闻韬:论国内竞争法的域外适用

选择字号:   本文共阅读 83 次 更新时间:2018-08-20 00:49:57

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闻韬  

   (一)竞争法域外适用的合理性

   从美国、欧盟和中国的竞争法域外适用实践可以看出,竞争法与国际经济贸易活动联系频繁,而跨国公司的蓬勃发展使竞争问题的国际属性日益突出,在尚未出台一部统一的国际竞争法的情况下,如果国内竞争法仅在境内具有法律效力,那么当一些跨境反竞争行为发生的国家法律不健全或无意进行规制时,它们便有可能逃避其应受的规制和处罚。如果没有竞争法的域外适用,企业可以有目的地安排自己的业务甚至是企业的注册地和主要行为地,把违反公平竞争的行为安排在那些没有相关竞争规范的国家或者是对同一限制竞争行为有不同规定或理解的国家,这时囿于管辖权仅限于一国境内,实际受损害国家将会对这种现象无能为力。

   当然,不同国家竞争法之间存在差异,如果竞争法之间的差异过大,那么彼此接受另一国家竞争法的意愿就要打折扣;如果竞争规则具有广泛的共同性,那么就容易实现彼此在这一问题上的沟通。此外,竞争法的不当域外适用可能会带来针对该国国内竞争法适用进行报复的风险。

   总体上,鉴于域外管辖权的特殊性和敏感性,竞争法的域外适用是一个人们可以创立的、意在取得各方利益平衡的概念。竞争法的域外适用效力问题必然会导致频繁的管辖权冲突且不会带来任何统一的竞争规则,尽管有上述缺陷,但在国际上缺少统一综合性竞争守则的条件下,竞争法的单方面域外适用有其存在的合理性与必要性。

   (二)竞争法域外适用的缺陷

   尽管竞争法的域外适用有其必要性和合理性,但应当看到,一国在域外适用其国内竞争法终究是受其自身国家利益驱动的。同样,域外适用效力的基本依据是一国的国内法规,因而外国公民的福利问题与本国公民的福利问题在国内立法和政治进程中几乎不可能得到平等对待。{22}一般来讲,按照国际管辖权的要求,一项域外管辖权主张的必要条件是,管辖权的对象与寻求行使管辖权国家的合理、合法利益之间存在重大的实质性关系。因而,任何域外管辖权的主张都必须符合以下要求:该项管辖权主张不得干预所在国家的合法事务。这一要求确保了域外管辖权主张不会侵犯一国从事内部事务的主权。

   由于竞争法的域外适用缺乏坚实的国际法基础,因而这种做法常存在争议,被视为对一国主权的侵犯。{23}由此带来的提出外交抗议、制定阻止法规,以及实施相关形式的抵制和非合作等政府行为冲突会影响正常的国际贸易秩序。

   此外,无论垄断行为发生在一个国家内部还是国家之间,它都应当被遏制和制裁,但竞争法域外适用效力的不完善性会导致在外国管辖范围内进行竞争法执法时,会受到许多程序性问题的制约。因此,即使一国竞争法被赋予了域外适用的机会,也不能保证其执法行动可以成功纠正规制不足的问题。域外适用一国的竞争法常常涉及搜获证据与事实的问题,例如,如何确认违法行为是在该国领域外发生?怎么才能在没有合法授权的情况下从域外的公司获得信息和证据?特别是在外国管辖范围内进行取证时,通常要求对该外国企业具有管辖权。

   因此,目前世界上大多数国家都认识到如果没有相关外国政府的配合,竞争法的域外适用将会举步维艰。从目前国际实践来看,通过双边竞争法合作条约以及区域性多边竞争法协调机制过渡,以最终实现多边框架下的竞争法条约是可行的路线。

  

   【注释】 作者简介:闻韬(1990-),男,山东济南人,北京大学法学院博士研究生,主要研究方向为国际经济法学。

   【参考文献】 {1}彭兴华.贸易自由化背景下的国际竞争法[M].武汉:武汉大学出版社,2008.114.

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   {5}于馨淼.欧盟反垄断法域外适用研究[M].北京:法律出版社,2015.46.

   {6}{7}{8}Timberlane Lumber Co.et al.v. Bank of America Corp.et al.,549 F.2d 597,1976.

   {9}刘郡萌.反垄断法域外适用问题研究——兼论我国《反垄断法(草案)》域外适用制度的构建[D].北京:外交学院2006年硕士论文,21.

   {10}Council Regulations(EEC) No.4064/89 of 21 Dec.1989 on the control of concentration between undertakings, OJ 1989 L 395/1.

   {11}Council Regulation(EC) No.139/2004 of 20 Jan.2004 on the control of concentrations between undertakings, OJ EU 2004 L24/1.

   {12} EuropeanCommission, FirstReporton Competition Policy, Brussels, April 1972.12.

   {13}Case 48,49 and 50-57/69,Opinion of Mr. Advocate - General Mayras, 1972 ECR 695.

   {14}Case 52/69,Geigy v. Commission 1972 ECR 835; Case 48/69,ICI v. Commission 1972 ECR 662.

   {15}Judgement of the European Court of Justice, Case 6/72, Europemballage Corporation and Continental Can Company Inc v. Commission, 1973 ECR 219.

   {16}佚名.欧盟历史上金额最大的罚单有哪些[EB/OL].http://finance.sina.com.cn/stock/usstock/c/2017-06-27/doc -ifyhmtcf2972954.shtml.

   {17}张世明.欧洲竞争法域外效力中的经济统一体原则新论[J].政法论坛,2015,(3):26.

   {18}Judgement of the European Court of Justice, Joined Cases 89,104,114,116,117 and 125 to 129/85. A. Ahlstrom Osakeyhtio and others v.Commission 1988 ECR 5193.

   {19}邵景春.欧洲联盟的法律与制度[M].北京:人民法院出版社,1999.411.

   {20}黄勇.国际竞争法研究——竞争法实施中的国际冲突与国际协调[D].北京:对外经济贸易大学2002年博士论文,15.

   {21}Gerber. Global Competition: Law, Markets, and Globalization[M]. Oxford University Press ,2010.68.

   {22}A. O Sykes. Externalities in the Open Economy Antitrust and Their Implications for International Competition Policy[J]. Harvard Journal of Law & Public Policy, 1999,(1):89,92.

   {23}DeanBrockbank. The 1995International Antitrust Guidelines: The Reach of U. S. Antitrust Laws Continues to Expand [J].Journal of International Legal Studies, 1996,(2):34.

   【期刊名称】《山东警察学院学报》【期刊年份】 2018年 【期号】 2

  

  

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本文责编:陈冬冬
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