犯罪嫌疑人的技能、观察事件和勘察场所的技能、发现和提取物证的技能等。专业技能往往需要通过专门的培训才能获得。再次,职务犯罪侦查人员应该具有良好的专业素质,既包括先天形成的生理素质和心理素质,[3]也包括后天养成的专业思维能力和专业行为习惯。[4]由于专业素质同时具有先天和后天的属性,所以要保证职务犯罪侦查人员具有良好的专业素质,一方面要重视合格人才的遴选和引进,另一方面要加强在职人员的培育和养成。最后,职务犯罪侦查人员还应该具备相应的专业工作经验。职务犯罪侦查是一种实务性工作,要胜任这项工作必须具备丰富的实践经验。职务犯罪侦查的专业经验既包括个体的经验也包括群体的经验,既包括直接的经验也包括间接的经验,因此,职务犯罪侦查人员既要注意积累个人的经验,也要注意学习他人的经验;而职务犯罪侦查机关也要加强群体专业经验的总结和交流。

  职务犯罪侦查工作具有多态性,或者说,职务犯罪侦查工作具有多种类、多形式、多行业、多专业等特征。首先,职务犯罪包括很多种类,[5]而且每一种类的职务犯罪都有自己的特点。其次,职务犯罪涉及社会生活的很多领域,[6]而且每个领域内的职务犯罪活动都有自己的规律。再次,职务犯罪侦查工作往往需要与多家执法部门或经济管理部门协调与合作,[7]而各个部门都有自己的工作方法与程式。最后,职务犯罪侦查要采用多种侦查措施和手段,而每种措施和手段都有自己专门的要求和规范———对此,笔者将在本文的第三部分做进一步的讨论。

  

  (二)与职务犯罪侦查人员专业化有关的三对基本范畴

  

  职务犯罪侦查工作的多态性,决定了职务犯罪侦查领域内也应该划分不同的专业,也需要各种不同的专业化人才。换言之,虽然同是职务犯罪侦查人员,但是也应该有不同的专业分工,科学合理的专业化分工是保障职务犯罪侦查工作的质量和效率的重要途径。不过,专业化分工是否越细越好?或者说,职务犯罪侦查的专业化是否应该有个“度”?在回答这个问题的时候,明确与侦查专业化相关的三对基本范畴是颇有必要的。

  

  1.专门化侦查与一般化侦查(specializedinvestigationandgeneralizedinvestigation)

  

  根据是否有专业分工,犯罪侦查可以分为专门化侦查和一般化侦查。前者通常是按照犯罪的种类来划分侦查工作,后者则一般是按照地域来划分侦查工作。从理论上讲,专门化侦查代表了社会发展的趋势,是比一般化侦查更高层次的侦查分工模式。但是从实践来看,二者各有所长,各有所用。专门化侦查模式有利于提高侦查人员的专业兴趣和专业技能,有利于帮助侦查人员掌握某类犯罪活动的规律和特点并积累丰富的专案侦查经验,因而有利于提高侦查工作的效率,特别是重大犯罪案件和疑难犯罪案件的破案率。然而,专门化侦查不利于侦查人员的横向协调与流动,也不便于侦查工作的分配和管理。特别是在专门化侦查分工过细的情况下,[8]容易造成在一定时期内某些侦查人员任务过多而另一些侦查人员无事可做的状况。与之相反,一般化侦查模式便于工作任务的分配和管理,不会出现因专业划分而造成各单位工作量严重失衡的状况,但是不利于专门人才的培养,也不利于提高犯罪侦查工作的质量和效率。由此可见,专门化侦查并非普遍适用的侦查模式,一般化侦查也不是已经被历史淘汰的侦查模式。我们在选择侦查模式的时候,必须认真考量具体侦查部门的人力资源和工作任务等因素。在人力资源比较充足而且工作任务比较稳定的部门,专门化侦查显然是较好的模式;但是在人力资源不足而且工作任务不太稳定的部门,一般化侦查则应该是优先的选择。此外,如果侦查部门管辖的地域广阔而且犯罪情况复杂,那么二者结合的模式可能就是最佳选择了。

  

  2.集中型侦查与分散型侦查(centralizedinvestigationanddecentralizedinvestigation)

  

  集中型侦查与分散型侦查是有关犯罪侦查制度的理论中一对重要的范畴。简言之,集中型侦查就是把侦查人员集中起来进行侦查;而分散型侦查则是把侦查人员分散下去进行侦查。具体来说,犯罪侦查制度的集中型和分散型包括两层含义:其一是就一个国家而言,犯罪侦查人员是集中于中央还是分散于地方;其二是就一个城市或地区来讲,犯罪侦查人员是集中于总部还是分散于分部。前者往往取决于国家的政治制度;后者则往往取决于具体城市的地理人文状况和政治文化传统。集中型侦查体制和分散型侦查体制也是各有优劣的。前者有利于统一执法,有利于加强地区之间的联系与合作,也有利于提高犯罪侦查的整体工作效率特别是打击重大犯罪的工作效率;后者有利于加强犯罪侦查人员与本地区其他执法人员的合作,有利于犯罪侦查人员熟悉当地的社会情况和犯罪活动规律,也有利于犯罪侦查工作的分配和管理并保持适应地区特点的灵活性。集中型和分散型侦查体制与专业化和一般化侦查模式之间存在着一定的对应关系。集中型侦查体制多采用专门化侦查模式,而分散型侦查体制则多采用一般化侦查模式。明确这种关系,对于我们研究职务犯罪侦查的专业化问题甚有裨益。

  

  3.一步式侦查与两步式侦查(one-stepinvestigationandtwo-stepsinvestigation)

  

  所谓一步式侦查,是指整个侦查过程没有明确的阶段划分和相应的职责分工,一个犯罪案件的侦查工作由一个部门的侦查人员从头到尾负责,又称为一贯式侦查。所谓两步式侦查,是指案件侦查过程明确地分为两个阶段,如初步侦查和后续侦查,或者立案前侦查与立案后侦查,而且这两个阶段的侦查工作由不同部门的人员分别负责,又称为分段式侦查。一步式侦查有利于加强侦查人员的责任心并减少案件侦查的移交环节,可以提高工作效率和避免互相推诿扯皮的情况,还可以简化犯罪侦查的管理和案件分配,便于在侦查人员较少的情况下安排日常侦查工作。两步式侦查有利于在人员使用上各尽其才,提高工作效率,能够更好地集中力量侦破重大犯罪案件和疑难案件。另外,一步式侦查适用于比较简单的犯罪案件;两步式侦查适用于比较复杂的犯罪案件。一步式和两步式侦查与专门化和一般化侦查模式之间没有必然的联系。一步式侦查和两步式侦查都可以采取一般化侦查或专门化侦查的模式,但两步式侦查显然更适宜采用专门化侦查,因为其第一步侦查可以是一般化的,而第二步侦查就可以采用专门化侦查模式了。明确这一点,可以为我们探讨职务犯罪侦查的专业化问题提供一种新的思路。

  

  (三)职务犯罪侦查组织的一体化与职务犯罪侦查人员的专业化

  

  职务犯罪侦查人员的专业化与职务犯罪侦查的组织形式或体制有着密切的关系。换言之,实现职务犯罪侦查人员的专业化需要以一定的侦查组织形式为基础。目前,我国的职务犯罪侦查体制还存在一些问题,在一定程度上影响着职务犯罪侦查的质量和效率。有些专家学者指出:“检察机关内部部门在履行职责时缺乏合作和互动,侦查力量和资源没有得到有效整合;上下两级侦查部门之间的纵向指挥协作也不紧密,缺乏一种快速反应、整体作战的强力配合机制,从而制约了侦查部门打击效能的发挥和侦查工作效率的提高。”[9]上述评价是否客观准确另当别论,但是我国职务犯罪侦查体制尚有改革完善的空间,当为大家之共识。那么,我们应该如何去改革完善呢?为此,我们不妨考察一下那些同属于“检察职能模式”国家的有关情况。尽管其未必是完善的体制,尽管其组织形式与我们有这样那样的差异,但是其中总有一些内涵可以为我们所借鉴。

  如前所述,美国的联邦检察系统是与司法部合为一体的。联邦检察长即司法部长的职权范围相当广泛,其中既包括刑事起诉职能,也包括犯罪侦查职能。当然,联邦检察长麾下的联邦调查局和缉毒署等侦查部门并不是单纯的职务犯罪侦查机构。虽然他们也负责官员受贿和警察侵犯民权等职务犯罪案件的侦查,但是其主要侦查对象还是杀人、爆炸、抢劫、诈骗、贩毒等普通刑事案件,因此其内设机构的专业分工也以普通刑事案件的种类为主要依据。此外,设在94个联邦司法区的联邦地区检察署的主要职能是刑事案件的公诉,但是他们也承担着一定的犯罪侦查职能。这里有一个值得我们认真思考的现象:负责侦查的联邦调查局和缉毒署都是集中型的组织和垂直领导的体制,二者在美国各地都有派出机构或办事处;但是负责起诉的联邦地区检察署则属于分散的组织形式,每个检察署都是一个相对独立的机构,只是在名义上接受联邦检察长的领导并在基本政策和方针等宏观问题上接受司法部刑事处的指导。

  韩国大检察厅的中央搜查部(即特别搜查部门)下设三个搜查课,分别负责高级公务人员的腐败犯罪、走私犯罪和新闻犯罪的调查。另外,科学搜查指导课负责技术侦查的运用、技术设备的保障和侦查技术研究等。科学搜查运营课负责技术鉴定等工作。韩国地方各级检察机关的侦查部门的内设机构也与大检察厅基本相对应。[10]日本各级检察机关的特别侦查部门一般都设有财经案件班,负责财经领域内犯罪案件的侦查;特殊直告案件班,负责贪污贿赂案件的侦查;机动班,负责对警察侦查工作的指挥以及警察移交案件的补充侦查;特别侦查事务科,负责证据的接收和保管等事项;特别侦查资料科,负责犯罪侦查资料和数据的管理、各种物证的分析,以及跟踪和调查嫌疑犯的行踪等项工作。[11]综上可见,这些国家检察机关的侦查部门和起诉部门都有一定程度的专业化,尽管其侦查部门和起诉部门的职责可能并不完全相同。

  当前,中国的职务犯罪侦查工作主要由各级检察机关的贪污贿赂犯罪侦查部门和渎职侵权犯罪侦查部门分别负责,(点击此处阅读下一页)

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