朱富强:国家性质与有为政府:流行的契约主义观及其审视

选择字号:   本文共阅读 222 次 更新时间:2018-09-07 10:00:56

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另一方面往往又试图使自己成为例外。同样,阿克顿也曾强调:“权力会产生腐败,绝对的权力产生绝对的腐败。” 因此,就必须关注共同体的权力归属,需要建立某种“宪法政治”或制度来制约权力。

   很大程度上,马克思主义经济学和凯恩斯经济学主要关注和重视政府的“应然”职能,从而相对忽视了政府及其代理人的“实然”行动对契约和规则的违反。也正是出于对这一事实的反动,新古典经济学转而对政府的经济功能持否定态度,要求政府只能遵守一个稳定乃至不变的规则,从而也就导致政府行为与不断变动的社会环境相脱节。问题是,即使现实世界中出现了严重的政府失灵,也不应由此来简单地否定政府的存在及其应有功能,而是要努力健全政府。柏克就指出,在一些人看来,“任何政府,不管其历史多么悠久,也不管其管理得多么合乎正义、多么仁慈,只要与他们的这些人权不合,就别想安稳!在与政府进行论争时,他们总是在资格问题、名义问题上纠缠不休,而不是就权力是否滥用问题展开争论”。 柏克针对的是19世纪末的法国革命者,但同样适合于当前的市场原教旨主义者。究其原因,这些市场原教旨主义者往往不去探究权力的滥用以及监督机制的构建问题,而是停留在政府有用还是无用的争论上,从而导致迄今为止大多数经济政策都变得空泛。有鉴于此,艾伦.布林德(A.Blinder)提出了有关经济政策的“墨菲法则”:“经济学家在他们所知道的最多、意见最一致的方面对政策的影响力最小;而在他们所知道的最少、争议最大的方面对政策的影响力最大。”

   最后,需要指出,在不同社会环境下,政府所应承担的职能内容以及职能的实现方式都存在显著不同。例如,哈贝马斯就区分了四类国家行为:(1)构建和维持生产方式的前提条件,包括国家应该保护民法系统及财产和契约自由等核心制度,应该保护市场系统并消除其自我毁灭的副作用,应该提供整个经济生产所需要的教育、交通等条件并大力发展本国经济在国际竞争中的能力,应该使用军事力量来维护国家的完整统一并对国内制度的破坏力量进行惩罚;(2)适应产业组织、竞争、融资等新形式的法律系统,主要将自己限定在通过补充市场而适应发展过程;(3)国家补充而非取代市场行为;(4)对积累过程的功能失调所带来的后果做出补偿,这包括支持工人争取结社权利、提高工资、改善劳动条件和社会福利以及制定教育、卫生和交通政策。 尤其是,对发展中国家而言,由于市场即使很不健全,因而政府往往需要承担更多的功能。显然,如果政府真正能够因地制宜地承担起这些应有的职能,这就导向了真正的“有为政府”。不幸的是,绝大多数新古典自由主义经济学都缺乏也没有耐心对国家性质和政府功能作深层次的探究,却往往依据一个先验的“恶棍”假定和抽象的理性分析就认定政府失灵的必然性,进而也就推出一系列旨在否决和抵消政府作用的政策。

   总之,我们不能简单地将政府与市场对立起来,而是应该对政府的基本功能以及政府的作用范围作系统地认识和界定。尽管在过去的三、四十年里,新古典自由主义以及新古典经济学取得了支配地位,乃至成为某种主宰性的意识形态,甚至流行的契约主义也沦为解释市场有效性的一种工具;但从本体论角度,当人们通过契约而自愿转让其某些个人权利之时,就已经赋予了国家和政府以相应的社会经济职能,相应地,我们致力探索的只是如何保证这些职能得到真正实现。因此,从本质上说,契约主义所要求的是一种宪法政治主义的“有限政府”或信托论的“有为政府”,而决不是自由放任的“最小政府”;“有限政府”强调的是政府行为必须受到监督,“有为政府”强调政府要“尽其职、成其事”,而“最小政府”则主张政府放弃其经济职能。显然,在探究和认识市场、国家以及政府之间的关系时,我们不能为基于特定表象的各种噪音所干扰,而是应该以批判理性主义思维挖掘其本质,从而需要遵循从本质到现象的研究路线。加尔布雷思指出:“政府扮演着一种双重角色。政府是问题产生的一个重要来源,它也是解决方案的重要组成部分。在不平衡的发展、不平衡的收入分配、不合理的公共资源分配,以及在环境破坏和有名无实的规章制度方面,政府都难逃其咎。因此,它自身就是问题的一部分。而且,要解决这些问题,还不得不依赖政府自身的努力。” 相应地,斯蒂格利茨也强调:“政府不仅只有一个限制性的功能,它也能起到建设性的和推动性的作用。政府可以鼓励企业家精神,提供物质和社会基础设施,保证教育机会和金融渠道,支持技术和创新。” 正是基于从本质到现象的研究路线,本书致力于对国家和政府的本质、现状以及成因展开了较为全面而系统的梳理和剖析,不仅有助于我们更好地界分“有为政府”“有限政府”和“最小政府”的内涵,更有助于构建出合理的契约组织以及社会行动所依据的规则,从而有助于提高政府积极有为的效果。

  

   本文载《社会科学研究》2018年第5期

  

  

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本文责编:陈冬冬
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