洪银兴:社会主义市场经济中的资本:属性、行为和规范——《资本论》的启示

选择字号:   本文共阅读 160 次 更新时间:2022-07-09 00:00:38

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洪银兴  

   摘要:在社会主义市场经济中,根据资本的属性及其二重作用,对资本行为需要趋利避害,依法加强对资本运行的有效监管。第一,收入存在差距是不可避免的,在资本积累时就可能产生贫富两极分化。中国现阶段的财富差距明显超出收入差距,主要是由财富积累的差距带动的。第二,资本扩张是在资本运动中实现的。在实体经济领域中的资本向优势企业集中具有提高资本效率和效益的积极效应。由资本逐利的本性决定,居垄断地位的民营企业有扩张的冲动,官员权力的介入、资本市场运行和互联网平台为资本的无序无限制扩张提供了快速和无边界的技术条件。为了防止由此产生的系统性风险,对私人垄断性资本扩张需要有负面清单制度的限制。第三,资本市场是公开的资本交易的场所。资本市场的运行离不开虚拟资本,采取各类证券形式的虚拟资本在资本市场上运行产生的负面效应,涉及资本脱实向虚和虚拟资本野蛮生长的问题。规范资本行为的关键是完善和规范资本市场。资本无所不能,资本风险无所不在。在完善社会主义市场经济过程中,不只是规范资本本身的行为,还要规范资本无序扩张的外部环境,如防止权力和资本的结合、互联网平台的反垄断。

  

   关键词:社会主义;市场经济;资本;属性;行为;规范

  

   作者:洪银兴,南京大学资深教授,南京大学长三角经济社会发展中心、经济学院教授(江苏南京210093)。

  

   本文载于《学术月刊》2022年第5期。

  

   目次

  

   一、资本的属性及其二重作用

  

   二、资本积累及其可能的两极分化效应

  

   三、资本的扩张及其可能的风险

  

   四、资本市场和虚拟资本的野蛮生长

  

  

   2021年底的中央经济工作会议提出:要正确认识和把握资本的特性和行为规律。社会主义市场经济中必然会有各种形态的资本,要发挥资本作为生产要素的积极作用,同时有效控制其消极作用。要为资本设置“红绿灯”,依法加强对资本的有效监管,防止资本野蛮生长,支持和引导资本规范健康发展。本文基于对马克思主义经典作家关于资本的相关论述,研究社会主义市场经济中的资本属性、行为及对其行为的监管。

  

   一、资本的属性及其二重作用

  

   在相当长的时期内,社会主义经济分析中不使用资本范畴,把资本当作资本主义范畴,只是使用国有资产、国有资金的概念。中国改革开放的一个重大理论突破,是承认并肯定资本在社会主义市场经济中的存在及其积极作用。如何认识资本?毋容置疑,马克思的《资本论》是批判资本并揭示资本弊端的,但是马克思并没有完全否认资本的历史作用和发展生产力的积极效应。今天的中国特色社会主义经济还具有市场经济的属性,资本及其作用客观存在。当然,社会主义市场经济中资本范畴既保持其一般属性,又体现中国特色社会主义的要求。

  

   在马克思的《资本论》中,资本实际上有五个方面的定义。包括:(1)资本是一种生产关系,在资本主义条件下是资本雇佣劳动的关系。(2)资本是必要的生产要素,各种要素是被资本黏合和并入生产过程的。(3)资本的本性是实现价值增殖,资本是带来剩余价值的价值,这就是资本的逐利性。(4)资本是作为生命体的运动,资本的运动一旦停止,资本就不是资本。(5)积累是资本的本性,积累就是资本的规模不断扩大的再生产。

  

   马克思在分析资本主义经济时充分肯定了资本的积极作用,如《共产党宣言》所说:“资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中所创造的生产力,比过去一切世代创造的全部生产力还要多,还要大。”这主要体现在资本要素参与的财富创造作用。资本在财富创造中的作用,不仅在于它本身的投入所起的作用,更重要的是它作为要素的黏合剂,在不同要素之间的配置所起的提高生产力作用。马克思曾经用“第一推动力”来说明资本作为要素结合的黏合剂作用。包括劳动力和土地等在内的各种生产要素是被资本并入生产过程的。而且“资本一旦合并了形成财富的两个原始要素——劳动力和土地,它便获得了一种扩张的能力”。资本配置是经济发展方式的重要方面。资本更多地投在投入要素数量上,还是投在提高各种要素质量上,所起的提高生产力的作用是不一样的。资本配置在各种生产要素上的结构决定全要素生产率水平,也就是决定财富增长的能力。资本在财富创造中的这些作用,其他要素是不能替代的,社会主义市场经济中资本的这些作用都不可或缺。

  

   中国的市场化改革不仅允许私人资本的存在和发展,而且明确国有资产也是资本。这样,私人资本的上述五个定义是完整的。而公有资本虽不包含其第一个定义,但后四个定义都是包含的。就国有资本来说,社会主义国家的公有资本的主要承载形式是国有资本。只是第一个属性与体现资本主义生产关系的资本属性不同。社会主义经济中的国有资本是指所有权归属全体国民的公有资本。既然确认国有资产也是资本,资本就要增殖,还要积累,实现保值增值。而且正因为公有资产称为资本,就能同私人资本合资或建立混合所有制。于是国有资产就能进行有进有退的战略性调整,有国有企业的改制,就有国资管理由管资产转为管资本。其效果是明显的。国有企业不再成为亏损企业的代名词。从政治经济学理论上讲,一旦资本在社会主义经济分析中得到确认,与资本相关的范畴,如固定资本、流动资本、虚拟资本等范畴自然进入中国特色社会主义经济学的话语体系。

  

   马克思的《资本论》本身就是批判资本的。首先,从资本原始积累批起:资本来到人间,充满着血和肮脏的东西。其次,基于资本的逐利性,“那怕我死后洪水滔天”。第三,资本对雇佣劳动的剥削像狼一样残酷。第四,资本的无限扩张和人民消费需求相对狭小直接导致经济危机。这些消极作用会在以下分析的资本积累和资本扩张及虚拟资本中反映出来。正是基于这些批判,马克思得出资本主义必然灭亡的科学结论。

  

   在社会主义初级阶段,服从于发展生产力的需要,资本的积极作用需要充分发挥。而且资本并不像马克思批判的那样来到人间就充满着血和肮脏的东西。例如,中国的工业资本的原始积累,是建立在农村改革、农业劳动生产率提高后的剩余劳动力流动基础上的。但是,既然是资本,便具有逐利性,其消极作用也是不可避免的,其负面效应会通过各种方式和途径表现出来。现实经济中出现的负面问题相当部分原因可以归结为对资本的负面行为认识不足,以及由此导致的缺少监管和规范。习近平总书记近期在关于推动共同富裕的讲话中,提出要坚决反对资本无序扩张、促进各类资本规范健康发展的要求。

  

   二、资本积累及其可能的两极分化效应

  

   社会主义再生产是扩大再生产,即经济的持续增长。资本是扩大再生产的源泉,因此需要资本积累。根据资本属性,资本不仅要增殖,即产生利润,还要增值,即资产增值,途径是资本积累,即剩余价值资本化。没有积累就不成其为资本。积累的资本就是社会财富的增大。“社会的财富即执行职能的资本越大,它的增长的规模和能力越大。”由资本积累形成的追加资本“主要是充当利用新发明和新发现的手段”,从而促进社会劳动生产力提高。在社会主义社会,满足人民不断增长的物质和文化生活需要的基础是社会财富的不断积累。现阶段的资本积累有公有资本积累和私人资本积累两类。私人资本的积累在总体上说也是社会财富的积累,是国家经济增长的源泉,但具有私人财产增长的属性。但在以公有制为主体、公有资产在社会总资产中占优势的条件下,公有资本积累就是社会财富的直接增大,是增进社会财富的基础。习近平把公有制经济看作是长期以来在国家发展历程中形成的“全体人民的宝贵财富”。因此公有资本积累是为人民谋福祉,不仅是增加增进居民家庭财富,还是增进公共财富。

  

   在肯定资本积累对增进社会财富的积极意义时,需要注意到其可能的负面效应。一般说来,收入存在差距是不可避免的,但在存在资本积累时就可能产生贫富两极分化。这就是马克思所揭示的资本主义积累规律:“同资本积累相适应的贫困积累。”一极为资本家财富的积累,一极为无产者贫困的积累。在现阶段存在私人资本积累的条件下,仍然需要防止和克服可能产生的贫富两极分化的现象。就是习近平总书记明确指出的,“绝不能出现‘富者累巨万,而贫者食糟糠’的现象”。

  

   皮凯蒂在《21世纪资本论》中揭示了两极分化的资本原因。他认为战后美国两极分化的现实颠覆了库兹涅茨倒U型曲线,并以实证数据明确指出当代资本主义世界收入差距不是趋于缩小,而是进一步扩大。其根本原因在于资本的作用,财富和收入不平等的经济决定机制是,资本收益率高于经济增长率。资本导致的不平等总比劳动导致的不平等更严重。资本对所有人都有潜在价值,只要加以适当的组织协调,任何人都可能从资本中受益。但从另一方面看,这又意味着资本的所有者在继承财富和既定财富分配框架下有可能控制更大比重的经济资源,带来的经济、社会和政治冲击都不能小觑。皮凯蒂研究的是资本主义经济中的不平等问题,其观点对中国现阶段贫富差距扩大的分析也有参考价值。

  

   本来,只是因为效率差别所产生的收入差距还不足以产生贫富两极分化。但在现实的资本积累进程中,不可避免会产生积累能力强的财富迅速增大,同时伴有相当部分人口相对贫困。尤其是基于资本积累产生资本收益和投机暴富,贫富两极分化不是不可能的。相当部分资本通过房地产市场和资本市场变为投机性的虚拟资本。这种属性的资本既可能“一夜暴富”,也可能一夜一贫如洗。这对两极分化起了促进作用。特别是房地产和金融资产。房地产和资本市场上的投机泡沫是经济不稳定的根源。中国现阶段的财富差距明显超出收入差距,主要是由这些领域的财富积累差距带动的。中国推动共同富裕尤其要规范房地产市场和资本市场的投机活动。

  

   三、资本的扩张及其可能的风险

  

  

   资本在部门间流动实际上是资本存量结构调整。中国的供给侧结构性改革的重要路径,是通过去产能去库存促进资本存量结构调整。资本从低效率部门流向高效率部门,从过剩部门流向短缺部门,低效率企业被高效率企业并购。其积极作用是明显的。资本的这种结构调整要达到现代标准的市场,需要打破自然垄断以外的一切垄断,需要完善信用制度即发达的金融制度,促进资本的自由流动。现阶段所要克服的资本自由流动的障碍主要是地区和部门的行政性限制。

  

基于资本的流动性属性,就会产生单个资本的集中和扩张行为。根据马克思的界定,资本集中意义上的扩张,是以已经存在的并且执行职能的资本在分配上的变化为前提的,因而不会增大社会资本量。竞争和信用是资本集中的两大杠杆,是做大资本的途径。资本集中有强制的道路即吞并,(点击此处阅读下一页)

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本文责编:陈冬冬
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