林毅夫:百年未有之大变局下的新结构经济学自主理论创

选择字号:   本文共阅读 730 次 更新时间:2021-08-14 10:07:09

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这被认为是最糟糕的转型方式,但是现在它们是发展最好的转型中国家。

   为什么根据主流理论来做政策不成功,成功的都不是根据主流理论呢?我们非常需要对现代经济学进行反思。

   在反思现代经济学的理论时,我们应该了解提出理论、学习理论的目的是什么。理论是用来帮助人们认识世界,改造世界。前面提到的这些主流理论,不管是结构主义还是新自由主义,在帮助我们认识发展中国家的问题时很有力量。为什么发展中国家落后?因为没有先进的产业。好像有道理。为什么发展中国家全国上下尽了很大努力,但是经济发展不好?因为没有完善的市场,政府干预太多,导致资源错误配置,寻租腐败。好像也很有道理。但是理论的目的不只是认识世界,理论的目的还在于帮助人们改造好世界。可是实际看到的情形是,按照主流理论去做政策的国家都失败了,代表这些理论没有抓住问题的关键的决定因素。只有能真正帮助我们改造好世界的理论,才是真正帮助我们认识世界的理论。因此,作为来自于发展中国家的学者,为了推动发展中国家的发展,应该自己来了解出现在我们自己国家的现象和问题背后的道理,提出自己的理论。

   在提出新理论的时候,我倡导要回归到亚当·斯密,但不是回归到《国富论》里的那些理论观点——市场非常重要,分工非常重要,政府应该少干预,让市场发挥作用等等,而是要回归到亚当·斯密研究问题的方法。亚当·斯密研究问题的方法就写在书名上。《国富论》的全称是 An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations,是“国民财富的本质和决定因素的研究”。亚当·斯密根据他所看到的16、17世纪以来的欧洲,有些国家发展得比较好,国民财富增加比较快,有些发展比较差,国民财富增加比较慢的现象,去了解国民财富的本质是什么,决定因素是什么,形成了《国富论》里的各种理论观点。发展中国家追求的是收入水平不断提高,跟发达国家的财富差距不断缩小以赶上发达国家。我们就应该了解,经济发展的本质是收入水平不断提高,收入水平不断提高的决定因素为何?发展中国家有什么条件让它有可能比发达国家发展得更快?我们就应该按照亚当·斯密这种方法自己来研究,而不是根据发达国家的理论来做研究。

   经济发展使收入水平不断提高,收入水平提高取决于劳动生产率水平的不断提高。怎么样才能让劳动生产率水平不断提高?那就要现有产业使用的技术越来越好,要有技术创新,要有新的附加值更高的产业不断涌现,可以把劳动力从附加值低的产业配置到附加值高的产业,这样劳动生产率水平才能够提高。在这样一个过程当中,要有一定硬的基础设施,像电力供给、道路来使技术创新和产业升级成为可能,也要有合适的制度安排,像金融、法律,来降低交易成本,技术和产业所蕴含的生产力才能够释放出来。这是经济发展的过程。

   什么因素决定了技术不断创新,产业不断升级?发达国家的产业为什么都是资本很密集的,技术很先进的;而发展中国家的产业都是土地很密集,劳动非常密集?其实背后的主要原因是因为不同发展程度的国家要素禀赋不一样,发达国家必然是资本相对丰富,劳动力相对少;发展中国家正好相反,一定是资本相对短缺,劳动力或是自然资源相对丰富。所以分析这个问题,我们就应该从决定这些产业和技术水平不同的决定因素出发,这个决定因素就是要素禀赋。

   为什么要素禀赋很重要?因为要素禀赋会决定什么样的产业和技术具有比较优势。如果按照比较优势来发展经济,要素的生产成本会低。当然,也必须有合适的基础设施和合理的制度安排,交易费用才会低。如果能够在经济发展的时候,按照要素禀赋结构所决定的比较优势来发展经济,并且提供合适的软硬基础设施,经济就有最大的竞争力,就能够创造剩余,积累资本,比较优势变化为资本更密集的产业,资本更密集的技术,这样的生产率水平和收入水平就能够提高。

   所以经济要发展,必须靠技术创新、产业升级。在这个过程中,因为发展中国家的产业和技术在世界前沿之内,可以从发达国家引进、消化、吸收,作为技术创新、产业升级的来源,因而具有后来者优势。所以,在了解现代经济增长的本质以后,我们可以从要素禀赋结构为分析的起点来构建一个在不同发展程度的国家经济怎样发展会更好的理论。如果一个发展中国家按照比较优势发展,就可以利用后来者优势,能够比发达国家的技术创新、产业升级和发展的速度更快;如果不按照比较优势发展,想直接去发展发达国家的产业技术,就不能够发挥后来者优势,而且,企业会没有自生能力,需要国家的保护补贴才能生存,会带来资源配置错误、寻租腐败,经济发展效率低下。

   按照比较优势发展要是经济学家的语言,要让企业家自发地按照比较优势来来选择产业和技术,必须各种要素的相对价格能够反映各种要素的相对稀缺性,这样的价格体系只有在竞争性的市场才能够存在。所以,按照比较优势发展的一个制度前提就是必须有一个有效的市场。但经济发展不是静态的资源配置,技术不断创新、产业不断升级的过程,需要解决先行者的外部性补偿的问题,同时产业升级后要有竞争力,必须解决完善软硬基础设施的协调问题,外部性和协调是需要政府来帮助解决的市场失灵问题。所以在经济发展过程中,既要有有效的市场,也要有有为的政府。

   从上述视角可以了解结构主义所以失败是没有认识到不同发展阶段的国家其产业和技术结构是内生于要素禀赋结构,建议发展中国家去发展先进的产业出发点很好,但这样的产业违反比较优势,企业没有自生能力,当然就发展不好。“四小龙”为什么发展得好?它开始时发展小规模的劳动密集产业符合比较优势,在政府发挥有为作用的帮助下从比较优势变成竞争优势,有了竞争力就会积累资本,在产业升级时能够利用好后来者优势,所以经济发展快。从这个视角看新自由主义之所以失败,道理也很清楚,因为新自由主义没认识到,这些转型中国家存在着大量扭曲,这些扭曲是保护那些违反比较优势的先进产业的需要。如果把那些扭曲一下子都取消掉,这些产业都破产,必然会有大量失业,造成政治不稳定。当中有些军工产业跟国防安全有关,有些产业像电力、电信跟经济运行有关,不能让它倒闭,私有化以后还要大量补贴,结果可能更没效率。中国、越南、柬埔寨为什么能够在转型中维持稳定、快速发展呢?“老人老办法”,对旧的产业继续给予必要的补贴,维持稳定。“新人新办法”,符合比较优势的产业,政府允许民营企业、乡镇企业、外资企业进入,而且还积极因势利导,设立工业园、加工出口区、经济特区,来解决硬的基础设施和软的制度安排的问题,所以很快就把比较优势变成竞争优势,实现快速发展。经济发展好了,资本增加了,产业升级可以利用后来者优势。并且这种快速发展会大量积累资本,慢慢地把原来的资本密集、违反比较优势的产业,变成了符合比较优势,企业有了自生能力,就不用给予保护补贴,可以把原来的保护补贴取消掉,完成从计划经济向市场经济的过渡。所以,新自由主义的失败主要是没有认识到扭曲的内生性。

   新结构经济学的提出起始于发展与转型问题的研究,但是,当考虑到不同发展程度的国家,禀赋结构不同,必然带来产业技术和各种软硬基础设施的结构的不同。发展中国家在不同的发展阶段,由于过去政策的失误可能会造成很多扭曲,扭曲都会有代价,最终需要解决。但是那些扭曲也是内生的,解决扭曲之前,必须把造成扭曲的原因想清楚,创造条件,把扭曲的原因消除掉,转型才会成功。

   并且,把结构引进现代经济学的分析以后,会发现实际上是对现代经济学的一场结构革命。现代经济学的理论,不管是宏观、货币、财政、金融、产业组织、国际贸易、资源环境、劳动力市场、区域经济等等,都来自于发达国家,必然以发达国家发展阶段和相应的各种结构作为理论的暗含前提。可是发展中国家的发展阶段和发达国家不一样,存在内生的结构差异性,就会造成经济运行的许多特殊性。比如说经济要发展需要创新,对发达国家来讲,创新就等于发明;对发展中国家,创新可以是引进、消化、吸收。创新的方式不同,发达国家创新的成功条件跟发展中国家创新的成功条件是不一样的。所以实际上,当我们把这种结构的差异性引进现代经济学的分析以后,不仅对发展经济学、转型经济学会有新的见解,并且对关系到经济运行的主流经济学的各个子领域都会有很多新的见解,这些新见解都是理论创新的机会。

   四、结语

   我相信21世纪会是中国经济学家的世纪,21世纪会是经济学大师在中国辈出的世纪。我最早是在1995年《经济研究》创刊40周年时提出这个论断。我当时为什么认为21世纪会是中国经济学家的世纪、21世纪会是经济学大师在中国辈出的世纪?我们可以简单回顾一下经济学的发展史,从亚当·斯密一直到1930年代的凯恩斯,世界上著名的经济学家不是英国人,就是在英国工作的外国人,其他地方的人有,但是非常少。从第二次世界大战以后到现在,世界上著名的经济学家基本上不是美国人,就是在美国工作的外国人。为什么会是这样?实际上,按前面谈到,想清楚现象的本质和决定因素就不难理解。任何理论在本质上都是一个用来认识世界或解决问题的一个简单的逻辑体系。既然是简单的逻辑体系,一个理论重要不重要就不决定于理论的逻辑,而决定于理论所要解释的现象或所要解决的问题的重要性。什么是重要的现象或重要的问题?发生在重要国家的现象和问题就是重要的现象和问题。亚当·斯密发表《国富论》的时候,英国是当时欧洲最强的国家,并且已经开始了工业革命,引领了全世界的经济发展。第一次世界大战以后,它的经济地位逐渐被美国取代,到第二次世界大战以后,美国变成世界最大最强的国家。当英国是世界中心的时候,英国的经济现象和问题就是世界上最重要的现象和问题。同样,当美国是世界经济中心的时候,美国的现象和问题就是世界上最重要的现象和问题。在认识现象和问题时,近水楼台先得月,所以当英国是世界经济中心的时候,世界上大师级的经济学家绝大多数来自于英国;当美国是世界经济中心的时候,世界上绝大多数大师级的经济学家来自于美国。前面谈到,到本世纪中叶的时候,中国会是世界上最大最强的经济体,中国的现象会是世界上最重要的现象,中国的问题会是世界上最重要的问题。提出认识中国的现象或是解决中国问题的理论创新,就会是对世界上经济学的发展做出最大贡献的创新。

   所以,世界经济中心会随着经济发展转移到中国来。中国的经济学家应该抓住这个机会。但是,要抓住这个机会,必须改变当前中国经济学界通行的研究方式。现在大家学的都是发达国家的经济学理论,做研究时普遍是以发达国家的理论来解释中国的现象,或者是以中国的资料来检验发达国家的理论,这样做的研究固然能够发表,但是对理论创新没有贡献。要对理论创新有贡献,就必须了解我们自己的现象背后的道理是什么,不是根据发达国家理论来看中国的现象。

   认识中国的现象时要知道,由于发展阶段不同,中国经济的各种结构很可能会跟发达国家有差异,这种差异是内生的。同时中国作为一个转型中国家,也必然有很多扭曲,这种扭曲也是内生的。现代发达国家的理论基本上不重视这种结构的差异性和内生性,只要看到跟发达国家有不同就认为是扭曲,他们也不了解许多扭曲也是内生的。同时由于内生结构的差异性和扭曲性,不管是货币、财政、金融、贸易等等经济运行的方方面面都会有内生的不同。从要素禀赋结构出发来认识一个经济体中的结构、扭曲和经济运行的三个内生性就是新结构经济学所强调的“一个中心三个基本点”的研究视角。这样的研究实际上是对以发达国家的结构作为暗含结构的现代经济学理论体系的一场结构革命。随着中国经济规模的扩大,在世界地位的提高,这样的研究所带来的理论创新在世界上的影响就会越来越大。

   近水楼台先得月,这场革命来自于中国,参加夏令营的各位同学目前应该是20岁不到或者20岁左右,到2050年的时候,各位是50岁左右,正好是年富力强风华正茂的岁月。我很高兴你们认识到新结构经济学,也愿意来学习新结构经济学,一起加入新结构经济学这个大家庭,来推动新结构经济学这个来自中国的经济学自主理论创新。我相信这个理论创新会给各位带来很多好的发表的机会,成为好的经济学家,甚至是大师级的经济学家。并且,前面谈到,现在学习发达国家的经济学理论,发展中国家按照那样的理论去做政策,没有发展成功的,因为现在的这些经济学理论忽视了不同发展阶段的各种结构、扭曲和运行的内生性问题。新结构经济学的理论从各自国家在任何一个时点上给定、随时间可变的要素禀赋结构作为研究的出发点,来内生各种结构、扭曲和运行,提出的理论对于帮助中国和其他发展中国家认识世界、改造世界,会比来自发达国家的理论更有力,能够更好地帮助其他发展中国家实现与我国一样的经济持续快速发展,消除贫困,实现繁荣,赶上发达国家。所以,学习深化新结构经济学的理论不仅可以贡献于中华民族的伟大复兴,更可以贡献于共享繁荣的人类命运共同体的建设。

   好,我就报告到这里,欢迎各位来参加夏令营,也非常高兴有机会跟各位交流,来学习新结构经济学给我们带来的机遇。期盼与各位共同抓住这个机遇,谢谢!

  

   (本文系作者2021年7月1日在第八届新结构经济学优秀学子夏令营开幕式上发表的主旨演讲)

  

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