徐昕:信息社会的挑战:英国民事诉讼中现代科技之运用

选择字号:   本文共阅读 3578 次 更新时间:2007-03-09 09:56:39

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徐昕 (进入专栏)  

  

   摘要:现代科技迅猛发展,深刻影响着诉讼程序和纠纷解决理论。本文以英国为考察中心,概述英国在民事诉讼中运用现代科技的发展进程,尤其对英国信息技术运用的几个重要文件––––《接近司法》、《对上诉法院(民事审判庭)的评审》、《司法现代代》白皮书、《民事司法》、《民事法院的现代化》进行了评述。最后讨论了英国民事诉讼中运用现代科技的制约因素,结合我国实际,初步论述了21世纪世界民事诉讼的信息化、一体化、社会化发展趋势。

   关键词:民事诉讼 信息技术运用 法院现代化

  

   当今社会日益迈入知识经济时代,信息网络、生物工程、纳米技术等现代科技全方位、多角度冲击着社会生活各个层面,深刻地影响着全球政治、经济、法律、文化以及人们的生活。现代科技的发展对诉讼类型、纠纷解决的理论与实践提出了前所未有的挑战和机遇,将极大地改变诉讼程序的运作及规则。本文以英国为考察中心,概述英国在民事诉讼中运用现代科技(以信息技术为考察中心)的过去、现在和将来,并结合我国实际,初步论及21世纪世界民事诉讼的发展趋势。

  

   一、英国民事诉讼运用信息技术的历史回顾

  

   (一)1973年:计算机和法律协会的创立

   英国是西方老牌的发达国家,现代科技的出现及对社会生活的冲击属世界最早的国家之一。故司法机构和诉讼程序对现代科技的运用也有着较长的历史,许多法律界和技术界人士对现代科技在司法程序中的运用进行了不懈的探索。1973年12月11日英国计算机和法律协会创立,是英国法律与信息技术密切结合的标志和里程牌。从此英国法律界人士及其他有关人士能够坐在一起,以系统而长期的方式共同合作,研究信息技术对司法机构及其诉讼程序的作用以及可能产生的影响。

   (二)1985年:信息技术与法院委员会的创立

   历经十余年的探索,英国现代科技在诉讼程序中的运用取得初步进展,标志是1985年迈凯(Mackay)勋爵[1]创立的信息技术与法院委员会(ITAC)。迈凯勋爵之后,信息技术与法院委员会由纳尔 (Neill) 大法官担任11年的主席,现任主席为萨维尔(Saville)[2]。尽管信息技术与法院委员会没有执行机构,但却有来自高层法官强有力的领导,从而确保了信息技术在司法机构特别是在法院中的运用。

   信息技术与法院委员异常活跃。它的主要职能是向司法机构和司法人员提供一个信息技术在司法程序中运用、投资及未来发展规划的论坛。英国各地各级司法机构成员及有关人士皆积极参与信息技术与法院委员会主持的会议,如代表事务律师的法律协会(the Law Society),代表出庭律师的出庭律师协会(the Bar Council),各级法院的法官,政府机构高级官员,司法大臣办公厅(Lord Chancellor’s Department)、法院服务和援助委员会(the Court Service and the Legal Aid Board)等等。信息技术与法院委员会的存在,极大地促进了现代科技在司法程序中的运用,并激励了司法系统在科技运用方面的合作和兼容。

   (三)国家鉴定法院运用信息技术的探索

   20世纪80年代末90年代初,国家鉴定法院(the Official Referees Courts)[3]探索信息技术的运用取得了重大进展,许多民事诉讼中运用现代科技的构想变为现实。1991年,国家鉴定人律师协会(ORSA––––the Official Referees Solicitors Association)成立了信息技术委员会,在国家鉴定法院确立了诉讼支持系统(文件管理系统)运用的部分标准。国家鉴定法院的文件通常堆积如山,工作量十分大,非常有必要也很适合运用诉讼支持技术(litigation support technology)。在信息技术最初运用于诉讼支持方面时,英国出现了许多种类的诉讼支持系统,国内各有关机构主要是律师事务所对于诉讼支持系统的选择皆争论不休,称自己选择的诉讼支持系统优点突出。而国家鉴定人律师协会办理的相关业务占据了使用诉讼支持系统诉讼业务的大部分份额,因此努力尝试标准化,并起草了国家鉴定人律师协会议定书(the ORSA Protocol) [4],就各种诉讼支持技术制定了标准格式。尽管该议定书没有法律约束力,但许多法官强烈支持其适用,大多数律师也接受了该议定书的建议,并且还促使了以前对诉讼支持漠不关心的律师开始更加认真地思考信息技术在司法程序中运用的问题。

   在国家鉴定人律师协会议定书公布后不久,国家鉴定法院推行计算机辅助记录(CAT––––computer-assisted transcription)。自此,CAT成为信息技术在英国法院最成功的运用之一。为探求CAT技术的影响,计算机和法律协会委托国家鉴定人律师协会信息技术委员会进行了一项简要研究。通过计算机辅助记录技术,法庭发言由速记员用电脑记录下来,几乎同步显示在法官的电脑显示器上。原始研究[5]表明,CAT技术的运用缩短了开庭审理时间,后来的研究结果以及运用过CAT系统的法官提供的情况都表明了这一点。

   (四)民事诉讼中信息技术的运用从探索走向繁荣

   与此同时,在民事司法制度的其它领域也和国家鉴定法院一样开始开发和采用现代科技。一些较大型的律师事务所和对诉讼支持技术有兴趣的出庭律师开始运用诉讼支持技术辅助工作。1992年,随着司法信息技术帮助(JUDITH)指导项目的启动,司法技术进入了繁荣时期,该项目由司法大臣办公厅提供资助,购置计算机,培训了25名法官。[6]司法信息技术帮助指导项目非常有价值,它为英国司法部门自然而然地采纳信息技术奠定了基础,英国目前有1000多名法官,到1998年底止,其中约半数能够运用信息技术。

   尽管在20世纪90年代初有部分律师事务所、出庭律师和法官热衷于信息技术的运用,不过整个民事司法制度对信息技术的接受却不是那么普遍、迅速和热情。绝大多数人虽然并不情愿,但也不得不承认,信息技术在将来某一时间会渗透到人们的日常生活中,运用到民事诉讼程序之中。从大趋势而言,这一点是确定无疑的。然而,在1994年,这个时刻就已经到来。人们没有预料到,信息技术及其运用的发展是如此出人预料得迅捷。

  

   二、伍尔夫勋爵推行的民事司法改革与信息技术的运用

  

   英国上议院普通上诉法官、英国高等法院院长伍尔夫勋爵可谓英国法制史上推动民事司法改革的第一先驱。1994年3月,英国司法大臣兼上议院议长迈凯勋爵委任伍尔夫勋爵对英格兰和威尔士民事法院的现行规则和程序进行全面审视,,审查目的简而言之就是促进人们对司法的接近、降低诉讼成本以及简化诉讼规则和专业术语的复杂性。伍尔夫勋爵的审查就是著名的《接近司法》调查报告。1995年6月,伍尔夫勋爵提交了中期报告[7],1996年7月,《接近司法》正式报告[8]出版,同时出版的还有一套《民事诉讼规则草案》,建议制定统一的程序规则,以取代《最高法院规则》和《郡法院规则》,这就是现行《民事诉讼规则》的前身。

   伍尔夫勋爵为民事诉讼构想了一个激进的全新前景。他倡导,应尽可能避免民事诉讼;民事诉讼应少一些对抗,多几分合作;不过于繁琐;诉讼周期更短;诉讼成本更低;诉讼结果更可预测以及更加实事求是。他建议,当事人(在经济上)应该处于更加平等的地位;司法和行政应有更清晰的划分;民事司法制度应进一步适应诉讼当事人的需要。

   伍尔夫勋爵建议民事司法制度改革的第一阶段已于1999年4月26日启动,即司法大臣于1998年12月10日签署的新《民事诉讼规则》[9]正式实施。

   在民事司法程序中运用全新且不断改进的信息技术,正是伍尔夫勋爵改革的中心环节之一,信息技术的运用可谓英国民事司法改革进程之关键。伍尔夫勋爵在《接近司法》中期报告和正式报告中,提出了大量有关信息技术运用的建议[10],最基本的就是建议引进“案件管理系统”。

   英国目前至少有五种所谓的案件管理系统:1.管理信息系统(management information systems),该系统协助(政治家、政府官员、法官和其它人)监控法院的运作(与彼特·密德莱顿勋爵的建议一致);2.案件行政系统(case administration systems),该系统支持法院大量办公室和行政工作的管理;3.司法案件管理系统(judicial case management),该系统包括由法官直接使用的案件追踪、案件计划、电视电话会议以及诉讼文书管理;4.司法案件管理支持系统(judicial case management support systems),该系统由法院工作人员使用,对进行案件管理的法官予以支持;5.非司法案件管理系统(non-judicial management),该系统协助法院人员办理通过非司法方式处理的案件。

   伍尔夫勋爵建议的案件管理系统包括两种。一是“快捷审理制”(适用于诉讼金额不超过5000英镑的小额诉讼案件),强调法院要以有效率、可信赖、有效果的方式监控和管理所有这类案件按确定的日程表审理,审理这类案件需要一流的案件行政系统。二是伍尔夫勋爵建议全新前景的核心部分,规定于新《民事诉讼规则》第29章,法院在采用“多轨审理制(multi-track)”管理和审理案件中更加积极主动,法官职权更加强化,非常激进,从广义上讲适用于诉讼金额超过5000英镑的案件。审理这类案件,法官可以直接使用各种案件管理系统,尤其最需要司法案件管理系统。信息技术对于“快捷审理制”特别重要,因为即使没有定期咨询或者无需法官本人亲自使用,系统也必须能够运作。未到最后的诉讼期限,“快捷审理制”必须要自动采取诸如诉讼期间预警等行动。法院人员定期进入数据库,利用系统监控案件的进程,并采取行动。在“多轨审理制”下,要有效管理案件,法官必须亲自进入系统,审理案件。这是一个非常激进的全新起点,是伍尔夫勋爵报告中值得特别注意的地方。一般认为,“快速审理制”技术将先于整个司法技术更易实现,事实上,“快速审理制”相对于“多轨审理制”而言是否就一定更易实现,还是值得怀疑的。但无论如何,整个司法技术不可能作为一个坚如磐石的系统出现,而将在今后的漫长岁月里,分阶段循序渐进地实现,两种新系统在1999年4月之前都不可能完成,中期系统则即将运行。那么,“快速审理制”是否不依赖于信息技术就能够工作,支持案件管理呢?法院行政署(Court Service)认为,法院可以投入充足的人力去做这项工作,估计要增加60个管理人员,直到技术过关并能运行。尽管这似乎过于劳民伤财,但比坐等信息技术还是要好些。法官不是一开始就有先进的案件管理系统帮助其进行管理,对“多轨审理制”而言也是一样,不过这是可以解决的。但众所周知,部分法官根本未使用信息技术,因此,以信息技术为基础的制度至少也应该和以书面文件为基础的制度并存。

伍尔夫勋爵在《接近司法》调查报告中推荐了四大类司法案件管理系统:1.案件追踪系统(case trcaking systems),该系统制作日常通知、案件进展报告、未完成任务列表,并向有责任采取进一步行动的人发送通知,可以自始至终地支持法官对承办的案件进行监督和管理;2.案件计划系统(case planning systems),(点击此处阅读下一页)

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