江飞涛 李晓萍:中国式产业政策的取向与根本缺陷——中国产业政策批判纲要

选择字号:   本文共阅读 2627 次 更新时间:2010-08-09 15:58:08

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江飞涛   李晓萍  

  

  真实世界里的经济过程必然是动态连续的时间流逝过程,此过程衔接了经济主体过去的经验、现在的选择和未来的预期,因而也只有这些对市场敏感的经济主体具有更为详细的在经济运行中做出正确决策所需的知识,而政府不可能具有比企业家更为敏锐的发现正在运行的市场竞争中潜在知识的能力。对于知识而言,不可能存在具有完备知识的经济主体,也不存在整合的社会知识,由于劳动分工和专业化的存在,知识被分散于不同领域的私人所有。由此就决定了不能以抽掉细小差异加总的统计形式上报至中央机构,决定权应该分配给现场的人,只有具体场景中的现场个人才具有可获取资源、发生变化等私人知识,才有可能充分利用特定知识优势对环境与条件的变化迅速做出灵活反应(王廷惠,2005),政府不可能比经济个体更能对市场做出灵活反应。

  因而,政府不可能在产品、生产设备、工艺、技术和产量等方面的选择上比市场更有效率。政府代替市场机制来进行选择,反而可能会会压制经济主体进行知识发现的积极性,阻碍市场自发调整过程,导致市场运行效率低下,在产业政策中应尽量避免以政府选择来代替市场机制。

  3.从竞争性集中过程的效率看产业组织政策的根本缺陷

  在我国,产业组织政策一直是产业结构调整政策的重要内容,它通过市场准入、投资项目审批和选择性培育特定企业,来提高市场集中度和培育大规模企业,以优化产业组织结构。这种政策出发点,显然混淆了结果与过程。一定时期特定市场的企业数量、市场结构及产业组织形态是特定竞争过程的暂时结果,本身并无多大的意义(王廷惠,2007:39)。竞争性集中之所以有效率,是因为竞争性过程的选择性作用。脱离开这一过程片面的强调集中度的效率是毫无意义的。

  产业集中是竞争性争胜过程的必然趋势,是企业不断创新和适应环境的市场过程之必然结果。市场集中度教条忽略了整个动态复杂过程,仅仅注意集中率的简单统计数字。这些比率也许能够显示一个时点上产业的集中程度,但是无法说明集中过程如何进行。也许不存在所谓的最优企业规模,仅仅存在最合适的产业类型,其中企业规模、特征和前景能够确保合作伙伴和竞争对手有效聚集、交流并运用新思想和新观念(Dorfman ,1987:244)。出现新产品新生产过程或组织创新,以致创新企业的市场份额上升时,合并导致生产、分配、研究与开发、资本融资和其他领域显现规模经济效应时,小企业就会成长为大企业,产业集中度必然提高。争胜竞争过程导致市场必然出现的集中趋势,是因为竞争者比竞争对手在满足消费者方面做得更好,以及其不懈努力(王廷惠,2007:40~41)。

  竞争是一个复杂的演化过程和选择过程。市场份额总倾向于从缺乏效率的企业转移到更具效率的企业,企业家争胜竞争过程必然产生集中趋势。在演化经济学看来,创新是重要的竞争武器,是使企业避免剧烈价格竞争的重要手段(Peltoniemi,2007:1-2)。企业争胜竞争的过程中,市场作为一个筛选机制和发现过程,让那些具备效率优势的企业能够生存和发展。竞争是不断出现更好产品和更优的生产方法的探索之旅,也是生产者怎样才能满足特殊偏好与不同需求和消费者发现能够满足消费偏好的生产者的过程。生产者和消费者都不可能事先知道竞争过程的最终结果,以及也不可能知道哪个企业能成功满足消费者意愿,成为争胜竞争过程的胜出者(Metcalfe,1998:16)。只有通过竞争过程才能发现这些知识、只有经由试错过程才能够最终判定谁能胜出,只有经过无数次争胜竞争试验过程才能筛选出暂时的赢家(王廷惠,2007:45)。因此,政府不可能代替市场竞争性过程来选择真正的赢家。

  倘若政府干预代替市场选择过程进行胜者的选择,导致产生自发的发现过程的竞争的消失,其结果必然是促使被选择的经济主体不需要经历竞争对手对自身生存和盈利所带来的威胁,失去积极探寻、发现和获得依靠市场过程的展开所逐渐显示和暴露出来的满足消费者的需求和产品知识的动力,失去追求以较低成本实现消费者偏好的创新激励,进而失去动态竞争的市场效率,而整个市场必然失去甄别、发现、利用和创造新知识的动力,行动主体对利润机会所保持的警觉也会消失[x].由此就带来了另一问题:政府对胜者的选择也使得经济主体通过非市场手段俘获政策制定者的不良现象更为严重和普遍,由此进一步扭曲了市场过程的有效运行。

  总而言之,是市场争胜过程造就了市场动态效率与高效率的大企业,市场集中度的提高只是这一过程的副产品,试图以提高集中度和培育大企业的产业组织政策来提高市场效率完全是舍本逐末,并会造成市场效率的丧失。

  

  五、结论

  

  21世纪以来,中国的产业政策以促进产业结构调整升级与抑制部分产业产能过剩为目标;从政策的实施手段上来看,目录指导、市场准入、项目审批与核准、供地审批、贷款的行政核准、强制性清理(淘汰落后产能)等行政性直接干预措施进一步被强化;中国的产业政策是典型意义的选择性产业政策,对微观经济的干预更为广泛、细致和直接,从而体现出强烈的直接干预市场、以政府选择代替市场机制和限制竞争的管制性特征和浓厚的计划经济色彩。这种中国特色的产业政策难以找到相对应的理论依据,勉强找到的理论依据也是不充分的或者理论依据本身就存在严重的问题,或者干脆就是对理论本身的误读和扭曲。静态且过于简单地理解市场机制,是中国特色产业政策存在根本缺陷的一个最为重要的原因,它导致政策部门在制定和实施产业政策中出现的行为边界和行为方式上的错乱。

  重新认识市场机制与市场的竞争性过程对于反思中国产业政策具有重要的理论价值和现实意义。只有充分理解市场争胜竞争的动态过程性特征,充分理解市场竞争过程的知识发现功能,充分理解竞争是一个复杂的演化过程和选择过程,我们才能深刻地认识到不受阻碍的市场竞争过程所推动的产业结构、产业技术和产业组织内生演变更具有动态效率性,也才能更为深刻地认识到“直接干预市场、以政策部门选择代替市场机制、限制竞争”是中国式选择性产业政策的根本缺陷。

  对于仍处于转轨中的中国来说,经济体制上的弊端、市场体制发育不完善和政府对经济的长期直接干预,限制、扭曲甚至阻止了市场竞争过程,阻碍了产业结构内生的动态演变和发展。中国应当放弃这种强烈计划经济色彩和管制特征的选择性产业政策,转为推进市场体制改和完善市场机制,实施“维护争胜竞争市场过程”的竞争政策,以确保整个竞争性市场过程不受到扭曲,确保市场过程的开放性。

  此外,作为补充,可考虑实施市场友好型的功能性产业政策。这包括:(1)进一步完善环境保护的法律和制度,并使之行之有效;(2)知识产权的保护;(3)对基础性研究的支持,对于具有较强外部性的应用性研究以及具有重大影响的应用性研究提供资助;(4)教育与专业人才培养(包括技术工人的培养);(5)行业信息、技术发展及趋势、经济运行信息的收集、整理、研究与发布,为行业信息交流和研讨提供公共平台。

  

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    注释:

    [i]Lall (1994)将产业政策区分为“功能性产业政策”(Functional IndustrialPolicy)和“选择性产业政策”(Selective Industrial Policy )。所谓“功能性产业政策”,通常指的是政府通过提供人力资源培训和R

    [ii]《当前国家重点鼓励发展的产业、产品与技术目录(2000年修订)》涵盖了28个大类行业,《促进产业结构调整指导目录(2005年本)》的鼓励类涵盖了25个大类行业。

    [iii]见《钢铁产业调整与振兴规划》、《有色金属产业调整与振兴规划》等重点产业调整与振兴规划文本,以及《关于抑制部分行业产能过剩和重复建设引导产业健康发展的若干意见》。

    [iv]这一时期主要政策手段是对特定产业实行优惠的、有选择的财政、税收以及金融政策,同时出于保护该产业免受外国企业竞争威胁的目的,设置关税和非关税壁垒,并限制进口和外商直接投资。(出自《日本的产业政策》第99页)。

    [v]详见小宫隆太郎,1988,321页;小宫隆太郎,1989,第174页。类似情况在我国汽车产业发展过程中发生在1970年的“下放地方经营”和80年代中期市场急剧扩大,引致新企业进入,促进了价格和质量竞争、企业规模扩大及兼并重组。但是针对市场这一情况采取的强制性措施是对对象企业的设备、技术等方面的审批。

    [vi]主要指公害(环境污染)和有风险的技术开发与资源开发,提供社会基础设施和公共服务,扶植新型产业及促进衰退产业的转向。

    [vii]关于知识和社会计算问题将在文中第四部分进行更为详细的分析。

    [viii]国内对于有效竞争理论的探讨文献中,引用了错误的文献,认为Clark在1940发表的《Toward a Concept of Workable Competition》一文提出的“WorkableCompetition ”为有效竞争,而实际上这个词是“可行性竞争”,该文主要论述的也是可行性竞争,在中文版《帕尔格雷夫经济学大辞典》的Clark J.M 词条中明确将Workable Competition翻译为可行性竞争。Clark 的有效竞争理论是其1961年《Competition as a Dynamic Process》一书中提出的,其中明确提出了effectivecompetition 的概念,并系统论述了有效竞争理论思想。

    [ix]《产业结构调整指导目录(2005年本)》鼓励类目录中、2004年和2007年版的《当前优先发展的高技术产业化重点领域指南》中,多晶硅(太阳能电池原料)和风电设备制造均为鼓励类发展产业。

    [x]这一点在中国的汽车产业中表现得尤为突出。

  

    [参考文献]

    [1]Arrow ,K.J.,Economic Welfare and the Allocation on Resourcesfor Invention ,in Nelson ,R.R.(ed.),the Rate and Direction of InventiveActivity,NBER,Princeton ,1962.

    [2]Bain,Industrial organization ,New York:John Wiley,1959.

    [3]Beason,Weinstein ,Growth,Economies of Scale,and Targetingin Japan(1955-1990),Review of Economics and Statistics,1996.

    [4]Benjamin Powell ,State Development Planning:Did it Create anEast Asian Miracle?,The Review of Austrian Economics,2005,18:3/4.

    [5]Clark J.M ,Competition as a Dynamic Process,Washington,DC,:Brookings Institution ,1961.

    [6]Dorfman ,N.S ,Innovation and Market Structure :Lessons fromthe Computer and Semiconductor Industrie,Cambridge ,MA.:Ballinger ,1987.

    [7]Hayek ,F.A ,New Studies in Philosophy ,Politics,Economicsand the History of Ideas,London:Routledge Kegan Paul,1978.

    [8]Kotaro Suzumura ,Kazuharu Kiyono ,Entry Barriers and EconomicWelfare ,Review of Economic Studies,1987,(1)。

    [9]Lall,Industrial policy :the role of government in promotingindustrial and technological development,(点击此处阅读下一页)

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